美國企業法律顧問制度
一、美國企業法律顧問制度的沿革
美國是世界上最發達的國家，也是法制化程度較高的國家，是英美法系的典型代表。美國的企業法律顧問制度起源于19世紀末期，最早在企業出現法律事務部門及專職從事法律事務人員的是在1882年的美國新澤西州標準石油公司。當時美國企業的組織形式比較簡單，生產經營活動也較為單一，國家對企業生產經營活動管理也較少，對企業活動的法律規范也很少，除特殊行業或特大型企業外，一般企業不設法律事務機構或配備法律顧問，一旦遇到法律糾紛問題，就臨時聘用社會律師來解決。1930年以后，特別是“二戰”后，企業法律顧問制度才廣泛地發展，促進這種制度發展的主要原因是：第一，美國的法律日趨增多和完善，判例日趨繁雜，企業有必要設立法律顧問，保證企業的各項經營管理活動不與國家的法律及判例相違背；第二，企業與外界的關系日趨復雜，如消費者權益、產品質量、勞動合同、公害、環保、惡性呆帳、業務競爭等方面，不斷出現新的情況，要求企業采取有效的防范措施和對策；第三，企業業務國際化提高了法律業務專門化的要求，如海外投資、技術轉讓、許可證貿易、跨國公司等，因此，企業必須根據自身發展的要求，及時針對國外法律環境事先進行調查和分析研究；第四，公司自身有獨特的管理體制和專業要求，社會律師往往由于不清楚這些業務而難以勝任；第五，企業法律顧問與外聘律師相比，可以減少開支，降低成本，工作具有連續性責任心強等。特別是2002年《薩班斯法案》出臺后，由于政府監管要求的強化，企業法律顧問制度特別突出風險管理和合規管理的，這也成為美國企業法律顧問制度發展的一個趨勢。①
在美國，公司的法律事務機構一般稱法律事務部，法律事務部的負責人一般稱作“總法律顧問或總律師”、“法律事務部主任”、“首席法律顧問”、“法律董事”或“董事會法律顧問”。一般情況下，法律事務部負責人也是公司的副總經理，或副總經理兼，有的是董事兼法律顧問，但不管處在哪一位置，都能夠確保他們的專業意見原原本本地傳遞到決策層。據介紹，企業總法律顧問的影響力主要產生于其在公司中的職位等級，以及其在各種不同管理機構(董事會、戰略委員會等)的參與及加入程度。為確保其獨立性和高效性，企業總法律顧問通常直接向公司首腦人物(總經理或董事長)進行匯報。同時，為保證企業總法律顧問發揮作用，企業都建立并維持一套總法律顧問可靠的信息網，確保為總法律顧問提供準確的有價值的信息�？偡深檰栐谄髽I經營決策中擔負著重要職能，對公司體制、業務、預算等重大法律事項的籌劃、決策發揮著不可替代的作用，對企業法律風險防范與控制負有重大責任。同時，總法律顧問要負責建立適當的組織機構，并監督公司各機構(委員會、股東會等)日常事務及對法律的遵守情況，協助管理班子進行公司內部的權力委托。②
至2002年，全美企業法律顧問的人數已近20萬人，占律師總數的21％。美國無論企業的性質如何、規模大小，何種行業，都有自己的法律顧問。越來越多的企業已認識到，法律已不僅僅是輔助管理的工具，法律本身就是管理的一項重要內容，其貫穿于企業的設立、運行、到終止全過程的管理工作，較之企業其他管理人員而言，法律管理具有全面、全過程的性質，企業法律顧問實際上已成為企業經營管理的一部分。企業法律顧問在企業中的地位越來越高，他們常常是企業管理階層的人員，企業也給予他們比同階層更高的薪水和待遇，如帶薪水休假、獲得公司股票、期權等。
二、美國的企業法律顧問資格的取得及素質要求
美國的企業法律顧問通常是由律師擔任的。律師資格的取得要參加一個聯邦州組織的律師資格考試，考試合格即可取得律師資格。但是，僅取得了律師資格企業并不一定聘其為法律顧問，一般是先到律師事務所工作十年左右，取得了較為豐富的實踐經驗，工作有了業績、社會上有了聲譽，企業才會慕名聘其為本企業的法律顧問或自愿到企業從事專職法律顧問。也有沒有律師資格的人員擔任企業法律顧問的，那就是個別專業性較強的行業，一般是本行業的專家又學習了涉及本行業法律的人員擔任本企業法律顧問。美國公司許多法律顧問還擁有較為豐富的與公
司業務相關的專業知識，有的法律顧問還具有工程、財務等方面的專業背景。這些法律顧問在管理人員中有著很高的地位。為保證企業聘用到高素質的法律顧問，美國公司對法律顧問給予較高的待遇，許多公司法律顧問的薪金都高于公司其他管理人員。如卡特彼勒公司、SemPra Energy電力公司等企業，其總法律顧問的薪金始終排在公司高管人員前五名之內。此外，美國公司法律風臉防范都有充足的經費保障。如NCCI公司全年法律經費支出占公司總預算的1．75％，SempraEnergy電力公司每年用于法律的支出約占公司年銷售收入的0．5％。
三、美國企業法律顧問的主要職能
1·預防職能。法律顧問可以幫助企業預防和避免發生法律上的困境。例如．可以幫助雇主提高對法律的認識，使其確信遵守法律的重要性，保證公司的目標的政策規劃均與法律要求相一致。法律顧問的職責并非為公司掩蓋或隱瞞非法行為，而是力圖找到合法的途徑為公司經理們設置一個法律氛圍，使他們能在其中自由地發揮才能，成功地經營公司。為確保不因爭議而影響與顧客、供方和競爭者的關系，迫切需要法律顧問參加經濟活動談判，簽訂合同時把好關，盡可能地減少爭議的發生。
2．決策職能。自羅斯�！靶抡币詠�，經濟逐步服從公共控制和行政管理。政府的干預的加強使公司不遵守國家的法律和政府的規章就寸步難行。后期，隨著美國市場經濟的逐步發展和完善，經營者更加重視法律顧問在法律方面提供的意見，法律顧問的地位逐步提高，有的被選為董事會成員，審議評價董事會決議是否合法，在企業決策中發揮作用；有的作為公司的副經理或法律顧問，直接參與公司的經營管理，在公司的經營管理中發揮作用。
3．培訓職能。通過短期或定期培訓的辦法，介紹和報告當前的立法、法案、司法判例和其他法律問題，讓公司經營管理者掌握這些情況，從而在經營管理中適應法律的發展變化，在市場競爭中立于不敗之地。
4．訴訟職能。由于法律顧問熟悉公司內部經營管理情況和管理體制，因此比外聘律師更能了解公司的情況，所以，美國越來越多的公司由法律顧問代表公司參加訴訟。
四、企業法律顧問的工作模式
美國的公司法律顧問參與到公司各個管理層面，每個層面分工也比較詳細。
1．美國公司主管法律部的負責人稱為總法律顧問�？偡深檰柧鶠楣镜母苯浝�，總法律顧問直接對董事長和董事會負責。美國的企業已看到法律的重要性，只有將其放在副總經理的位置上才能負起責任，法律工作做不好，對公司的影響可能是全面的或致命的；另外，法律顧問工作屬于綜合管理性質，是從公司總體利益出發的，需要協調公司各部門或外的各種法律關系，只有處于副總經理的位置上，才能更好發揮其作用。
2．不同企業，法律顧問有不同分級。美國通用電器公司設有總法律顧問。法律顧問又分為一、二、三、四級，一級是初級，二級是中級，三級為高級，四級為最高級。也有的公司把法律顧問分為助理法律顧問，法律顧問，高級法律顧問和總法律顧問等。
3．美國企業法律顧問的職責范圍是非常廣泛的，參與到各個層面。輝瑞制藥股份公司有165名企業法律顧問分為：合同法律顧問；專利商標法律顧問；廣告法律顧問；生產質量、安生、環保法律顧問；稅收法律顧問；涉外法律顧問；人才資源法律顧問；反壟斷、反傾銷法律顧問；訴訟法律顧問等。美國一家服裝公司的法律顧問分工更加詳細，從服裝設計、原材料采購、生產中的每一個環節、廣告宣傳、服裝銷售等崗位，都配有專門的法律顧問。
4．法律事務管理向集中垂直化方向發展。美國大公司法律事務一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理，即在總部設立一個職能較為全面的法律事務部門，子公司和分公司的法律顧問由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設立法律部門外，在子公司和分公司各設立法律事務部門。據全球企業法律顧問協會主席介紹，目前美國大公司法律事務的管理逐步向集中垂直化方向發展，特別是大型跨國公司在總部設立法律事務機構的同時，各子公司、分公司根據業務需要也設立法律事務機構，其負責人由總部的總法律顧問任命和考核。如卡特彼勒公司各子公司、分公司的法律事務機構負責人由總部的總法律顧問直接任命，首先對總部的總法律顧問負責�？ㄌ乇死展究偡深檰栒J為，法律事務的集中垂直管理，保障了公司整體法律風險的防范。
5．法律風險防范的流程化。設置法律風險管理流程。美國企業法律風險管理總體流程一般分為預防一準備一應對一補救。具體為：設立并部署策略，識別風險，風險的評估和衡量，風險的應對，風險的監控、確認及加速處理，報告及再確認，保持并不斷更新改進。如當納利公司首先對其所面臨的現有以及潛在的法律風險進行初步評估，并確立法律風險管理項目的優先順序；然后由企業法律顧問和管理人員就評估過程中發現的重大法律風險，提出解決方案，確定將法律風險降至可接受程度的具體計劃，以及計劃實施期限和先后順序．_再對具體實施措施進行審查，提出審查意見，并在必要的修改后由總法律顧問予以批準；最后是法律風險防范計劃的實施和調整。
五、法律顧問工作融人風險管理和合規管理①
全球企業法律顧問協會對來自美國500多家企業會員的統計顯示，多數公司在董事會中設有專門的風險管理委員會，統一負責包括法律風險在內的風險防范重大事務，并制定公司風險防范的總體戰略規劃。如美國最大的印刷企業當納利公司，在董事會中設置了風險管理委員會，負責公司法律風險管理戰略的制定，其主要制度包括：一是防止違規方面的管理，如上市公司遵守證券監督規定、遵守行業監管和一般監管規定；二是合同管理；三是知識產權管理；四是索賠、訴訟事項管理；五是國內和國際商業活動管理；六是公司治理和董事會秘書管理；七是環保、人
身健康和安全法律事務的管理；八是勞動關系法律事務管理；九是企業投資、資產出售、并購和重組等。美國愛克斯龍電力公司也在董事會內部專門設立了合規管理委員會，由首席風險官和企業法律顧問組成。
隨著美國政府對企業監管力度的加大，企業法律風險日趨復雜，法律風險防范的外延不斷擴大。近年來，美國企業法律風險防范已從單純的訴訟維權、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業行為的合規審查，拓展到了公司運營和管理的各個環節。特別是《薩班斯法案》出臺后，美國證券監管部門對公司的合規監管更加嚴格。因此，美國企業已將合規納入了法律風險防范的重要范疇。如美國IT行業的CDW公司、愛克斯龍電力公司和SemPra’Ener’gy電力公司等，都專門設置了首席合規官。如麥當勞公司和NccI公司等均在法律事務部門中設立了政府監管部、商業合同管理部、知識產權部、訴訟仲裁部、法規遵循部(合規審查部)等，基本涵蓋了法律風險的各個重要方面。首席合規官受企業總法律顧問的管理與領導，專門負責公司的合規事務，確保公司依法運行。因工作需要，美國企業法律部門與相關業務部門之間一般都有良好的溝通機制，如愛克斯龍電力公司、SempI．a Energv電力公司的法律顧問一般每周都會應邀參加兩次業務部門的會議，提前獲知項目的有關背景和具體進展情況，以便及時提供有針對性的法律建議。法律顧問提出法律建議時，也會充分與業務部門溝通，以達到防范法律風險和獲取商業利益的最優組合。
摘自：張繼昕 著 《企業法律風險管理的理論與實踐》
