Law-lib.com　 2021-6-2 11:03:28　 法治日報——法制網(wǎng)

□ 杜磊

5月30日，由中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所主辦，北京德恒律師事務(wù)所、東衛律師事務(wù)所、星來(lái)律師事務(wù)所、周泰律師事務(wù)所協(xié)辦的“企業(yè)合規律師業(yè)務(wù)的探索與發(fā)展”研討會(huì )在京成功舉辦，來(lái)自學(xué)界、檢察機關(guān)、律師界以及企業(yè)界的代表，圍繞“企業(yè)合規體系的建立與律師參與”“企業(yè)行政監管激勵與律師參與”“企業(yè)合規不起訴與律師辯護”等議題展開(kāi)深入交流。

中國刑事訴訟法學(xué)研究會(huì )常務(wù)副會(huì )長(cháng)、中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所所長(cháng)陳衛東教授指出，企業(yè)合規承擔著(zhù)“中和犯罪”的重任。從實(shí)體法視角看，事先有效的刑事合規可以切斷企業(yè)和員工犯罪的聯(lián)系，只要企業(yè)成員的決策和行動(dòng)超出了企業(yè)授權范圍或企業(yè)合規要求，就不能歸結為企業(yè)的意志和行為，可以考慮把事先有效的刑事合規列為阻卻單位犯罪成立的法定事由。從程序法的視角看，我國尚未建立真正的合規不起訴制度，刑事合規和不起訴之間并未形成“附條件關(guān)系”，未來(lái)有必要以立法機關(guān)授權的方式將附條件不起訴的適用對象從未成年人犯罪領(lǐng)域擴展至企業(yè)犯罪領(lǐng)域。

最高人民檢察院法律政策研究室主任高景峰從檢察機關(guān)和企業(yè)合規之間的關(guān)系、試點(diǎn)過(guò)程中需要解決的問(wèn)題、下一步改革方向三方面提出了五點(diǎn)意見(jiàn)。第一，檢察機關(guān)推進(jìn)的企業(yè)合規仍然是以專(zhuān)項合規為主，與其他相關(guān)部門(mén)主導的合規和企業(yè)自身進(jìn)行的合規有較大區別；第二，檢察機關(guān)促進(jìn)企業(yè)合規的一個(gè)重要手段就是，立足司法辦案和法律監督職能，通過(guò)檢察建議方式促進(jìn)企業(yè)合規；第三，要完善辦理企業(yè)合規案件的方式方法，可以在對涉企業(yè)犯罪案件的批捕、變更強制措施、提出量刑建議等環(huán)節均積極探索促進(jìn)企業(yè)合規；第四，著(zhù)力解決法定辦案期限與考察期限的沖突問(wèn)題。一是在批捕階段，可以采取適用取保候審等非羈押性措施、捕后變更強制措施等方式解決這些問(wèn)題。二是對于確有起訴必要的案件，在起訴之后，通過(guò)提出寬緩量刑建議方式繼續對企業(yè)進(jìn)行激勵，促推企業(yè)進(jìn)行合規整改；第五，下一步對不犯罪但違法的企業(yè)，在適用絕對不訴的同時(shí)，可以要求進(jìn)行合規整改。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師魏曉娜主持了第一單元“企業(yè)合規體系的建立與律師參與”的討論。周治成先生指出，市場(chǎng)上流行的合規管理體系和合規計劃其實(shí)不完全相同，而且，企業(yè)合規不是可復制的標準化產(chǎn)品而是定制化產(chǎn)品。莊燕君律師指出，企業(yè)合規的原動(dòng)力并非社會(huì )道德，而是與企業(yè)利益權衡以及職業(yè)經(jīng)理人規避風(fēng)險的主觀(guān)意愿相關(guān)。而且，國企、外企、大型民企、新創(chuàng )小型民企在合規體系搭建方面應存在差異化。王唯寧律師指出，刑事律師具備展開(kāi)合規業(yè)務(wù)的天然優(yōu)勢，但也要注意對因商業(yè)模式及行業(yè)知識的相對陌生帶來(lái)的潛在劣勢方面進(jìn)行增量。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師劉俊海指出，企業(yè)要牢固樹(shù)立企業(yè)合規的價(jià)值觀(guān)，要將企業(yè)合規由業(yè)務(wù)升華為信仰，要為企業(yè)量身定制合規體系，應重點(diǎn)關(guān)注實(shí)際控制人的合規問(wèn)題，盡量將其納入合規體系。此外，必須給企業(yè)員工配套制作書(shū)面操作指南，加大企業(yè)內部合規體系教育以及引入第三方機構監督檢查。

中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所副所長(cháng)王兆峰律師主持了第二單元“企業(yè)行政監管激勵與律師參與”的討論。錢(qián)列陽(yáng)律師指出，目前尚沒(méi)有針對不同行業(yè)、企業(yè)的合規標準，給刑事律師帶來(lái)了風(fēng)險。陳雄飛律師指出，企業(yè)合規面臨的最大問(wèn)題是，刑事領(lǐng)域只有禁止性規定，沒(méi)有明確、細化的“規定動(dòng)作”，構建中國的刑事合規必須要補上這個(gè)短板。趙運恒律師指出，現在興起的合規是以刑事法為基礎的刑事合規，但最高檢推行的刑事合規必然會(huì )延伸到行政監管領(lǐng)域。刑辯律師應利用刑辯經(jīng)驗和對違法性實(shí)質(zhì)認定的特長(cháng)，緊緊圍繞行政監管責任和刑事責任統籌考慮。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師程雷指出，應當對企業(yè)合規究竟是理念問(wèn)題、制度問(wèn)題還是標準問(wèn)題予以明確。建議未來(lái)全國人大進(jìn)行試點(diǎn)授權，針對企業(yè)合規設置獨立的不起訴制度。

法治日報社編委、理論部主任蔣安杰主持了第三單元“企業(yè)合規不起訴與律師辯護”的討論。姜淑珍檢察官指出，在合規整改過(guò)程中，可以不止于刑事案件所直接關(guān)系的專(zhuān)項合規，也可以是企業(yè)的系統性整體合規。北京市東衛律師事務(wù)所主任郝春莉指出，企業(yè)合規不起訴在實(shí)務(wù)操作上缺乏明確的法律依據，沒(méi)有形成統一模式，因此，律師在合規不起訴業(yè)務(wù)中，應根據各地試點(diǎn)方案有針對性地開(kāi)展辯護，以期取得較為理想的辯護效果。對宣告刑可能超過(guò)三年的涉企案件，律師也應當積極收集相關(guān)證據，依托“六穩”“六�！闭�策，做好認罪認罰相關(guān)工作，爭取較為寬緩的刑事處罰。應當在偵查階段，尤其是審查批捕環(huán)節做好辯護工作。此外，律師應當根據涉案企業(yè)所涉罪名、企業(yè)性質(zhì)等，指導企業(yè)制定有效的合規管理體系，做好相關(guān)審查評估材料，切實(shí)體現涉罪企業(yè)合規整改的效果，達到預期目的。劉衛東律師指出，針對附條件不起訴或者暫緩起訴模式，應首先判斷該企業(yè)是否符合合規條件，律師應盡可能提前介入并加強與檢察機關(guān)的溝通。中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所執行所長(cháng)、法學(xué)院教授、博士生導師李奮飛指出，企業(yè)合規背景下的刑事辯護屬于交涉性辯護的新發(fā)展，辯護律師首先應通過(guò)與檢察機關(guān)積極地溝通、協(xié)商和對話(huà)，說(shuō)服檢察機關(guān)將涉案企業(yè)納入監管對象。

中國社會(huì )科學(xué)院法學(xué)研究所研究員董坤主持了第四單元“律師擔任合規監管人的模式探索”的討論。許丹檢察官分享了自己對第三方監管機構選擇的幾點(diǎn)想法。程曉璐律師提出了合規監管人的模式探索需要厘清十個(gè)問(wèn)題。陳鑫律師指出了律師作為合規監管人的權利來(lái)源和權利屬性。邵男律師闡述了合規制度的本質(zhì)和初衷。中國人民公安大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師李玉華指出，第三方合規監管具有一定的優(yōu)勢，應積極探索。另外，未來(lái)可以探索由政府對中小微企業(yè)的合規建設提供資金補貼等政策扶持，更好地推動(dòng)企業(yè)合規的發(fā)展。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師劉計劃用兩個(gè)判斷作總結。第一個(gè)判斷是，中國已經(jīng)進(jìn)入企業(yè)合規的時(shí)代。中國企業(yè)無(wú)論是走出去還是在國內，都將面臨越來(lái)越大的法律風(fēng)險，企業(yè)合規是不二選擇。檢察機關(guān)有部署、有行動(dòng)，助推企業(yè)合規的開(kāi)展。第二個(gè)判斷是，中國律師已經(jīng)進(jìn)入開(kāi)展企業(yè)合規業(yè)務(wù)的時(shí)代。律師為企業(yè)合規提供高質(zhì)量的法律服務(wù)，為企業(yè)發(fā)展提供法律保障，就是為經(jīng)濟發(fā)展、為國家強盛、為人民幸福作貢獻。律師界應當意識到自己的責任，盡快行動(dòng)起來(lái)，迎接、擁抱企業(yè)合規時(shí)代。

日期：2021-6-2 11:03:28 | 關(guān)閉 |