第一節 問(wèn)題之所在：以“武漢專(zhuān)利信托案”為例
知識產(chǎn)權信托，一般而言包括著(zhù)作權信托、商標權信托、專(zhuān)利信托。實(shí)踐層面上來(lái)看，總體上我國的知識產(chǎn)權信托實(shí)踐非常少，音樂(lè )著(zhù)作權的集體管理能否作為“知識產(chǎn)權信托”來(lái)理解理論上具有很大爭議，而商標權信托中“TMT案”“Laiya商標案”均發(fā)生在《信托法》頒布之前，不具有參照意義。另外，比較值得關(guān)注的是中糧集團于201 1年發(fā)起的“中關(guān)村自主創(chuàng )新知識產(chǎn)權融資集合資金信托計劃”，但由于其仍然在發(fā)展和持續中，結局尚難預料，無(wú)法作為分析知識產(chǎn)權信托困境的參照樣本。因此就目前而言，在知識產(chǎn)權信托融資實(shí)踐中，具有代表性意義的唯有2000年武漢國投發(fā)起的專(zhuān)利信托案�！拔錆h國投的專(zhuān)利信托”發(fā)生在我國經(jīng)濟轉型的進(jìn)程中，對于知識產(chǎn)權金融具有典型意義，其發(fā)生和失敗都與制度密切相關(guān)。專(zhuān)利信托機制發(fā)展所面臨的制度障礙也正是我們化解知識產(chǎn)權信托融資困境必須要解決的問(wèn)題，所以下面內容將圍繞“武漢專(zhuān)利信托案”展開(kāi)。
一、“武漢專(zhuān)利信托案”簡(jiǎn)介
為解決知識產(chǎn)權轉化難問(wèn)題，2000年9月，武漢市國際信托投資公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國投）在武漢市政府部門(mén)的支持下，聯(lián)合武漢晚報社和武漢市專(zhuān)利局在全國范圍內開(kāi)展專(zhuān)利信托項目。2000年6月至9月，在項目負責人張伯駒帶領(lǐng)下，國投在1990年以后產(chǎn)生的專(zhuān)利項目中初選2000個(gè)項目，然后針對重點(diǎn)項目重點(diǎn)走訪(fǎng)，最終確定8個(gè)專(zhuān)利信托項目。同年10月25日，由武漢市政府召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )宣布“專(zhuān)利信托在漢誕生”。
具體而言，“武漢專(zhuān)利信托”是專(zhuān)利所有權不變前提下，權利人讓與部分權利收益，通過(guò)簽訂信托協(xié)議，確立委托方和受托方相應的權利義務(wù)，最后將專(zhuān)利權交由專(zhuān)利信托公司進(jìn)行管理。武漢國投在《專(zhuān)利信托業(yè)務(wù)章程》和《專(zhuān)利信托業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介》中，就專(zhuān)利信托的性質(zhì)和專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)模式予以明確規定�！秾�(zhuān)利信托業(yè)務(wù)章程》認為，專(zhuān)利信托是受托人根據國家相關(guān)法律規定接受專(zhuān)利權人的委托而實(shí)施專(zhuān)利成果轉化的一項信托活動(dòng)。 從這一界定，大致可以管中窺豹。專(zhuān)利信托之宗旨在于促進(jìn)科技成果的轉化，實(shí)現知識產(chǎn)權的產(chǎn)業(yè)化、商品化，而專(zhuān)利信托的性質(zhì)大致可認為是一種基于委托協(xié)議商業(yè)代理。專(zhuān)利信托的過(guò)程可以如斯抽象：專(zhuān)利權人與信托公司簽訂委托協(xié)議一受委托一管理經(jīng)營(yíng)一獲利。信托公司在此過(guò)程中主要有兩個(gè)職責：一方面負責合適信托項目的遴選，與相關(guān)的專(zhuān)利權人簽訂委托合同；另一方面則是需要負責專(zhuān)利的轉化�？傮w來(lái)看，后者甚為關(guān)鍵，信托公司能否獲益正基于其能否承擔受托專(zhuān)利的有效管理任務(wù)。在這一步中，信托公司根據市場(chǎng)需求及偏好，對欲轉化產(chǎn)品進(jìn)行包裝和推介，建立市場(chǎng)基礎；在此基礎上，根據受托的專(zhuān)利相應情況，采取不同的融資模式，既可以采取類(lèi)似于知識產(chǎn)權質(zhì)押的知識產(chǎn)權信托貸款，也可以通過(guò)向社會(huì )廣大投資人出售專(zhuān)利收益期權，還可以引入社會(huì )風(fēng)險投資機構的投資(VC)，構建專(zhuān)利轉化的資本市場(chǎng)平臺，最終實(shí)現專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)化和商品化。
武漢國投的專(zhuān)利信托實(shí)踐中較為成功的是“無(wú)逆變器不間斷電源專(zhuān)利信托”項目。當時(shí)，為促進(jìn)該信托專(zhuān)利的轉化推廣，武漢國投和武漢晚報、武漢市知識產(chǎn)權局達成協(xié)議，武漢晚報就專(zhuān)利項目專(zhuān)門(mén)開(kāi)辟版面進(jìn)行宣傳報道，武漢國投組織相關(guān)專(zhuān)家對項目展開(kāi)論證，并在武漢知識產(chǎn)權局資助下對受托專(zhuān)利項目進(jìn)行標準化檢測。最后經(jīng)歷了21輪反復談判之后與深圳華達達成700萬(wàn)的專(zhuān)利轉讓意向。收益是整個(gè)信托的目的，順利進(jìn)行專(zhuān)利信托的，轉化所得收益在受益人與受托人間比例分配�！秾�(zhuān)利信托業(yè)務(wù)章程》第6章第2款中規定：“收益分配辦法：參與專(zhuān)利信托業(yè)務(wù)的當事人及各合作方的收入從專(zhuān)利轉化標的額中按比例進(jìn)行分配，具體分配比例為：委托人60%．受托人40%，其他合作伙伴、投資者的利益由受托人從40%的利益中進(jìn)行分配，具體的分配比例以協(xié)議的方式另行約定�！痹谶@個(gè)信托模式中，武漢國投對專(zhuān)利管理和轉化的主要方式是專(zhuān)利轉讓?zhuān)瑖吨饕闷湫畔?yōu)勢為專(zhuān)利轉讓搭建橋梁。但由于專(zhuān)利受讓方對于專(zhuān)利轉化后的規�；a(chǎn)前景不看好，缺乏投資意愿，加之國投領(lǐng)導層不愿對引入風(fēng)險投資作擔保，項目合作最終并未實(shí)現。2002年8月，受托項目屆期，受托項目均未能實(shí)現技術(shù)轉化的目的，委托人與受托人均無(wú)再次續期意愿，馳名一時(shí)的武漢專(zhuān)利信托案就此告結。
摘自《知識產(chǎn)權融資風(fēng)險規制研究:以專(zhuān)利權為中心》P36-38頁(yè)，法律出版社2018年7月出版。內容簡(jiǎn)介：知識產(chǎn)權融資作為一項系統工程，不僅與國家政策的變遷密切關(guān)聯(lián)，還涉及質(zhì)押、許可、轉讓、投資、信托、證券化、典當、拍賣(mài)、擔保、交易等各個(gè)環(huán)節�！吨R產(chǎn)權融資風(fēng)險規制研究：以專(zhuān)利權為中心》從風(fēng)險社會(huì )理論出發(fā)，分析了知識產(chǎn)權融資風(fēng)險的概念、特征及類(lèi)型。在此基礎上，借助風(fēng)險規制理論與法政策學(xué)理論，《知識產(chǎn)權融資風(fēng)險規制研究：以專(zhuān)利權為中心》進(jìn)一步研究了知識產(chǎn)權融資風(fēng)險規制方式。這包括兩個(gè)層面：一是以知識產(chǎn)權信托融資風(fēng)險為例，從宏觀(guān)層面分析了風(fēng)險中國語(yǔ)境下知識產(chǎn)權信托融資的困境與出路；另一是以專(zhuān)利權質(zhì)押融資為例，從微觀(guān)層面指出專(zhuān)利權質(zhì)押融資風(fēng)險規制需從風(fēng)險的內部規制與風(fēng)險的外部規制兩方面入手。前者主要針對專(zhuān)利權質(zhì)押融資中專(zhuān)利價(jià)值評估、交易、處置等重點(diǎn)環(huán)節采取降低風(fēng)險的預防規制策略；后者則著(zhù)眼于專(zhuān)利品質(zhì)提升與風(fēng)險分散或者轉移，分別采取專(zhuān)利審查規制策略和專(zhuān)利保險規制策略，以實(shí)現降低知識產(chǎn)權融資風(fēng)險的目的。
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