中國證券監督管理委員會

關于創業板改革并試點注冊制實施前后相關行政許可事項過渡期安排的通知


　　各發行人、各保薦機構：

　　2020年4月27日，中央深改委審議通過了創業板試點注冊制的實施方案。2020年4月27日，《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等規則已向社會公開征求意見。為穩步推進創業板試點注冊制工作，有序做好注冊制實施前后創業板首次公開發行股票、再融資、并購重組等行政許可事項的過渡，現將有關工作安排通知如下：

　　一、自本通知發布之日起，中國證監會停止接收首次公開發行股票并在創業板上市申請，繼續接收創業板上市公司再融資和并購重組申請。創業板試點注冊制實施前，中國證監會將按規定正常推進上述行政許可工作。

　　創業板試點注冊制相關制度征求意見稿發布之日起，申請首次公開發行股票并在創業板上市的企業，已通過發審委審核并取得核準批文的，發行承銷工作按照現行相關規定執行；已通過發審委審核未取得核準批文的，可以繼續在創業板試點注冊制相關制度正式發布前推進行政許可程序，并按照現行規定啟動發行承銷工作；也可以自主選擇申請停止推進行政許可程序，在創業板試點注冊制相關制度正式發布實施后，向深圳證券交易所（以下簡稱深交所）申報，履行發行上市審核、注冊程序后，按照改革后的制度啟動發行承銷工作。向深交所申報的，由深交所按照中國證監會在審企業順序安排發行審核工作。

　　創業板試點注冊制實施前，創業板上市公司再融資、并購重組申請已通過發審委、并購重組委審核的，由中國證監會繼續履行后續程序。

　　二、創業板試點注冊制實施之日起,中國證監會終止尚未經發審委、并購重組委審核通過的創業板在審企業首次公開發行股票、再融資、并購重組的審核，并將相關在審企業的審核順序和審核資料轉深交所，對于已接收尚未完成受理的創業板上市公司再融資、并購重組申請不再受理。

　　創業板試點注冊制實施之日起10個工作日內，深交所僅受理中國證監會創業板在審企業的首次公開發行股票、再融資、并購重組申請。在審企業應按創業板試點注冊制相關規定制作申請文件并向深交所提交發行上市注冊申請，已向中國證監會提交反饋意見回復的可以將反饋意見回復作為申請文件一并報深交所。在此期間受理的企業，深交所基于其在中國證監會的審核順序和審核資料，按照創業板試點注冊制相關規定安排后續審核工作。

　　三、創業板試點注冊制實施之日起10個工作日后，深交所開始受理其他企業的首次公開發行股票、再融資、并購重組申請。

　　本通知自公布之日起施行，請市場主體做好各項準備工作，形成合力，確保創業板試點注冊制前后在審企業平穩有序過渡。

　　特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國證監會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020年4月27日