（2022）滬0116刑初564號
公訴機關(guān)上海市金山區人民檢察院。
被告人黃某，男，1968年4月17日生，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化，系上海某某物業(yè)管理有限公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，戶(hù)籍地上海市金山區，住上海市金山區；因本案于2020年12月15日被上海市公安局金山分局取保候審，2021年12月15日由上海市金山區人民檢察院決定繼續取保候審。
辯護人時(shí)元彬，上海前京律師事務(wù)所律師。
上海市金山區人民檢察院以滬金檢刑訴[2022]471號起訴書(shū)指控被告人黃某犯非法吸收公眾存款罪，于2022年7月5日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市金山區人民檢察院指派檢察員陳柏新出庭支持公訴。被告人黃某及辯護人時(shí)元彬到庭參加訴訟。2022年9月30日，公訴機關(guān)以補充偵查為由要求延期審理，同年10月13日恢復審理�，F已審理終結。
經(jīng)審理查明：
2015年至2018年期間，被告人黃某在未取得國家金融主管部門(mén)許可的情況下，在本區設立浙江XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江XX公司”）朱涇XX中心，向社會(huì )不特定公眾推薦浙江XX公司理財產(chǎn)品，承諾高額返利并進(jìn)行收款和報單。經(jīng)審計鑒定，黃某吸收投資人錢(qián)款合計人民幣300余萬(wàn)元（以下幣種同）。其中，已報案投資人投入資金200余萬(wàn)元，經(jīng)黃某退還部分投資款，投資人尚某損失100余萬(wàn)元。
2020年12月15日，被告人黃某主動(dòng)至公安機關(guān)配合調查，到案后如實(shí)供述了上述事實(shí)。案發(fā)后，黃某取得部分投資人的諒解。
上述事實(shí)，被告人黃某在開(kāi)庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議，并有證人陳某、徐某、沈某、張某等人的證言及提供的相關(guān)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議、銀行轉賬記錄等，上海XX事務(wù)所有限公司出具的會(huì )計鑒定意見(jiàn)書(shū)，公安機關(guān)出具的偵破經(jīng)過(guò)、協(xié)助查詢(xún)財產(chǎn)通知書(shū)、鑒定聘請書(shū)、鑒定意見(jiàn)通知書(shū)、數據來(lái)源說(shuō)明、協(xié)助查封通知書(shū)、查封決定書(shū)、查封清單、查封筆錄、制作的投資情況電話(huà)詢(xún)問(wèn)統計表、電話(huà)錄音及調取的銀行交易明細、戶(hù)籍信息，相關(guān)公司資料、諒解書(shū)、收條等證據所證實(shí)，足以認定。
辯護人對起訴指控的事實(shí)及罪名均無(wú)異議，并認為被告人系從犯，有自首情節，主觀(guān)惡性較��；系初犯、偶犯，能夠真誠悔罪，積極歸還部分投資款，取得了諒解，并愿意繼續承擔退賠責任。建議對被告人從輕或減輕處罰，適用緩刑。
本院認為，被告人黃某伙同他人違反國家金融管理法律規定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其行為已構成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立。被告人黃某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應當從輕處罰。被告人黃某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，可以從輕處罰。被告人黃某在提起公訴前積極退贓退賠，減少損害結果發(fā)生的，可以從輕處罰。被告人黃某取得部分投資人的諒解，可以酌情從輕處罰。綜合被告人黃某的犯罪情節、悔罪表現等，可對其適用緩刑。依據《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第六十四條之規定，判決如下：
一、被告人黃某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金于判決生效之日起一個(gè)月內繳納。）
黃某回到社區后，應當遵守法律、法規，服從監督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì )的公民。
二、責令被告人黃某繼續退賠。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內，通過(guò)本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長(cháng) 徐 艷
審 判 員 周丹輝
人民陪審員 徐 輝
書(shū) 記 員 劉佳慧
二〇二二年十月十八日