證監會公告[2012]12號


中國證券監督管理委員會公告[2012]12號

　　

　　現公布金融行業推薦性標準《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《開放式基金業務數據交換協議》.doc



ICS 03.060
A11
備案號

JR

中華人民共和國金融行業標準

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

開放式基金業務數據交換協議

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 發布 2012-05-17實施

中國證券監督管理委員會 發布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范圍 1
2 規范性引用文件 1
3 術語和定義 1
4 要求 3
4.1 數據類型定義 3
4.2 數據處理 3
4.3 加密 4
5 信息交換格式 4
6 業務類型編碼 5
7 業務交換數據項 6
7.1 說明 6
7.2 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003) 6
7.3 開戶確認(101) 10
7.4 銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)， 10
7.5 銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，基金賬戶凍結確認(104)，基金賬戶解凍確認(105)，基金賬戶卡掛失確認(106)，基金賬戶卡解掛確認(107)，增加交易賬戶確認(108)，撤銷交易賬戶確認(109) 11
7.6 基金賬戶凍結申請(004) 12
7.7 基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007) 13
7.8 基金賬戶卡掛失申請(006) 13
7.9 增加交易賬戶申請(008) 14
7.10 變更交易賬號申請（058） 15
7.11 變更交易賬號確認（158） 15
7.12 認購申請(020)，預約認購申請(021) 16
7.13 認購確認(120)，預約認購確認(121) 16
7.14 申購申請(022)，預約申購申請(023)，定時定額申購申請(039) 17
7.15 申購確認(122)，定時定額申購確認(139) 18
7.16 預約申購確認(123) 20
7.17 贖回申請(024)，定時定額贖回申請(063)，預約贖回申請(025) 20
7.18 贖回確認(124)，定時定額贖回確認(163)，強行贖回確認(142) 21
7.19 預約贖回確認(125) 24
7.20 轉銷售人/機構申請(026)，轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028) 24
7.21 轉銷售人/機構確認(126)，轉銷售人/機構轉入確認(127)，轉銷售人/機構轉出確認(128) 25
7.22 設置分紅方式申請(029) 27
7.23 設置分紅方式確認(129) 27
7.24 認購結果(130) 28
7.25 基金份數凍結申請(031) 29
7.26 基金份數凍結確認(131) 30
7.27 基金份數解凍申請(032) 31
7.28 基金份數解凍確認(132) 31
7.29 非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉入申請(034)，非交易過戶轉出申請(035) 32
7.30 非交易過戶確認(133)，非交易過戶轉入確認(134)，非交易過戶轉出確認(135) 33
7.31 基金轉換申請(036)，基金轉換轉入申請(037)，基金轉換轉出申請(038) 34
7.32 基金轉換確認(136)，基金轉換轉入確認(137)，基金轉換轉出確認(138) 35
7.33 紅利/紅利再投資發放(143) 37
7.34 強行調增(144) ，強行調減(145) 39
7.35 配號(146) 40
7.36 募集失敗(149) 40
7.37 基金清盤(150)，基金終止(151) 41
7.38 撤單(052)，撤預約單(053) 42
7.39 撤單確認(152)，撤預約單確認(153) 42
7.40 無效資金(054) 43
7.41 基金銷售人資金清算（155） 44
7.42 投資人資金清算（156） 45
7.43 紅利解凍確認（157） 46
7.44 定時定額注冊申請（059），定時定額注銷申請（060） 47
7.45 定時定額注冊確認（159），定時定額注銷確認（160） 48
7.46 定時定額變更申請（061） 49
7.47 定時定額變更確認（161） 50
7.48 認購調整申請(062) 50
7.49 認購調整確認 (162) 51
7.50 基金聯名卡開通申請（067），基金聯名卡撤銷申請（068） 52
7.51 基金聯名卡開通確認（167），基金聯名卡撤銷確認（168） 53
7.52 積分確認（169） 53
7.53 地區編號變更通知（070） 54
7.54 確權申請（080） 55
7.55 確權確認（180） 56
7.56 快速過戶申請 (098) 57
7.57 快速過戶確認 (198) 58
7.58 基金質押申請（088） 58
7.59 基金質押確認（188） 59
7.60 ETF申購申請（091） 60
7.61 ETF贖回申請（093） 60
7.62 ETF申購一次確認（191） 61
7.63 ETF申購二次確認（192） 62
7.64 ETF贖回一次確認（193） 63
7.65 ETF贖回二次確認（194） 65
7.66 TA與銷售人交易類匯總數據 66
7.67 TA與銷售人參數類匯總數據 88
8 數據字典 95
附　錄　A （規范性附錄）文件方式接口及通訊規范 111
A.1 TA與銷售人匯總數據文件組織結構 111
A.1.1 數據索引文件 111
A.1.2 數據文件 111
A.1.3 TA與代理人交換的數據索引文件、數據文件列表 112
A.1.4 文件類型與業務類型對應關系表 113
A.2 文件加密與數字簽名技術 115
附錄B （規范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義 116



前 言
本標準依據GB/T 1.1-2009給出的規則起草。
本標準為《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）的修訂版本，與原文相比，除編輯性修改外主要技術變化如下：
——對數據索引文件名進行了擴展（見A.1.1）；
——交易類匯總數據增加了賬戶申請、賬戶確認、交易申請、交易確認、參與人及結算席位文件、其它類申請、其它類確認、資金清算文件（見7.65）；
——增加了參數類匯總數據（見7.66）；
——業務交換數據項增加了變更交易賬戶申請和確認、基金聯名卡開通和確認、積分確認、地區編號變更通知、確權申請和確認、快速過戶申請和確認、基金質押申請和確認、ETF申購贖回的申請和確認（見7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在數據字典、業務交換數據項中增加了若干字段（參見第7、8章）；
——對業務交換數據項中關鍵字段進行了詳細描述（參見第7章）；
——將銷售人代碼、對方銷售代碼長度修改為九位（參見第7章）。
本標準由全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會提出。
本標準由全國金融標準化技術委員會歸口。
本標準起草單位：中國證監會基金監管部、中國證監會信息中心、中國證券登記結算公司、華夏基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司、匯添富基金管理有限公司、中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行、中國銀行、招商銀行。
本標準主要起草人：洪磊，楊淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，劉玉生，陳鴻鵠，鄧學智，陳磊，鄂曉軍，謝明，茅冬琳，老偉雄，周軼奇，唐強，鄒鋼，錢向陽，余林民，狄存。
本標準代替了《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）。
《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）的歷次版本發布情況為:
——《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）——2005年發布。










引 言
《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）發布以來，至今已有多年時間，在此期間，開放式基金領域拓展了很多新的產品和功能，為與此相適應，《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）也需要修訂和增加相關內容。
本次修訂更加注重標準的實用性和適用性。
本標準為《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）的第一次修訂。






開放式基金業務數據交換協議
1　范圍
本標準規定了基金、集合資產管理計劃業務中機構之間進行數據交換時所采用的數據格式、數據定義和數據內容。
本標準適用于基金管理人、注冊登記人、基金銷售機構、基金托管人、清算機構等之間的數據交易業務。
2　規范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修改版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。
GB 2312-1980 信息交換用漢字編碼字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技術 信息交換用漢字編碼字符集 基本集的擴充
GB/T 1988-1998 信息技術 信息交換用七位編碼字符集
GB/T 12406-2008 表示貨幣和資金的代碼
GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區劃代碼
GB/T 2659-2000 世界各國和地區名稱代碼
GB/T 4754-2011 國民經濟行業分類代碼
3　術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
3.1
基金業務當事人 fund business party
與基金業務處理的相關的所有機構與個人。
3.1.1
基金發起人 fund founder-member
以基金的成立為目的，并按照規定的設立條件和程序設立基金的機構。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法從事投資基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金資產、監督管理人投資活動的機構。
3.1.4
注冊（過戶）登記人 transfer agent
負責基金投資人賬戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報告、登記基金份數等服務的機構，簡稱TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有證券投資基金份數的投資人。
3.1.6
基金銷售人 fund seller
銷售基金的法人或自然人。
3.2
業務種類 business type
基金業務處理中的所涉及到的業務類型。
3.2.1
基金賬戶 transfer agent account
注冊登記人為基金投資人設立的基金賬戶，用于記錄和保存持有人的基金單位份數。
3.2.2
開戶 open an account
基金投資人申請設立注冊登記基金賬戶的業務。
3.2.3
認購 subscribe
投資人在開放式基金募集期間申請購買該基金的行為。
3.2.4
申購 buy
投資人申請購買已經成立的開放式基金的行為�；�金管理人接到投資人的購買申請時，應按當日公布的基金份數凈資產加減必要費用予以成交，基金托管人按規定與基金管理人辦理交割與清算手續，注冊登記人增加投資人賬戶的基金數量和基金的資產。
3.2.5
贖回 redeem
基金持有人申請開放式基金管理人買回該投資人已購其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請求時，基金管理人應按當日公布的基金份數凈資產加減必要費用予以成交，基金托管人按規定與基金管理人辦理交割與清算手續，在規定期限內向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少基金持有人賬戶基金份數和基金的資產。
3.2.6
巨額贖回 vastly redeem
在基金的單個開放日，基金凈贖回申請超過該基金總份數的一定比例時，就是巨額贖回。
3.2.7
預約贖回 preengage redeem
基金持有人為給基金管理人一定的時間辦理贖回業務而提前發出的在未來某日贖回的申請。
3.2.8
分紅 dividend
按基金契約的規定，基金管理人在每個會計年度將基金運作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。
3.2.9
登記日 register date
登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權利的時點。
3.2.10
紅利發放日 dividend date
向基金持有人撥付紅利款項的日期。
3.2.11
紅利再投資 dividend reinvestment
基金持有人將所持基金分得的現金紅利自動申請轉為持有該基金單位的投資活動。
3.2.12
非交易過戶 transfer
基金贈與、繼承、協助執行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數量變化的過戶業務。
3.2.13
基金轉換 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一種服務，即將基金持有人的某只基金轉換為另一只基金的服務。
3.3
基金信息 fund information
有關基金本身的特征信息。
3.3.1
基金單位資產凈值 net asset value
基金開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量。
3.3.2
申購費 buy charge
投資人申購開放式基金單位所需支付的費用。
3.3.3
贖回費 redemption charge
投資人贖回開放式基金單位時所支付的費用。
3.3.4
賬戶管理費 account management charge
基金管理人向投資人收取的用于管理維護投資人基金賬戶的費用。
3.3.5
注冊登記費 transfer agent charge
注冊登記代理人根據“注冊登記代理協議”向基金管理人收取的費用。
3.3.6
尾隨傭金 rake-off
基金管理人給予基金代理銷售人的銷售業績報酬。
4　要求
4.1　數據類型定義
表1給出了本標準中使用的數據類型定義。
表1　數據類型定義
標識符 數據類型
C 字符型
A 數字字符型，限于0—9
N 數值型，其長度不包含小數點，可參與數值計算
TEXT 不定長文本
4.2　數據處理
本標準包括開放式基金監管部門規定的開放式基金相關業務規則所要求的數據。數據處理規則為：
a） 數字左補零右對齊，字符右補空格左對齊；
b） 字符不區分大小寫；
c） 對于數據交換文件：
1） 采用文本文件定長記錄方式；
2） 每行一條完整記錄；
3） 換行須用換行（OAH）、回車（ODH）字符；
4） 帶有小數點的數值型數據，傳輸時不傳小數點。
d) 漢字信息交換按國家標準GB 2312-1980和GB 18030-2005執行，西文信息交換按國家標準GB/T 1988-1998執行。
4.3　加密
對通過公網進行傳輸的敏感數據進行加密是非常必要的，本標準建議對這些數據進行加密處理。
5　信息交換格式
每次交換的信息包括三個部分：信息頭，信息體和信息尾。文件交換方式的詳細約定見附錄A中的格式。
a) 信息頭：表示一次數據交換的開始，它給出本次數據交換的信息提要。其內容如表2所示：
表2　信息頭格式
名稱 說明
信息頭標識 用以標明該信息頭的格式類型
協議版本號
信息創建人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
信息接收人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
傳送發生日期 傳送發生日期
b) 信息體：包括數據交換的內容，見表3。
表3　信息體格式
名稱 說明
匯總表號 文件傳輸次序標志
文件類型代碼
發送人
接收人
字段數 表示該數據文件的構成字段數
字段名1
…
字段名N
記錄數 該數據文件包含的數據記錄數
記錄1
記錄2
記錄3
…
記錄M
信息體結束標識 用以標明信息體的結束
c) 信息尾：表示一次數據交換的結束。
6　業務類型編碼
開放式基金業務所涉及的業務類型見表4。業務代碼在數據交換文件中使用，為三位編碼。其中第一位表示業務發起的方向（0表示申請，1表示確認，有的業務為單向發起），第二、三位表示業務類別。
表4　開放式基金業務類型
申請業務代碼 確認業務代碼 業務名稱 備注
001 101 開戶
002 102 銷戶
003 103 賬戶信息修改
004 104 基金賬戶凍結
005 105 基金賬戶解凍
006 106 基金賬戶卡掛失
007 107 基金賬戶卡解掛
008 108 增加交易賬戶
009 109 撤銷交易賬戶
020 120 認購 此時的確認無清算結果
021 121 預約認購 此時的確認無清算結果
022 122 申購
023 123 預約申購 此時的確認無清算結果
024 124 贖回
025 125 預約贖回 此時的確認無清算結果
026 126 轉銷售人/機構 026，126業務與027，127或028，128不能在一筆業務中同時存在
027 127 轉銷售人/機構轉入
028 128 轉銷售人/機構轉出
029 129 設置分紅方式
130 認購結果 發行結束時的認購情況
031 131 基金份數凍結
032 132 基金份數解凍
033 133 非交易過戶 033，133業務與034，134或035，135不能在一筆業務中同時存在
034 134 非交易過戶轉入
035 135 非交易過戶轉出
036 136 基金轉換 036，136業務與037，137或038，138不能在一筆業務中同時存在
037 137 基金轉換轉入
038 138 基金轉換轉出
039 139 定時定額申購
040 140 退款
041 141 補款
142 強行贖回
143 紅利發放
144 強行調增
145 強行調減
146 配號
149 募集失敗
150 基金清盤
151 基金終止
052 152 撤單
053 153 撤預約單
054 154 無效資金
155 基金銷售人資金清算
156 投資人資金清算
157 紅利解凍
058 158 變更交易賬號
059 159 定時定額申購開通
060 160 定時定額申購撤銷
061 161 定時定額申購修改
062 162 認購調整
063 163 定時定額贖回
067 167 基金聯名卡開通
068 168 基金聯名卡撤銷
169 積分確認
070 地區編號變更通知
080 180 確權
088 188 基金質押
091 191、192 ETF基金申購
093 193、194 ETF基金贖回
098 198 快速過戶

7　業務交換數據項
7.1　說明
各業務環節需要交換的數據項分為兩類：必需的和非必需的。必需的數據項要求數據交換的各方在進行業務數據交換時必須包含。非必需數據項則由數據交換的各方根據具體情況選擇包含或不包含。

7.2　開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
開戶是基金注冊登記人為投資人開立基金賬戶的業務。投資人在參與開放式基金認購、申購、贖回之前必須到基金管理人在各地的直銷網點或代理點申請開立賬戶。賬戶用于記載投資人的基金所有權及其變更。
賬戶信息修改是指對投資人基金賬戶信息進行修改。
申請更新賬戶信息是基金管理人要求注冊登記人對賬戶信息進行補充和完善的申請。
需要交換的數據項見表5。
表5　賬戶信息數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否必需
4 Address C 120 通訊地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型 0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
325 InstitutionType C 1 機構類型 0-保險機構，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-理財產品，6-企業年金，7-社�；�金
8-其他機構 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼 對機構必填 N
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型 對機構必填
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經辦人姓名 對機構必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機構的交收賬號 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機構的交收賬戶名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機構代碼 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學歷 01-研究生02-大學本科03- 大學�？�04-中�；蚣夹�05-技工學校06-高中07-初中08-小學09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼 01-黨政機關、事業單位 02-企業單位03-自由業主04- 學生05-軍人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號 N
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 賬戶信息修改申請時為必選項。 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 N
530 Broker C 12 經紀人 客戶所屬的經紀人 N
282 CorpName C 40 工作單位名稱 N
286 CertValidDate A 8 證件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 機構經辦人身份證件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 機構法人身份證件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級 N
290 InstReprManageRange C 2 機構法人經營范圍 N
291 ControlHolder C 80 控股股東 N
292 ActualController C 80 實際控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口數 N
295 Penates N 16（兩位小數） 家庭資產 N
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓 N
336 Vocation C 4 行業 采用國標GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企業性質 N
338 StaffNum N 16（兩位小數） 員工人數 N
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型 N
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼 N
341 City C 6 市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼 N
342 County C 6 縣/區 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼 N
343 CommendPerson C 40 推薦人 N
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內部員工
2:注冊用戶
3:基金賬戶
4:客戶經理編號
5:客戶經理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號 N
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3　開戶確認(101)
開戶確認是基金注冊登記人對投資人開戶申請的處理結果。
需要交換的數據項見表6。

表6　開戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N

7.4　銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)，
銷戶申請是指投資人向注冊登記人提出撤銷其基金賬戶的申請。
撤銷交易賬戶申請是指投資人提出撤銷其交易賬戶的申請。
需要交換的數據項見表7。
表7　銷戶/撤銷交易賬戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y

7.5　銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，基金賬戶凍結確認(104)，基金賬戶解凍確認(105)，基金賬戶卡掛失確認(106)，基金賬戶卡解掛確認(107)，增加交易賬戶確認(108)，撤銷交易賬戶確認(109)
銷戶確認是基金注冊登記人對投資人提出的銷戶申請的處理結果。銷戶后，原基金賬號作廢，一般不再分配給其它投資人。
賬戶修改確認是基金注冊登記人對投資人提出的賬號信息修改申請的處理結果。
基金賬戶凍結確認是基金注冊登記人對投資人提出的凍結申請的處理結果。賬戶在凍結后將不能接受投資人除解凍以外的其它任何業務申請。
基金賬戶解凍確認是基金注冊登記人對投資人提出的解凍申請的的處理結果。賬戶解凍后將恢復該賬戶的正常狀態。
基金賬戶卡掛失確認是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡掛失申請的處理結果。掛失后的基金賬戶在處理某些業務時受到限制。
基金賬戶卡解掛確認是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡解掛申請的處理結果。解掛后的基金賬戶為正常狀態。
增加交易賬戶確認是基金注冊登記人對投資人提出的增加交易賬號申請的處理結果。增加交易賬戶可以實現一個基金賬戶對應多個交易賬戶，即一個投資人可以同時在多個銷售人處進行交易。
撤銷交易賬戶確認是基金注冊登記人對投資人提出的撤銷交易賬戶申請的處理結果。
需要交換的數據項見表8。
表8　賬戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結解凍業務，可填入填入法律文號、質押合同編號等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N

7.6　基金賬戶凍結申請(004)
基金賬戶凍結申請是投資人或司法等有關部門對投資人的基金賬戶提出凍結的申請。
需要交換的數據項見表9。
表9　基金賬戶凍結申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結解凍業務，可填入填入法律文號、質押合同編號等信息 N
7.7　基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007)
基金賬戶解凍申請是投資人或司法等有關部門對投資人的基金賬戶提出解除凍結的申請。
基金賬戶卡解掛申請是指投資人在一定的時間內，提出解除基金賬戶卡掛失狀態的申請。
需要交換的數據項見表10。
表10　賬戶解凍/賬戶卡解掛申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結解凍業務，可填入填入法律文號、質押合同編號等信息 N

7.8　基金賬戶卡掛失申請(006)
基金賬號卡掛失申請是投資人因基金賬戶卡丟失等原因而提出的基金賬號卡掛失申請。
需要交換的數據項見表11。
表11　基金賬戶卡掛失申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y

7.9　增加交易賬戶申請(008)
當投資人在完成第一次開戶，持有基金賬號后，需要在銷售人處開設另外的交易賬戶時，應在該銷售機構提交增開交易賬戶的申請，從而實現一個基金賬戶對應多個交易賬戶，即一個投資人可以同時在多個銷售人處或同一個銷售人的多個銷售點處進行交易委托。
同一個銷售人或托管網點下，也允許投資人擁有多個不同的交易賬號，簡稱多交易賬號。對大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人處擁有多個交易賬號。對于非大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人同一托管網點下擁有多個交易賬號。
需要交換的數據項見表12。
表12　增加交易賬戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
27 CertificateType C
1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N


7.10　變更交易賬號申請（058）
變更交易賬號申請是由銷售人/機構發起的變更投資者在該銷售人/機構開設的交易賬號的申請。從變更交易賬號的當天起，其它業務申請應按變更后的新交易賬號提交。
需要交換的數據項見表13。
表13　變更交易賬號申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y

7.11　變更交易賬號確認（158）
變更交易賬號確認是基金注冊登記人對變更投資人交易賬號申請的處理結果。
需要交換的數據項見表14。
表14　變更交易賬號確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指申報日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y

7.12　認購申請(020)，預約認購申請(021)
認購申請是投資人在開放式基金募集期間提出購買該開放式基金的申請。
預約認購申請是投資人在開放式基金募集期間，利用預約的方式提出購買該開放式基金的申請。
需要交換的數據項見表15。
表15　認購申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時，填以空格。
比如當天開戶。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期 對預約認購業務必填 N

7.13　認購確認(120)，預約認購確認(121)
認購確認是基金注冊登記人對投資人認購申請的接收情況的處理結果。投資人的實際認購份數，要在該基金募集期滿后才能確認。
預約認購確認是基金注冊登記人對投資人預約認購申請的接收情況的處理結果。投資人的實際認購份數，要在該基金募集期滿后才能確認。
需要交換的數據項見表16。

表16　認購確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期 N

7.14　申購申請(022)，預約申購申請(023)，定時定額申購申請(039)
申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續期間，通過開放式基金的銷售人購買基金單位的申請。
預約申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續期間，通過開放式基金的銷售人預約購買基金單位的申請。
定時定額申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續期間，通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位的申請。
需要交換的數據項見表17。
表17　申購申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時，填以空格。
比如當天開戶。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購序號 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率 指由銷售人指定的手續費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用 指由銷售人指定的手續費用 N

7.15　申購確認(122)，定時定額申購確認(139)
申購確認是基金注冊登記人對投資人申購申請的處理結果，包括交易確認份數、交易確認金額等信息。
定時定額申購確認是基金注冊登記人對投資人定時定額申購申請的處理結果，包括交易確認份數、交易確認金額等信息。
需要交換的數據項見表18。
表18　申購確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為139時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 投資人應付總手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購序號 N

7.16　預約申購確認(123)
預約申購確認是基金注冊登記人對投資人預約申購申請的處理結果。
需要交換的數據項見表19。
表19　預約申購確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延 N

7.17　贖回申請(024)，定時定額贖回申請(063)，預約贖回申請(025)
贖回申請是投資人在開放式基金成立之后，基金存續期間，通過銷售人將持有的基金單位按一定價格賣給基金管理人并收回現金的申請。
預約贖回申請是投資人采用預約方式提出的贖回申請。
需要交換的數據項見表20。
表20　贖回申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 指定贖回時指明針對哪一筆的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 指定贖回時指明針對哪一個過戶日的贖回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用。
對于未指定費率（費用）的那些費用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率 指由銷售人指定的后收手續費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用 指由銷售人指定的后收手續費用 N

7.18　贖回確認(124)，定時定額贖回確認(163)，強行贖回確認(142)
贖回確認是基金注冊登記人對投資人贖回申請的處理結果，包括交易確認份數、交易確認金額等信息。
強行贖回確認是強行贖回的處理結果。
需要交換的數據項見表21。
表21　贖回確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 為投資者實得金額。不含手續費。含業績補償。對貨幣基金，含已兌付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延
對申請的回執字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 對強制贖回，此處填寫交易確認日期的上一工作日。對巨額贖回順延，此處填寫原始申請日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束
比如因巨額贖回導致順延，存在中間過程。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 投資人應付總手續費。含違約金、懲罰性費用、業績報酬等。含后收手續費。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 指定贖回時指明針對哪一筆的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 贖回手續費中劃歸基金資產的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 后端收費總額 收費方式為后收費時必填，即后收手續費 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 指定贖回時指明針對哪一個過戶日的贖回 N
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因 0-小于最低持有數，
1-司法執行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細確認，或一筆非明細確認和多筆明細確認。明細確認是針對過戶日或TA確認流水號的確認記錄。 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費，1-基金計費 N
300 BreachFee N 16(兩位小數) 違約金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數) 違約金歸基金資產金額 Y
305 PunishFee N 16(兩位小數) 懲罰性費用 Y
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
貨幣基金為Y項 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型 0-強制贖回，1-違約贖回，2-到期 N

7.19　預約贖回確認(125)
預約贖回確認是基金注冊登記人對投資人預約贖回申請的接收情況的處理結果。
需要交換的數據項見表22。
表22　預約贖回確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N

7.20　轉銷售人/機構申請(026)，轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028)
轉銷售人/機構業務一般有兩種處理模式：第一種是投資人在原基金銷售人/機構處提交轉銷售人/機構申請，基金注冊登記人根據該轉銷售人/機構申請，直接將其基金份數轉到投資人指定的銷售人/機構處。第二種是投資人在原基金銷售人/機構處提交轉銷售人/機構轉出申請，經基金注冊登記人確認后，到擬轉入的基金銷售人/機構處辦理轉入申請。
轉銷售人/機構申請(026)是針對第一種處理模式的，即一步轉托管。轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028)是針對第二種處理模式的，即兩步轉托管。
一步轉托管只允許通過026業務進行申報，對轉出方確認為一筆126業務（成功或失敗都為126），對轉入方確認為一筆127業務。兩步轉托管通過028或027業務進行申報，相應的確認為128或127。
需要交換的數據項見表23。
表23　轉銷售人/機構申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 此字段為‘101’時，代表跨市場轉托管，從場外銷售人轉到上海席位。
此字段為‘102’時，代表跨市場轉托管，從場外銷售人轉到深圳席位。
對普通的場外銷售人之間的轉托管，此字段填寫要轉到的銷售人代碼。
對同一個銷售人不同網點間的內部轉托管，此字段與銷售人代碼相同，但網點號碼和對方網點號應不同。
對同一銷售人同一網點不同交易賬號之間的內部轉托管，網點號碼和對方網點號相同，投資人基金交易賬號和對方銷售人處投資人基金交易賬號應不同。 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 對跨市場轉托管業務，此字段填寫要轉入的上�；蛏钲诘南�位號。 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 在轉銷售人是一次完成時，為必須項 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N

7.21　轉銷售人/機構確認(126)，轉銷售人/機構轉入確認(127)，轉銷售人/機構轉出確認(128)
轉銷售人/機構確認是基金注冊登記人對投資人提出的轉銷售人/機構申請的處理結果。該結果應根據轉入/轉出標識，分別向轉入和轉出的銷售人/機構發送。
轉銷售人/機構轉入確認是基金注冊登記人對投資人提出的轉銷售人/機構轉入申請的處理結果。
轉銷售人/機構轉出確認是基金注冊登記人對投資人提出的轉銷售人/機構轉出申請的處理結果。
需要交換的數據項見表24。
表24　轉銷售人/機構確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識 0-轉出，1-轉入 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 127業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.22　設置分紅方式申請(029)
設置分紅方式是指投資人設置其基金賬戶下所持有某基金的分紅處理方式。分紅處理方式包括：紅利轉投；現金分紅。該業務需要在權益登記日之前提出申請。設置完成后，該基金除權時就以設定的分紅處理方式進行處理。
需要交換的數據項見表25。
表25　設置分紅方式申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0－紅利轉投，1-現金分紅 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y

7.23　設置分紅方式確認(129)
設置分紅方式確認是基金注冊登記人對投資人設置分紅方式申請的處理結果。
需要交換的數據項見表26。
表26　設置分紅方式確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y

7.24　認購結果(130)
認購結果是指開放式基金認購成功后，基金注冊登記人根據投資人提出的有效認購申請和認購規則，計算出投資人的每一筆認購的確認金額、確認份數、認購費用等數據，并將這些數據返回給相應基金銷售人。對于基金募集成功，但二次確認時被置失敗的交易，也通過130返回，此時每筆交易確認金額取值為0。
需要交換的數據項見表27。
表27　認購結果數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 包括利息折算的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 含所有費用的總金額。不含利息。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 經認購一次確認后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 投資人應付總手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 認購一次確認的金額在整個計息周期中產生的利息 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 因認購二次確認失敗而退還給投資人的利息 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數） 利息產生的基金份數 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額 銷售人應退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值） N
285 SalePercent N 8(五位小數) 配售比例 認購二次確認的配售比例 N

7.25　基金份數凍結申請(031)
基金份數凍結申請是投資人或司法等有關部門對投資人基金賬戶中的基金份數提出部分或全部凍結的申請。
需要交換的數據項見表28。
表28　基金份數凍結申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N

7.26　基金份數凍結確認(131)
基金份數凍結確認是基金注冊登記人對基金份數凍結申請的處理結果�；�金份數凍結后不接受除基金份數解凍以外的業務申請。
需要交換的數據項見表29。
表29　基金份數凍結確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 實際上是凍結開始日期，格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 產生該部分份額的交易確認流水號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
257 FrozenMethod A 1 凍結方式 0-原份數凍結，
1-原份數+滋息凍結 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N

7.27　基金份數解凍申請(032)
基金份數解凍申請是投資人或司法等有關部門對投資人基金賬戶中的處于凍結狀態基金份數提出部分或全部解除凍結的申請。
需要交換的數據項見表30。
表30　基金份數解凍申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 對應原凍結確認的TASerialNO字段 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 對應原凍結確認的TransactionCfmDate字段 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.28　基金份數解凍確認(132)
基金份數解凍確認是基金注冊登記人對基金份數解凍申請的處理結果�；�金份數解凍后，對應的基金份數將恢復正常狀態。解凍應根據原凍結申請具體情況，逐筆解凍及確認。
需要交換的數據項見表31。
表31　基金份數解凍確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 對應原凍結確認的TASerialNO字段 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 對應原凍結確認的TransactionCfmDate字段 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.29　非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉入申請(034)，非交易過戶轉出申請(035)
基金的非交易過戶是指在繼承、贈與、破產支付、司法執行等非交易原因情況下發生的基金單位所有權轉移的行為。
非交易過戶的業務處理通常有兩種方式：一種是在基金注冊登記人處一步完成（033）；另一種是分轉出和轉入（034和035）兩步完成。
對一步完成的情況，只能以033進行申報，成功或失敗均確認一筆133。
需要交換的數據項見表32。
表32　非交易過戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 034業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N

7.30　非交易過戶確認(133)，非交易過戶轉入確認(134)，非交易過戶轉出確認(135)
非交易過戶確認是對投資人非交易過戶申請的處理結果�；�金注冊登記人將處理結果分別發送給該業務涉及的申請方和申請方的對方。
非交易過戶轉入確認、非交易過戶轉出確認是基金注冊登記人對投資人相應申請的處理結果。
需要交換的數據項見表33。
表33　非交易過戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉銷售人、非交易過戶時 Y
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識 0-轉出，1-轉入 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 134業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.31　基金轉換申請(036)，基金轉換轉入申請(037)，基金轉換轉出申請(038)
基金轉換，是指基金投資人可以將其持有的一只基金轉換為另一只基金。
同一TA的基金轉換業務，只允許通過036業務進行申報，確認為一筆136業務（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉換業務，應以038或037進行申報（使用038還是037，根據接收申報數據的TA的基金
是轉出或是轉入來確定，比如申報從TA1的基金1轉換為TA2的基金2，如果數據報送給TA1，則使用038；報送給TA2，則使用037），成功或失敗相應地確認一筆138或137。
需要交換的數據項見表34。
表34　基金轉換申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報的轉換費的折扣率，不是補差費折扣率 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 申請的轉出基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 037業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率 補差費折扣率 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 跨TA基金轉換、非交易過戶和跨市場轉托管時使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉換時為“Y” N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用。
對于未指定費率（費用）的那些費用，仍可使用折扣率方式。比如指定了補差費，但轉換費仍可采用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率 指由銷售人指定的補差費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用 指由銷售人指定的補差費用 N
7.32　基金轉換確認(136)，基金轉換轉入確認(137)，基金轉換轉出確認(138)
基金轉換確認、基金轉換轉入確認、基金轉換轉出確認是基金注冊登記人對投資人相應申請的處理結果。
需要交換的數據項見表35。
表35　基金轉換確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 確認的轉出基金份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延
對申請的回執字段 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數） 目標基金的確認份數 確認的轉入基金份數 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報的基金轉換費的折扣率，不是補差費折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 投資人應付總手續費。等于轉換費+補差費。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 轉出基金凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 137業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 N
162 TargetNAV N 7（四位小數） 目標基金的單位凈值 轉入基金凈值 Y
163 TargetFundPrice N 7（四位小數） 目標基金的價格 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 對基金轉換，此字段無意義 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 跨TA基金轉換、非交易過戶和跨市場轉托管時使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉換時為“Y” N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費 Y
542 ChangeFee N 16(兩位小數) 轉換費 Y
541 RecuperateFee N 16(兩位小數) 補差費 Y
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率 補差費折扣率 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 轉出金額總額, 包含各種費用 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項,表示轉出基金份額已兌付的收益 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
貨幣基金為Y項 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數) 轉換代理費 Y
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數) 補差代理費 Y

7.33　紅利/紅利再投資發放(143)
紅利/紅利再投資發放是指基金注冊登記人把對投資人發放紅利/紅利再投資的數據發送給基金銷售人。對于凍結份額分紅時產生的再投資份額，若繼續凍結，分紅時應發送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結確認記錄（131），解凍時發送一筆份額解凍記錄（132，針對續凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結記錄一一對應。凍結份額分紅時還可能產生現金凍結，在分紅時將投資人未被凍結的現金分紅確認記錄下發（143），解凍時再將解凍的現金分紅確認記錄下發（143）。
需要交換的數據項見表36。
表36　紅利/紅利再投資發放數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數） 紅利/紅利再投資基數 登記日基金持有人的基金份數 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利再投資基金份數 投資人實得紅股，含被續凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 實發紅利資金，不含凍結紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 N
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數) 凍結再投資份額 再投資份額中被續凍的部分 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對質押基金分紅為Y項，表示原質押業務的申請單編號 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y

7.34　強行調增(144) ，強行調減(145)
強行調增/調減是基金注冊登記人在某種特定或契約預先規定的情況下，強制性地增加/減少投資人所持基金份數。
需要交換的數據項見表37。
表37　強行調增/調減數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調整標志 0-柜臺業務1-管理人批量調整2-管理人普通調整3-ETF份額標準化4-貨幣基金收益結轉5-基金分拆 6-確權 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調整 A-業績報酬 B-業績補償 C-聯名卡還款份額調整 D-基金展期份額調整 N
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 對基金升降級業務必填，表示基金升或降至的目標基金代碼 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費
對基金升降級業務必填 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N

7.35　配號(146)
配號是指基金注冊登記人確認有效認購，剔除無效認購，并按有效認購量連續配號后，將配號結果傳輸給各銷售機構。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表38。
表38　配號數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
158 BeginAllotNo N 12 配號開始號 Y
159 EndAllotNo N 12 配號結束號 Y
160 TotalAllotNo N 12 配號總數 N

7.36　募集失敗(149)
基金募集失敗后，基金注冊登記人需要向基金銷售人和資金清算機構發送處理結果。
需要交換的數據項見表39。
表39　募集失敗數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 取值為0 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 認購一次確認的金額在整個計息周期中產生的利息 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 經認購一次確認后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 因基金募集失敗而退還給投資人的利息 Y
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額 銷售人應退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值） N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.37　基金清盤(150)，基金終止(151)
基金清盤、終止時，基金注冊登記人需要向基金銷售人和資金清算機構發送處理結果。
需要交換的數據項見表40。
表40　基金清盤/終止數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 清除的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 投資人實得金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
157 FundVolBalance N 16（兩位小數） 基金份數余額 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.38　撤單(052)，撤預約單(053)
投資人可以申請撤銷尚未處理的交易或預約交易申請，即撤單或撤預約單。如已日結或已處理則不能進行撤單或撤預約單。
需要交換的數據項見表41。
表41　撤單/撤預約單數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要撤銷的那一筆交易的申請單編號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD N

7.39　撤單確認(152)，撤預約單確認(153)
撤單確認、撤預約單確認是對投資人相應申請的處理結果。
需要交換的數據項見表42。
表42　撤單/撤預約單確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 金額為全額 N
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N

7.40　無效資金(054)
銷售人與注冊登記人之間在資金結算時，判定某筆資金為無效資金。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表43。
表43　無效資金數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數） 每筆交易后端收費 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
61 FrontendFee N 16（兩位小數） 每筆交易前端收費 N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 金額為全額 N
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N

7.41　基金銷售人資金清算（155）
注冊登記人生成下述資金清算數據，由資金清算機構向基金銷售人根據此數據進行各種基金業務的資金清算。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表44。
表44　基金銷售人資金清算數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數） 申購手續費總金額 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 基金紅利總額 接受文件的代理人代理分配紅利的總額 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
56 TotalFeeForDividend N 8（兩位小數） 分紅費用合計 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數） 贖回手續費總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 成功金額匯總 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種
具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 Y
52 Commission N 10（兩位小數） 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
54 CommissionRate N 6（4位小數） 手續費率 N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計 N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數） 注冊登記費 N
148 TrailCommission N 16（兩位小數） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數） 交易前端收費總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N

7.42　投資人資金清算（156）
注冊登記人生成下述數據，發送給基金銷售人�；�金銷售人根據這些數據與投資人進行資金清算，并根據這些數據向投資人提供交易確認中有關資金的信息。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表45。
表45　投資人資金清算數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數） 每筆交易后端收費 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
61 FrontendFee N 16（兩位小數） 每筆交易前端收費 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 金額為全額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
133 TradingPrice N 7（兩位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
138 StampDuty N 10（兩位小數） 印花稅 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
252 RedemptionFee N 16（兩位小數） 贖回費 Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額 Y
1 AcctManFee N 16（兩位小數） 基金賬戶管理費 N
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 N
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數） 注冊登記費 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
138 StampDuty N 10（兩位小數） 印花稅 N
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N

7.43　紅利解凍確認（157）
紅利解凍確認是基金注冊登記人對基金紅利解凍的處理結果�；�金紅利解凍后，對應的基金紅利份數將恢復正常狀態。相關功能可通過紅利發放（143）業務和凍結業務實現，此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表46。
表46　紅利解凍確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 紅利解凍金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 表示TA確認的凍結序號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N

7.44　定時定額注冊申請（059），定時定額注銷申請（060）
定時定額注冊申請是指投資人在開放式基金成立后，通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位之前而進行的注冊申請。
定時定額注銷申請是指投資人在定時定額注冊之后，不再通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位而進行的注銷申請。
需要交換的數據項見表47。
表47　定時定額注冊開通/注銷申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 首次允許為空 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為059時，為Y項 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月
與定投頻率配套使用，比如2日、3周、4月。 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數 N

7.45　定時定額注冊確認（159），定時定額注銷確認（160）
定時定額注冊確認是基金注冊登記人對投資人定時定額注冊申請的處理結果，包括此交易確認是否成功信息。
定時定額注銷確認是基金注冊登記人對投資人定時定額注銷申請的處理結果，包括此交易確認是否成功信息。
需要交換的數據項見表48。
表48　定時定額注冊/注銷確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為059時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數 N

7.46　定時定額變更申請（061）
定時定額變更申請是指對投資人定時定額信息進行變更的申請。
需要交換的數據項見表49。
表49　定時定額變更申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.47　定時定額變更確認（161）
定時定額變更確認是指對投資人定時定額信息變更申請的處理結果。
需要交換的數據項見表50。
表50　定時定額變更確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.48　認購調整申請(062)
認購調整申請是基金管理人在認購期間發起的業務，對已進行資金交收的認購數據進行調整。
需要交換的數據項見表51。
表51　認購調整申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 調整后的金額 N
86 NAV N 7(四位小數) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由代銷商發起,1-由TA發起 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.49　認購調整確認 (162)
認購調整確認是注冊登記人對基金管理人的認購調整申請(062)確認的回報。
需要交換的數據項見表52。
表52　認購調整確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 N
86 NAV N 7(四位小數) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 表示TA確認申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 表示TA確認申購的日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.50　基金聯名卡開通申請（067），基金聯名卡撤銷申請（068）
投資人通過基金銷售人辦理基金聯名卡，通過該卡進行交易可以獲取基金公司獎勵的積分，根據積分可以獲得基金公司提供的相關優惠。
需要交換的數據項見表53。
表53　基金聯名卡開通/撤消申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 當天開戶此處允許為空 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
7.51　基金聯名卡開通確認（167），基金聯名卡撤銷確認（168）
需要交換的數據項見表54。
表54　基金聯名卡開通/撤消確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息 N


7.52　積分確認（169）
通過積分確認業務，基金管理人將投資人基金賬戶對應的積分值發送給基金銷售人。
需要交換的數據項見表55。
表55　積分確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 N
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼 Y
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分
1-利添利聯名卡積分 Y
316 PointsStatus C 1 積分狀態 0-正常 1-作廢 Y
312 Points N 15（兩位小數） 積分值 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y

7.53　地區編號變更通知（070）
通過地區編號變更通知業務，基金銷售人將投資人的地區編號變更情況發送給基金管理人�；�金管理人據此更改與交易所在地區編號相關的份額登記、協議登記等信息。
需要交換的數據項見表56。
表56　地區編號變更通知數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 變更后的地區編號 Y

7.54　確權申請（080）
通過確權業務，可將投資人持有的在證券市場上交易的封閉式基金轉換為可在基金銷售人系統中交易的開放式基金。
需要交換的數據項見表57。
表57　確權申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 Y
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼 Y
4 Address C 120 通訊地址 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼 N
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型 0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經辦人姓名 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學歷 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N

7.55　確權確認（180）
需要交換的數據項見表58。
表58　 確權確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息 N

7.56　快速過戶申請 (098)
申請將客戶賬戶中基金份額過戶到銷售人的特別賬戶下。
需要交換的數據項見表59。
表59　快速過戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
7.57　快速過戶確認 (198)
需要交換的數據項見表60。
表60　快速過戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
7.58　基金質押申請（088）
客戶以在基金銷售系統中購買的基金份額作為質押品，從銷售人處獲取質押貸款。辦理質押業務時，需把客戶賬戶中的基金份額轉到銷售人特別賬戶。
需要交換的數據項見表61。
表61　基金質押申請數據

ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質押貸款解押交易及強賣交易為必填項，填寫客戶質押貸款時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.59　基金質押確認（188）
需要交換的數據項見表62。
表62　基金質押確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質押貸款解押交易及強賣交易為必填項，填寫客戶質押貸款時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.60　ETF申購申請（091）
ETF基金專用的申購業務類型。
需要交換的數據項見表63。
表63　ETF申購申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業務代碼為039時，為Y項 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數)　 申請金額 　 Y
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y

7.61　ETF贖回申請（093）
ETF基金專用的贖回業務類型。
需要交換的數據項見表64。
表64　ETF贖回申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 表示TA確認申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 (TA默認為交易發生日期) N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數)　 申請基金份數 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預約贖回工作日天數 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 表示TA確認申購的日期 N

7.62　ETF申購一次確認（191）
ETF基金專用的申購業務類型。ETF基金需要經過兩次確認，第一次確認金額和費用，第二次再增加份額的確認。
需要交換的數據項見表65。
表65　ETF申購一次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為039時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數) 交易確認費用合計 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業務代碼為039時，為Y項 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數) 其它費1 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
133 TradingPrice N 7(四位小數) 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數)　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 Y
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 Y
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
506 HandleCharge N 10(兩位小數)　 經手費 　 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y


7.63　ETF申購二次確認（192）
ETF基金專用的申購業務類型。ETF基金需要經過兩次確認，第一次確認金額和費用，第二次再增加份額的確認。
需要交換的數據項見表66。
表66　ETF申購二次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為039時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數) 交易確認費用合計 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 交易確認份數 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數)　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業務代碼為039時，為Y項 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數) 其它費1 　 N
95 OtherFee2 N 16(兩位小數) 其它費2 　 N
96 OtherFee3 N 16(兩位小數) 其它費3 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
133 TradingPrice N 7(四位小數)　 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數)　 申請金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數)　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 Y
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 Y
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y

7.64　ETF贖回一次確認（193）
ETF基金專用的贖回業務類型。ETF基金贖回需要經過兩次確認，第一次確認份額，第二次再增加金額和費用的確認。
需要交換的數據項見表67。
表67　ETF贖回一次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 　 交易確認份數 　 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數)　 申請基金份數 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志 0-非預約贖回 1-預約贖回 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y
7.65　ETF贖回二次確認（194）
ETF基金專用的贖回業務類型。ETF基金贖回需要經過兩次確認，第一次確認份額，第二次再增加金額和費用的確認。
需要交換的數據項見表68。
表68　ETF贖回二次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 　 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 交易確認份數 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 交易確認金額 為投資者實得金額，不含手續費 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數)　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 原TA確認流水號 　 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數) 其它費1 　 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y

7.66　TA與銷售人交易類匯總數據
7.66.1　賬戶申請（01文件）
賬戶申請數據項見表69。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表69　賬戶申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經辦人姓名
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
135 BusinessCode A 3 業務代碼
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機構的交收帳號
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機構的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機構代碼
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
48 EducationLevel C 3 投資人學歷
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼
87 BranchCode C 9 網點號碼
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號
126 Sex A 1 投資人性別
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海證券帳號
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳證券帳號
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
167 MinorFlag C 1 未成年人標志
169 DeliverType C 1 對帳單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基
金交易帳號
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
265 DeliverWay C 8 對帳單寄送方式
522 Nationality C 3 投資者國籍
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
530 Broker C 12 經紀人
282 CorpName C 40 工作單位名稱
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機構經辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機構法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級
290 InstReprManageRange C 2 機構法人經營范圍
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況
294 FamilyNum N 2 家庭人口數
295 Penates N 16（兩位小數） 家庭資產
296 MediaHobby C 1 媒體偏好
325 InstitutionType C 1 機構類型
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業
337 CorpoProperty C 2 企業性質
338 StaffNum N 16（兩位小數） 員工人數
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市
341 City C 6 市
342 County C 6 縣/區
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型
302 AcceptMethod C 1 受理方式
60 FrozenCause A 1 凍結原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
254 Specification C 60 摘要/說明
7.66.2　賬戶確認（02文件）
賬戶確認數據項見表70。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表70　賬戶確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
135 BusinessCode A 3 業務代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
87 BranchCode C 9 網點號碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
142 TargetTransactionAcco
untID A 17 對方銷售人處投資人基
金交易帳號
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
254 Specification C 60 摘要/說明
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
60 FrozenCause A 1 凍結原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息

7.66.3　交易申請（03文件）
交易申請數據項見表71。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表71　交易申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額
135 BusinessCode A 3 業務代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
37 CurrencyType A 3 結算幣種
87 BranchCode C 9 網點號碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預約贖回工作日天數
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例
254 Specification C 60 摘要/說明
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額
260 ShareClass C 1 收費類別
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
264 DetailFlag C 1 數據明細標志
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式
60 FrozenCause A 1 凍結原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每月發送日
530 Broker C 12 經紀人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志
392 ChargeType C 1 收費類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用

7.66.4　交易確認（04文件）
交易確認數據項見表72。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表72　交易確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期
37 CurrencyType A 3 結算幣種
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額
135 BusinessCode A 3 業務代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網點號碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數
193 RateFee N 9（八位小數） 費率
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
254 Specification C 60 摘要/說明
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數） 利息產生的基金份數
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
60 FrozenCause A 1 凍結原因
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金
162 TargetNAV N 7（四位小數） 目標基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數） 目標基金的價格
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數） 目標基金的確認份數
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志
260 ShareClass C 1 收費類別
264 DetailFlag C 1 數據明細標志
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志
257 FrozenMethod A 1 凍結方式
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每月發送日
530 Broker C 12 經紀人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型
349 AlternationDate A 8 最后更新日
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額
285 SalePercent N 8(五位小數) 配售比例
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣
542 ChangeFee N 16(兩位小數) 轉換費
541 RecuperateFee N 16(兩位小數) 補差費
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調整標志
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認流水號
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負
300 BreachFee N 16(兩位小數) 違約金
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數) 違約金歸基金資產金額
305 PunishFee N 16(兩位小數) 懲罰性費用
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數) 轉換代理費
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數) 補差代理費
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息
276 FeeCalculator A 1 計費人
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額

7.66.5　基金賬戶對賬數據（05文件）
基金賬戶對賬數據項見表73。
表73　基金賬戶對賬數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
13 AvailableVol N 16（兩位小數） 持有人可用基金份數 Y
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數） 基金總份數（含凍結） Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 僅包括賬戶類和交易類凍結業務及派生繼續凍結的份額 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
非明細指針對基金賬戶的對賬，明細指針對基金賬戶具體過戶日或TA確認流水號的對賬 Y
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態 0-正常，1-凍結，2-掛失 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 明細標志為1時必填 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 對貨幣基金，明細標志為0時必填 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
對貨幣基金，明細標志為0時必填 N
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數) 剩余保本金額 N
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
明細標志為1時必填 N
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅 N

7.66.6　分紅數據（06文件）
分紅數據項見表74。
表74　分紅數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數） 紅利/紅利再投資基數 登記日基金持有人的基金份數 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利再投資基金份數 投資人實得紅股，含被續凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 實發紅利資金，不含凍結紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 N
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數) 凍結再投資份額 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對質押基金分紅為Y項，表示原質押業務的申請單編號 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y

7.66.7　基金動態信息數據項（07文件）
基金動態信息數據項見表75。

表75　基金信息數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
63 FundName C 40 基金名稱 Y
66 TotalFundVol N 16（兩位小數） 基金總份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
68 FundStatus C 1 基金狀態 0-可申購贖回，1-發行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
對ETF、QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。 Y
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
對ETF、QDII基金可同時下發3條凈值記錄，通過此字段區分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 Y
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數） 累計基金單位凈值 Y
180 ConvertStatus C 1 基金轉換狀態 0-可轉入，可轉出
1-只可轉入
2-只可轉出
3-不可轉換 Y
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態 0-允許定期定額業務
1-僅允許定投業務
2-僅允許定贖業務
3-禁止定期定額業務 Y
605 TransferAgencyStatus C 1 轉托管狀態 0-允許所有轉托管
1-僅允許場外轉托管
2-僅允許跨市場轉托管
3-禁止所有轉托管 Y
129 FundSize N 16（兩位小數） 基金規模 基金的金額規模 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
317 AnnouncFlag C 1 公告標志 0-公告 1-不公告 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 N
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數） 法人追加認購金額 N
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數） 法人追加認購份數 N
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低金額 N
36 MinVolByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低份數 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD N
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最高贖回份數 N
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數） 基金最低持有份數 N
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD N
79 IPOEndDate A 8 基金募集結束日期 格式為：YYYYMMDD N
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數） 個人追加認購份數 N
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數） 個人追加認購金額 N
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低份數 N
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低金額 N
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 N
130 FundSponsor A 3 基金發起人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 N
151 FaceValue N 7（四位小數） 基金面值 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 N
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD N
46 XRDate A 8 除權日 表示最近一次除權日期 N
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購份數 N
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購金額 N
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購份數 N
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購金額 N
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人認購份數單位 表示級差含義 N
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人認購金額單位 表示級差含義 N
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人認購份數單位 表示級差含義 N
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人認購金額單位 表示級差含義 N
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次申購最低金額 N
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次申購最低金額 N
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人追加申購最低金額 N
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人追加申購最低金額 N
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最少贖回份數 N
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數） 最低基金轉換份數 N
212 IssueTypeByIndi C 1 個人發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 N
213 IssueTypeByInst C 1 機構發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 N
214 SubsType C 1 認購方式 0-金額認購
1-份數認購 N
215 CollectFeeType C 1 交易費收取方式 0-價內費
1-價外費 N
216 NextTradeDate A 8 下一開放日 N
267 ValueLine N 7（兩位小數） 產品價值線數值 N
308 TotalDivident N 8(五位小數) 累計單位分紅 N
501 FundIncome N 8(五位小數) 貨幣基金萬份收益 貨幣基金必填 N
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負 0-正 1-負
貨幣基金必填 N
503 Yield N 8(五位小數) 貨幣基金七日年化收益率 貨幣基金必填 N
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年化收益率正負 0-正 1-負
貨幣基金必填 N
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數) 保本凈值 　 N
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率 N
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負 　 N
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數) 個人最大申購金額 N
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數) 法人最大申購金額 N
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 個人當日累計購買最大金額 N
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 法人當日累計購買最大金額 N
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 個人當日累計贖回最大份額 N
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 法人當日累計贖回最大份額 N
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數) 個人最大贖回份額 N
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數) 法人最大贖回份額 N
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當日總收益正負 　貨幣基金必填 N
536 FundDayIncome N 16(兩位小數) 基金當日總收益 　貨幣基金必填 N
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標志 0-允許，1-不允許 N
310 FundType C 2 基金類型 N
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 N
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 N
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 N
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網站網址 N

7.66.8　公告（08文件）
公告數據項見表76。
表76　公告數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
33 AnnContent C 4000 公告內容 Y
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(NN) Y
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD Y
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規，1-異常 Y
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內容長度 Y
131 AnnouncementTitle C 100 公告標題 Y

7.66.9　紅利匯總數據項（09文件）
紅利匯總數據項見表77。
表77　紅利匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 基金紅利總額 Y
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數） 基金實發紅利總金額 Y
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數） 分紅費用合計 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利自動再投資總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
125 DocumentSendDate A 8 文件發送日期 格式為：YYYYMMDD Y
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 Y
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利再投資份額總額 Y
7.66.10　日交割匯總數據項（10文件）
日交割數據項見表78。

表78　日交割匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數） 申購總金額 Y
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數） 申購手續費總金額 Y
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數） 申購總份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數） 基金贖回總金額 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數） 贖回手續費總金額 Y
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數） 贖回總份數 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額 N
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數） 代銷機構在注冊登記機構處的單只基金總份數（含凍結） N
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 紅利轉投資部分總份數 N
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 紅利現金部分總金額 N
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 分紅總金額 N
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數） 分紅手續費 N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3 N
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利轉投資部分總金額 N
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數） 因為剩余而劃回投資人的資金 N
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 N
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD N
148 TrailCommission N 16（兩位小數） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數） 交易前端收費總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈收結算金額 N
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈付結算金額 N
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數） 銷售人收取費用總額 N
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數） 銷售人收取申購費用 N
221 SalerBidFee N 16（兩位小數） 銷售人收取贖回費用 N
222 FundTotalFee N 16（兩位小數） 贖回費用總額（扣除保留在基金資產部分） N
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數） 認購資金總額 N
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數） 累計認購資金總額 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 N
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數） 銷售人認購費 N
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數） 轉入款 N
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數） 轉出款 N
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數） 銷售人轉換費 N
230 BidTax N 16（兩位小數） 申購印花稅 N
231 RedemptionTax N 16（兩位小數） 贖回印花稅 N
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅個人利得所得稅 N
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅機構利得所得稅 N
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅個人增值所得稅 N
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅機構增值所得稅 N
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數） 銷售人再投資費 N
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數） 申購歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用 N
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數） 贖回歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用 N
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入總金額 　 N
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入手續費總金額 　 N
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數） 基金轉換入總份數 　 N
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出總金額 　 N
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出手續費總金額 　 N
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數） 基金轉換出總份數 　 N
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數 　 N
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數 　 N
247 FreezeTotal N 16（兩位小數） 凍結總份數 　 N
248 ManagerCode A 3 管理人代碼 N
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數） 申購成功資金總額（不含費用，不含稅） N
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數） 贖回成功資金總額（不含費用，不含稅） N

7.66.11　TA發送的業務申請匯總數據項（11文件）
TA接收基金銷售人申報并經合法性檢查后，向基金銷售人發送業務申請匯總文件。
業務申請匯總數據項見表79。
表79　業務申請匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 份數匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 金額匯總 Y

7.66.12　TA發送的業務確認匯總數據項（12文件）
TA完成對基金銷售人申報數據的確認之后，向基金銷售人發送業務確認匯總文件。
業務確認數據項見表80。
表80　業務確認匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD Y
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數） 失敗份數匯總 Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 成功份數匯總 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 成功金額匯總 Y
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數 Y
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數 Y

7.66.13　銷售人發送的業務申請匯總數據項（13文件）
基金銷售人根據當日申報數據生成業務申請匯總文件，發送給TA。
業務申請匯總數據項見表81。
表81　業務申請匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 份數匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 金額匯總 Y
7.66.14　參與人及結算席位文件（21文件）
參與人及結算席位數據項見表82。
表82　參與人及結算席位文件
基金參與人及結算席位文件用于TA系統向基金銷售代理人發送基金參與人和結算席位信息。
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內席位必填 N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 場外銷售人必填 N
326 DistributorName C 80 銷售人名稱 席位或銷售人的名稱 Y
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉入允許標志 0-允許，1-不允許 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指發送日期 Y

7.66.15　其它類申請文件（23文件）
包含確權、聯名卡業務。
其它類申請數據項見表83。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表83　其它類申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
37 CurrencyType A 3 結算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
324 SeatCode C 6 席位代碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
27 CertificateType C
1 個人證件類型及機構證件類型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
135 BusinessCode A 3 業務代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
87 BranchCode C 9 網點號碼
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼
4 Address C 120 通訊地址
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經辦人姓名
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
48 EducationLevel C 3 投資人學歷
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
126 Sex A 1 投資人性別
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額
167 MinorFlag C 1 未成年人標志
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式
260 ShareClass A 1 收費方式
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號

7.66.16　其它類確認文件（24文件）
包含確權、聯名卡、積分確認業務。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
其它類確認數據項見表84。
表84　其它類確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
37 CurrencyType A 3 結算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
324 SeatCode C 6 席位代碼
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
135 BusinessCode A 3 業務代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期
87 BranchCode C 9 網點號碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志
260 ShareClass A 1 收費方式
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 后端收費總額
193 RateFee N 9（八位小數） 費率
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
311 PointsType C 1 積分類型
316 PointsStatus C 1 積分狀態
312 Points N 15（兩位小數） 積分值
349 AlternationDate A 8 最后更新日
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
7.66.17　資金清算文件（25文件）
TA系統在每個交易確認日，將場外、場內申購贖回委托等業務合并在一起進行資金清算，生成各基金、銷售人之間的資金清算數據。對每一筆資金清算匯總數據，還可根據網點或席位進行細分，供基金參與人用于資金對賬，或者發送給下屬網點和席位進行資金對賬使用.
資金清算數據項見表85。
表85　資金清算文件
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
對130認購結果業務，此字段無意義 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 0-深圳場內 1-上海場內
2-場外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y
319 InstAccount C 30 銷售人結算法人資金帳號 N
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內業務必填，否則置空 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 場外細分網點清算時必填，否則置空 N
135 BusinessCode A 3 業務代碼 120為認購，122為申購，124為贖回（含163定額贖回、142強制贖回、基金清盤150、基金終止151），126為轉托管，136為基金轉換，139為定時定額申購，143為分紅，130為認購結果（含募集失敗149），191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，171為資金調賬，172為月費劃撥，173為銷售服務費劃撥，174為尾隨傭金劃撥。
（對171/172/173/174等業務其資金類型一般只有“001-交易金額”） Y
320 CapitalType C 3 資金類型 001-交易金額002-手續費003-代理費004-印花稅005-認購成功利息006-利息稅007-過戶費008-其他費用009-現金紅利010-紅利所得稅011-認購退款金額（基金退給銷售人的本金部分，對認購結果、募集失敗業務有效） 012-認購退款利息013-現金分紅手續費 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 各種資金類型的劃付金額 Y
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標志 0-銷售人收 1-銷售人付
2-其它 Y
322 CalculateDate A 8 清算日期 生成劃款指令的日期，一般為T+1日，其中T日為開放式基金交易申報日。 Y
323 PayDate A 8 交收日期 執行資金交收的日期 Y
264 DetailFlag C 1 數據明細標志 0-非明細；1-明細
非明細指針對銷售人的記錄，明細指針對銷售人下屬清算網點或結算席位的記錄 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67　TA與銷售人參數類匯總數據
TA系統應于每個工作日上午，將參數信息發送給銷售人�？梢园慈�量或者增量（增量指僅傳送變動的內容）方式進行傳輸，通過“全量標志”進行區分，注意所有記錄的“全量標志”應當相同。如果是進行增量傳輸，則應通過“修改方式”字段指明該條參數記錄屬于新增、修改或者刪除。
對于“上限”類的參數，如果沒有指定的數值，而該參數又是數值型，則應按照該參數的長度全部填‘9’（包括小數點以后的小數位）。
7.67.1　基金基礎參數（C1文件）
基金基礎參數信息見表86。
表86　基金基礎參數
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
63 FundName C 40 基金名稱 Y
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱 Y

66 TotalFundVol N 16（兩位小數） 基金總份數 N
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型 Y
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數） 贖回費歸基金資產比例 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 Y
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進先出 1-后進先出 Y
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數) 申購金額上限 Y
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數) 基金轉換轉入金額上限 Y
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數) 定時定額申購金額上限 Y
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數） 法人追加認購金額 Y
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數） 法人追加認購份數 Y
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低金額 Y
36 MinVolByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低份數 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 Y
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD Y
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最高贖回份數 Y
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數） 基金最低持有份數 Y
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD Y
79 IPOEndDate A 8 基金募集結束日期 格式為：YYYYMMDD Y
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數） 個人追加認購份數 Y
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數） 個人追加認購金額 Y
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低份數 Y
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低金額 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 Y
129 FundSize N 16（兩位小數） 基金規模 基金的金額規模 N
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 指基金發行渠道
0-深圳場內（含場外）
1-上海場內（含場外）
2-場外 Y
130 FundSponsor A 3 基金發起人 N
151 FaceValue N 7（四位小數） 基金面值 Y
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購份數 Y
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購金額 Y
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購份數 Y
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購金額 Y
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人認購份數單位 Y
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人認購金額單位 Y
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人認購份數單位 Y
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人認購金額單位 Y
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次申購最低金額 Y
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次申購最低金額 Y
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人追加申購最低金額 Y
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人追加申購最低金額 Y
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最少贖回份數 Y
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數） 最低基金轉換份數 Y
212 IssueTypeByIndi C 1 個人發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 Y
213 IssueTypeByInst C 1 機構發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 Y
214 SubsType C 1 認購方式 0-金額認購
1-份數認購 Y
215 CollectFeeType C 1 交易費收取方式 0-價內費
1-價外費 Y
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數) 個人最大申購金額 Y
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數) 法人最大申購金額 Y
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 個人當日累計購買最大金額 Y
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 法人當日累計購買最大金額 Y
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 個人當日累計贖回最大份額 Y
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 法人當日累計贖回最大份額 Y
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數) 個人最大贖回份額 Y
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數) 法人最大贖回份額 Y
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 Y
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 Y
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 Y
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網站網址 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y

7.67.2　基金代理關系（C2文件）
基金代理關系參數信息見表87。
表87　基金代理關系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是 N
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數) 申購交收天數 舉例：T日申報申購交易，T+2日資金劃付到基金備付金戶，則申購交收天數為2 Y
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數) 贖回交收天數 舉例：T日申報贖回交易，T+2日資金劃付到銷售人備付金戶，則贖回交收天數為2 Y
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數) 基金轉換交收天數 指轉出基金劃出資金到對方基金的時間 Y
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數) 認購退款交收天數 指認購未成功的金額劃回到銷售人賬戶距離比例配售確認日的天數 N
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數) 分紅交收天數 指分紅款劃到銷售人賬戶距離權益登記日的天數 N
379 ChargePayMethod C 1 手續費結算方式 0-凈額結算 1-全額結算 Y
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67.3　基金轉換關系（C3文件）
基金轉換關系參數信息見表88。
表88　基金轉換關系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 轉出基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數） 份額下限 基金轉出最低份額 Y
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數） 份額上限 基金轉出最高份額 Y
361 DaysLowerLimit N 5 天數下限 轉出基金最小持有天數 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人，2-全部 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 跨TA基金轉換時必填 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉換時必填 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67.4　基金分紅方案（C4文件）
基金分紅方案參數信息見表89。
表89　基金分紅方案
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 對分紅必填 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 對分紅必填 N
46 XRDate A 8 除權日 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅） 對分紅必填。
舉例：每千份分兩元，則此處填2。 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 對分紅而言，表示分紅的基數。舉例：每千份分多少，
則分紅單位就為一千。對凈值調整而言，表示凈值歸一所調整份額的基數。舉例：每萬份調減500份后凈值歸一，則分紅單位為一萬，除權值為500，除權值正負為‘1’。 Y
351 XRValue N 16（兩位小數） 除權值 表示基金凈值歸一所調整的份額（正負值通過“除權值正負”字段表示） N
352 XRValueFlag C 1 除權值正負 0-正 1-負 N
353 XRType C 1 除權類型 0-分紅 1-凈值調整 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67.5　基金費率（C5文件）
基金費率所涉及的區間均為閉區間，即費率值適用于該區間的金額（或份額或天數）下限和上限。舉例說明：
（1）假設對某基金、某代理人，對個人客戶申購業務的手續費設置為：小于50000元申購手續費率為0.02，50000元（含）以上為0.01，則費率表為兩條記錄：
第一條記錄：業務代碼122，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為1，金額下限為0，金額上限為49999.99，費率為0.02，費率標志為0，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
第二條記錄：業務代碼122，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為1，金額下限為50000，金額上限為99999999999999.99，費率為0.01，費率標志為0，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
（2）假設對某基金、某代理人，對個人客戶贖回業務的手續費設置為：一年（含）內贖回手續費率為0.005，一年以上為0.002，則費率表為兩條記錄：
第一條記錄：業務代碼124，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為2，天數下限為0，天數上限為365，費率為0.005，費率標志為0，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
第二條記錄：業務代碼124，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為2，天數下限為366，天數上限為99999，費率為0.002，費率標志為0，，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
（3）假設對某基金、某代理人，對個人客戶轉托管業務的過戶費設置為：每筆固定收費20元，則費率表為一條記錄：
業務代碼126，資金類型007，個人/機構標志為1，取費率方式為0，固定費用為20，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
基金費率見表90。
表90　基金費率
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 基金轉換業務必填 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 基金轉換業務必填
0-前收費 1-后收費 N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
135 BusinessCode A 3 業務代碼 120為認購，122為申購，124為贖回，163為定額贖回，142為強制贖回，126為轉托管，136為基金轉換，139為定時定額申購，143為分紅，130為認購結果，191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，172為月費，173為銷售服務費，174為尾隨傭金。
Y
320 CapitalType C 3 資金類型 表示費用的類型
002-手續費003-代理費004-印花稅005-認購成功利息006-利息稅007-過戶費008-其他費用009-現金紅利010-紅利所得稅011-認購退款金額012-認購退款利息013-現金分紅手續費 015-后收手續費 016-補差費 017-銷售服務費018-尾隨傭金020-轉換代理費 021-補差代理費 022-懲罰性費用 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人，2-全部 Y
365 GetFeeRateMethod C 1 取費率方式 0-固定收費 1-按金額 2-按天數 3-按份額 Y
374 ConstantFee N 16（兩位小數） 固定費用 固定收費時必填 N
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數） 份額下限 按份額分段計費時必填 N
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數） 份額上限 按份額分段計費時必填 N
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數） 金額下限 按金額分段計費時必填 N
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數） 金額上限 按金額分段計費時必填 N
361 DaysLowerLimit N 5 天數下限 按持有天數分段計費時必填 N
362 DaysUpperLimit N 5 天數上限 按持有天數分段計費時必填 N
363 MaxFee N 16（兩位小數） 最高費用 有最高費用限制時必填，否則填全9 N
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費 有最低費用限制時必填，否則填0 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 如果是相對費率，此處填0。 Y
366 FeeRateFlag C 1 費率標志 0-絕對費率 1-相對費率 Y
380 CompareProportion N 16（八位小數） 相對比例 相對費率必填。
費率針對指定費率的比例，即費率/指定費率 N
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型 相對費率必填。
值域參考CapitalType。 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y

8　數據字典
所有業務環節交換的數據項定義見下表。
表91　數據字典
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
1 AcctManFee N 16（兩位小數） 基金賬戶管理費
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數） 法人追加認購金額
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數） 法人追加認購份數
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數） 申購總金額
10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申購總筆數 申請總筆數
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數） 申購手續費總金額
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數） 申購總份數
13 AvailableVol N 16（兩位小數） 持有人可用基金份數
14 IssueType C 1 基金發行方式 1-不限量發行，2-限額發行
3-比例配售
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額
16 BackendLoad N 16（兩位小數） 每筆交易后端收費
17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（兩位小數） 持有人在單個銷售機構的基金份數
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數） 基金總份數（含凍結）
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機構的交收賬號
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機構的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機構代碼
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數） 紅利/紅利再投資基數 登記日基金持有人的基金份數
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
30 TransferDateFromCustodian A 8 清算資金自托管人處劃出日期 格式為：YYYYMMDD
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD
33 AnnContent C TEXT 公告內容
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低金額
36 MinVolByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低份數
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008
38 CustodianCode A 3 托管人代碼
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利再投資基金份數
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 基金紅利總額
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標志
0-紅利再投資，1-紅利
46 XRDate A 8 除權日
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期
48 EducationLevel C 3 投資人學歷 01-研究生02-大學本科03- 大學�？�04-中�；蚣夹�05-技工學校06-高中07-初中08-小學09-文盲或半文盲
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數） 基金實發紅利總金額
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費
54 ChargeRate N 6（四位小數） 手續費率
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數） 分紅費用合計
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(NN)
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結
61 FrontendFee N 16（兩位小數） 每筆交易前端收費
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數
63 FundName C 40 基金名稱
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼 01-黨政機關、事業單位 02-企業單位03-自由業主04- 學生05-軍人06-其他
66 TotalFundVol N 16（兩位小數） 基金總份數
67 FundCode C 6 基金代碼
68 FundStatus C 1 基金狀態 0-可申購贖回，1-發行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最高贖回份數
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數） 基金最低持有份數
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規，1-異常
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD
79 IPOEndDate A 8 基金募集結束日期 格式為：YYYYMMDD
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內容長度
82 FundManagerCode C 3 基金管理人
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶
85 InvestorName C 120 投資人戶名
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數） 個人追加認購份數
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數） 個人追加認購金額
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD
103 IPOPrice N 7（四位小數） 發行價格
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低份數
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低金額
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證
108 TransactorName C 20 經辦人姓名
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數） 基金贖回總金額
110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功贖回總筆數
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數） 贖回手續費總金額
112 VolOnRegistraionDate N 16（兩位小數） 權益登記日基金賬戶份數
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼
115 RegistrationFee N 16（兩位小數） 注冊登記費
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利自動再投資總金額
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數） 因為剩余而劃回投資人的資金
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數） 贖回總份數
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 (金額/分紅總額)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號
125 DocumentSendDate A 8 文件發送日期 格式為：YYYYMMDD
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號
129 FundSize N 16（兩位小數） 基金規模
130 FundSponsor A 3 基金發起人
131 AnnouncementTitle C 100 公告標題
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 非交易過戶時使用
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD
145 TotalVol N 16（兩位小數） 基金份數匯總
146 TotalAmount N 16（兩位小數） 基金金額匯總
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 轉銷售人、非交易過戶時
148 TrailCommission N 16（兩位小數） 尾隨傭金
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數
151 FaceValue N 7（四位小數） 基金面值
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數） 失敗份數匯總
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 成功份數匯總
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅）
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅
157 FundVolBalance N 16（兩位小數） 基金份數余額
158 BeginAllotNo N 12 配號開始號
159 EndAllotNo N 12 配號結束號
160 TotalAllotNo N 12 配號總數
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數） 目標基金的確認份數
162 TargetNAV N 7（四位小數） 目標基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數） 目標基金的價格
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用
165 ContractNo A 20 合約編號
166 SelfHelp C 1 自助終端 0-取消，1-開通
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按季
3-半年，4-一年
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數） 交易前端收費總額
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數） 失敗金額匯總
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 成功金額匯總
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識 0-轉出，1-轉入
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數
180 ConvertStatus C 1 基金轉換狀態 0-可轉入，可轉出
1-只可轉入
2-只可轉出
3-不可轉換
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
184 UnFrozenBalance N 16（兩位小數） 解凍紅利金額 賬戶凍結期間產生的紅利
185 BusinessOrganiger C 3 業務發起人代碼 　
186 AccountType C 1 賬戶類型 0-普通賬戶，1-機構散戶
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額
188 FrozenShares N 16（兩位小數） 凍結紅利再投資份數 需凍結的紅利再投資份數
189 TotalFare N 16（兩位小數） 交易費用匯總 　
190 VastRedeemFlag C 1 巨額贖回標志 0：非巨額；1：巨額
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預約贖回工作日天數
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購份數
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購金額
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購份數
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購金額
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人認購份數單位
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人認購金額單位
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人認購份數單位
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人認購金額單位
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次申購最低金額
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次申購最低金額
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人追加申購最低金額
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人追加申購最低金額
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最少贖回份數
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數） 最低基金轉換份數
212 IssueTypeByIndi C 1 個人發行方式 1-比例發行，2-搖號
3-先來先買
213 IssueTypeByInst C 1 機構發行方式 1-比例發行，2-搖號
3-先來先買
214 SubsType C 1 認購方式 0-金額認購，1-份數認購
215 CollectFeeType C 1 交易費收取方式 0-價內費，1-價外費
216 NextTradeDate A 8 下一開放日
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈收結算金額 　
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈付結算金額 　
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數） 銷售人收取費用總額 　
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數） 銷售人收取申購費用 　
221 SalerBidFee N 16（兩位小數） 銷售人收取贖回費用 　
222 FundTotalFee N 16（兩位小數） 贖回費用總額（扣除保留在基金資產部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數） 認購資金總額 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數） 累計認購資金總額 　
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數） 銷售人認購費 　
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數） 轉入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數） 轉出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數） 銷售人轉換費 　
230 BidTax N 16（兩位小數） 申購印花稅 　
231 RedemptionTax N 16（兩位小數） 贖回印花稅 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅個人利得所得稅 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅機構利得所得稅 　
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅個人增值所得稅 　
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅機構增值所得稅 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數） 銷售人再投資費 　
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數） 申購歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數） 贖回歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入總金額 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入手續費總金額 　
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數） 基金轉換入總份數 　
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出總金額 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出手續費總金額 　
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數） 基金轉換出總份數 　
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數 　
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數 　
247 FreezeTotal N 16（兩位小數） 凍結總份數 　
248 ManagerCode A 3 管理人代碼
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數） 申購成功資金總額（不含費用，不含稅）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數） 贖回成功資金總額（不含費用，不含稅）
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方
252 RedemptionFee N 16（兩位小數） 贖回費
253 NetSettlement N 16（兩位小數） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額
254 Specification C 60 摘要/說明
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起
257 FrozenMethod A 1 凍結方式 0-原份數凍結，
1-原份數+滋息凍結
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（兩位小數） 交易后端收費總份數
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志 0-非預約贖回，1-預約贖回
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因 0-小于最低持有數，
1-司法執行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數） 利息產生的基金份數
267 ValueLine N 7（兩位小數） 產品價值線數值
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態 0-正常，1-凍結，2-掛失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利再投資份額總額
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數） 累計基金單位凈值
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小數) 個人賬戶確認比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小數) 機構賬戶確認比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小數) 綜合賬戶確認比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
282 CorpName C 40 工作單位名稱
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
285 SalePercent N 8(五位小數) 配售比例
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機構經辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機構法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級
290 InstReprManageRange C 2 機構法人經營范圍 01-農、林、牧、漁業 02-采礦業03-制造業 04-電力、燃氣及水的生產和供應業 05-建筑業 06-交通運輸、倉儲和郵政業 07-信息傳輸、計算機服務和軟件業 08-批發和零售業 09-住宿和餐飲業 10-金融業 11-房地產業 12-租賃和商務服務業 13-科學研究、技術服務和地質勘查業 14-水利、環境和公共設施管理業 15-居民服務和其他服務業 16-教育 17-衛生、社會保障和社會福利業 18-文化、體育和娛樂業 19-公共管理與社會組織 20-國際組織
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口數
295 Penates N 16（兩位小數） 家庭資產
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 0-網絡 1-廣播 2-電視 3-報刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號
299 RationType C 1 定期定額種類
300 BreachFee N 16(兩位小數) 違約金
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜臺1-電話2-網上3-自助 4-傳真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型 0-強制贖回，1-違約贖回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標志 0-允許，1-不允許
305 PunishFee N 16(兩位小數) 懲罰性費用
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數) 違約金歸基金資產金額
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期
308 TotalDivident N 8(五位小數) 累積單位分紅
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分 1-利添利聯名卡積分
312 Points N 15（兩位小數） 積分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網站網址
316 PointsStatus C 1 積分狀態 0-正常 1-作廢
317 AnnouncFlag C 1 公告標志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉入允許標志 0-允許，1-不允許
319 InstAccount C 30 銷售人結算法人資金帳號
320 CapitalType C 3 資金類型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代碼
325 InstitutionType C 1 機構類型 0-保險機構，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-其他機構
6-理財產品，7-企業年金，
8-社�；�金
326 DistributorName C 80 銷售人名稱
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業 采用國標GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企業性質 0-國企 1-民營 2-合資
3-其它
338 StaffNum N 16（兩位小數） 員工人數
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼
341 City C 6 市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼
342 County C 6 縣/區 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內部員工2:注冊用戶
3:基金賬戶4:客戶經理編號5:客戶經理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 資金方式 1：普通方式，2：興業銀基通，3：銀聯通，4：工行網銀，5：好易聯，6：匯付天下，7：工行銀基通，8：好易聯托收，9：銀行代扣款，A：農行網銀，B：建行網銀，C：交行網銀，D：北京銀行，E：支付寶，F：浦發網銀，G：招行網銀，H：開聯網銀，I：富友，J：民生網銀，K：網下轉賬，L：平安網銀，M：通聯，N：中行網銀，P：易寶，Q：財富通
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 對方銷售人類型
351 XRValue N 16（兩位小數） 單位除權值
352 XRValueFlag C 1 單位除權值正負 0-正 1-負
353 XRType C 1 除權類型 0-分紅 1-凈值調整
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理
355 SequenceNO A 20 序號
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數） 份額下限
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數） 份額上限
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數） 金額下限
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數） 金額上限
361 DaysLowerLimit N 5 天數下限
362 DaysUpperLimit N 5 天數上限
363 MaxFee N 16（兩位小數） 最高費用
365 GetFeeRateMethod C 1 取費率方式 0-固定收費 1-按金額 2-按天數 3-按份額
366 FeeRateFlag C 1 費率標志 0-絕對費率 1-相對費率
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數） 贖回費歸基金資產比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（兩位小數） 固定費用
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數) 申購交收天數
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數) 贖回交收天數
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數) 基金轉換交收天數
379 ChargePayMethod C 1 手續費結算方式 0-凈額結算 1-全額結算
380 CompareProportion N 16（八位小數） 相對比例 費率針對指定費率的比例，即費率/指定費率
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數) 認購退款交收天數
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數) 分紅交收天數
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-刪除
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數) 轉換代理費
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數) 補差代理費
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進先出 1-后進先出
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數) 申購金額上限
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數) 基金轉換轉入金額上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數) 定時定額申購金額上限
392 ChargeType C 1 收費類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
501 FundIncome N 8(五位小數) 貨幣基金萬份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負 0-正 1-負
503 Yield N 8(五位小數) 貨幣基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年收益正負 0-正 1-負
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數) 保本凈值 　
506 HandleCharge N 10(兩位小數) 經手費 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 　
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數) 剩余保本金額 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 0-深圳場內 1-上海場內
2-場外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-開通
521 ShareType C 1 份額類別 保留字段。0-前收費，1-后收費
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 　
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
529 VastRedeemRatio N 9(8位小數) 巨額贖回兌現比例 　
530 Broker C 12 經紀人 客戶所屬的經紀人
532 ProtocalEndDate A 8 協議截止日期
533 RationDate N 5 定期定額的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當日總收益正負
536 FundDayIncome N 16(兩位小數) 基金當日總收益
537 CustomerID C 12 客戶號
538 RationKind C 3 定期定額品種代碼
539 BelongFundAssetFare N 16(兩位小數) 歸基金資產費
540 BackFare N 16(兩位小數) 后收手續費
541 RecuperateFee N 16(兩位小數) 補差費 　
542 ChangeFee N 16(兩位小數) 轉換費 　
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 　
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償
549 OverAmount N 16(兩位小數) 申請超限金額 　
550 OverShares N 16(兩位小數) 申請超限份額 　
551 CapitalGainTax N 16(兩位小數) 紅利所得稅 　
552 CashDividendFee N 16(兩位小數) 現金分紅手續費 　
553 ConfirmPayDate C 8 確認支付日期 　
554 NetValueDate C 8 凈值日期 　
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 轉發LOF認購明細中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF數據類別 轉發LOF認購明細中數據類別
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣
561 CostPrice N 7(四位小數) 成本價 批量份額調整業務用
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認流水號 用于發送交易明細
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數) 凍結再投資份額
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調整標志 0-柜臺業務1-管理人批量調整2-管理人普通調整3-ETF份額標準化4-貨幣基金收益結轉5-基金分拆 6-確權 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調整 A-業績報酬 B-業績補償 C-聯名卡還款份額調整 D-基金展期份額調整
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態 0-允許定期定額業務
1-僅允許定投業務
2-僅允許定贖業務
3-禁止定期定額業務
605 TransferAgencyStatus C 1 轉托管狀態 0-允許所有轉托管
1-僅允許場外轉托管
2-僅允許跨市場轉托管
3-禁止所有轉托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易賬戶狀態 0-正常，3-注銷
607 RationNo C 3 定期定額序號
608 AchievementPayFlag C 1 業績報酬正負
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數) 個人最大申購金額
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數) 法人最大申購金額
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 個人當日累計購買最大金額
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 法人當日累計購買最大金額
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 個人當日累計贖回最大份額
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 法人當日累計贖回最大份額
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數) 個人最大贖回份額
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數) 法人最大贖回份額
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼



附　錄　A （規范性附錄）文件方式接口及通訊規范
A.1　TA與銷售人匯總數據文件組織結構
A.1.1　數據索引文件
數據索引文件名為：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件創建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

數據索引文件格式見表A.1。
表A.1 索引文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標識 8 “OFDCFIDX” 用以標明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創建人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的接收人

日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機器時間
文件個數 3 要傳送的數據文件的個數 用于標明接下來要傳送的數據文件個數
文件名1 第一個文件名
…
文件結束標識 8 “OFDCFEND” 文件結束
注：表中的每一項在文件中為一行，下同

A.1.2　數據文件
數據文件名“OFD”+“_”+文件創建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+兩位文件類型編碼＋“.TXT”。
數據文件格式見表A.2。
表A.2 數據文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標識 8 “OFDCFDAT” 用以標明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創建人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的接收人
日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機器日期
匯總表號 3 文件傳輸次序標志
文件類型碼 2 01：賬戶申請；
02：賬戶確認；
03：交易申請數據與業務；
04：交易確認數據與業務；
05：基金賬戶對賬；
06：基金分紅；
07：基金動態信息；
08：公告；
09：紅利匯總；
10：日交割匯總；
11：業務申請匯總（TA發送）；
12：業務確認匯總
13：業務申請匯總（代理人發送）；
21：參與人及結算席位文件
23：其它類申請
24：其它類確認
25：資金清算 用于標明文件的功能類型

發送人 8 具體某機構某人
接收人 8 具體某機構某人
字段數 3 N 標明該數據文件的構成字段數
字段名1 采用數據字典中的字段名
…
字段名N
記錄數 8 M 該數據文件包含的數據記錄數，最多99999999條
記錄1
記錄２
記錄３
…
記錄M-2
記錄M-1
記錄M
文件結束標識 8 “OFDCFEND” 文件結束

A.1.3　TA與代理人交換的數據索引文件、數據文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
匯總數據 發送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
賬戶申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它類申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
業務申請匯總 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”為TA代碼，“XXX”為銷售代理人代碼。yyyymmdd為文件發送日期。
表A.4 TA發送代理人文件列表
匯總數據 發送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
參與人及結算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
業務申請匯總 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
賬戶回報 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回報 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份額對帳 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分紅 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
紅利匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
業務確認匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它類確認 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10資金類文件的索引文件
資金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基礎參數 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理關系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金轉換關系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分紅方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金費率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件類型與業務類型對應關系表
表A.5 文件類型與業務類型對照表
文件類型 業務類型
01：賬戶申請 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)
增加交易賬戶申請(008)，變更交易賬號（058）
02：賬戶確認 開戶確認(101)
銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，增加交易賬戶確認(108)，變更交易賬號確認(158)，撤銷交易賬戶確認(109)
03：交易申請 認購申請(020)
申購申請(022) ，定時定額申購申請(039)，ETF申購申請(091)
贖回申請(024)，預約贖回申請(025)，定時定額贖回申請(063)，ETF贖回申請(093)
轉銷售人/機構申請(026)，轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028)
設置自動再投資申請(029)
基金份額凍結申請(031)
基金份額解凍申請(032)
基金轉換申請(036)，基金轉換轉入申請(037)，基金轉換轉出申請(038)
撤預約單(053)
定時定額申購開通申請（059），定時定額申購撤銷申請（060），定時定額變更申請（061）
認購調整申請(062)
基金質押申請（088），快速過戶申請（098）
04：交易確認 認購確認(120)
申購確認(122)，定時定額申購確認(139)，ETF申購一次確認(191)，ETF申購二次確認(192)
贖回確認(124)，強行贖回確認(142) ，定時定額贖回確認(163)，ETF贖回一次確認(193)，ETF贖回二次確認(194)
預約贖回確認(125)
轉銷售人/機構確認(126)，轉銷售人/機構轉入確認(127)，轉銷售人/機構轉出確認(128)
設置自動再投資確認(129)
認購結果(130)
基金份額凍結確認(131)
基金份額解凍確認(132)
基金紅利解凍確認(157)
非交易過戶轉入確認(134)，非交易過戶轉出確認(135)
基金轉換轉入確認(137)
基金轉換轉出確認(138)
撤預約單確認(153)
強行調增(144) ，強行調減(145)
認購調整確認(162)，定時定額申購開通確認（159），定時定額申購撤銷確認（160），定時定額變更確認（161）
基金質押確認（188），快速過戶確認（198）
募集失�。�149），基金清盤（150），基金終止（151）
05：基金賬戶對帳 基金賬戶對帳數據
06：基金分紅 紅利/紅利再投資發放(143)
07：基金和凈值數據 基金信息數據項
08：公告 公告
09：紅利匯總 紅利匯總數據
10：日交割匯總 日交割匯總數據
11：業務申請匯總 業務申請匯總數據
12：業務確認匯總 業務確認匯總數據
21：參與人及結算席位文件 參與人及結算席位數據
23：其它類申請 確權申請(080)，基金聯名卡開通申請（067），基金聯名卡撤銷申請（068）
地區編號變更通知（070）
24：其它類確認 確權確認(180)，基金聯名卡開通確認（167），基金聯名卡撤銷確認（168）
積分確認（169）
25：資金清算 資金清算

A.2　文件加密與數字簽名技術
由數據文件交換各方協商決定文件加密和數字簽名所采用的技術方案。

附錄B （規范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義
注意：如果找不到合適的返回代碼，統一填寫“9999”，即“其它錯誤”。
返回代碼 含 義 備 注
0000 成功
0001 份數余額不足
0002 賬戶已凍結
0003 賬戶已掛失
0004 發行期不受理
0005 封閉期不受理
0006 非開放日不受理
0007 收到預約數據確認
0008 巨額不受理
0009 無此賬戶
0010 其它原因失敗
0100 證件號碼錯誤 包括無證件號碼
0101 證件號碼重復
0102 地區號無效
0103 業務種類非法
0104 銷售人交易基金賬號非法
0105 銷售代理人代碼錯誤
0106 無戶名
0107 個人/法人標志非法
0108 證件類型非法
0109 無經辦人姓名
0110 經辦人證件類型非法 包括無經辦人證件號碼
0111 經辦人證件號碼錯誤
0112 無通訊地址
0113 郵政編碼非法 包括無郵政編碼
0114 無電話
0115 無住址電話
0116 無單位電話
0117 開戶網點非法
0118 凍結掛失截止日期無效
0119 無E-MAIL地址
0120 無法人代表姓名
0121 法人代表證件類型非法
0122 法人身份證件代碼非法 包括無法人身份證件代碼
0123 基金賬號非法 包括無基金賬號
0124 密函編號非法 包括無密函編號
0125 職業代碼非法
0126 學歷代碼無效
0127 年收入代碼
0128 性別非法
0129 出生日期非法
0130 傳真號碼非法
0131 手機號碼非法
0132 傳呼機號碼非法
0133 交收行代碼非法
0134 交收行賬戶名非法
0135 交收行賬號非法
0136 上交所賬號非法
0137 深交所賬號非法
0138 開戶日期非法
0139 申請單編號非法 包括無申請單編號
0140 凍結標志非法
0141 默認分紅方式非法
0200 基金代碼非法
0201 交易日期非法
0202 交易時間非法
0203 銷售人流水號非法
0204 幣種代碼非法
0205 資金賬號非法
0206 交易數量非法
0207 交易金額非法
0208 對方銷售人基金賬號非法
0209 受理日期已變為下一個工作日
0210 對方基金賬號非法
0211 過戶代理地點代碼非法
0212 股東賬戶代碼非法
0213 指定券商席位號非法
0214 預約贖回日期非法
0215 網點號非法
0216 折扣率非法
0217 有效天數非法
0218 原申請單編號非法
0219 巨額贖回處理標志非法
0220 凍結原因非法
0221 對方網點號非法
0222 再投資類型非法
0223 目標基金代碼非法
0224 手續費率非法
0225 手續費非法
0226 對方銷售人代碼非法
0227 原申購日期非法
0228 賬戶未掛失
0229 賬戶未凍結
0301 賬戶申請日期無效
0302 賬戶申請不存在
0303 投資人已注冊基金賬戶
0304 賬戶申請注冊失敗
0305 贖回份數過小
0306 因投資人未在轉入方開戶致使轉銷售人/機構失敗
0307 持有份數超過持有上限
0308 基金賬戶已注銷
0309 單筆申購低于申購下限
0310 贖回后剩余份數低于持有下限
0311 轉出方余額不足
0312 確認異常
0313 投資人名或證件類型或證件代碼與股東資料不符
0314 基金賬戶已掛賬
0315 證券賬戶不存在
0316 基金賬戶不存在
0317 基金非認購期
0318 基金非申購期
0319 基金非贖回期
0320 基金禁止轉銷售人/機構
0321 證券賬戶已注冊為基金賬戶
0322 基金賬戶有轉托基金的凍結份數能單只基金全部轉銷售人/機構
0323 有在途份數，不能全轉銷售人/機構
0324 轉出方余額為零
0325 原申請日期無效
0326 轉入轉出是同一代理人
0327 銷售代理人不能代理此基金
0328 銷售代理人無效
0329 性別代碼無效
0330 申請日期無效
0331 投資人名無效
0332 投資人證件類型無效
0333 投資人證件號碼無效
0334 通訊地址無效
0335 法人代表姓名無效
0336 經辦人姓名無效
0337 單筆認購低于認購下限
0338 單筆認購高于認購上限
0339 基金處于權益分配期間，不允許更改分紅方式
0340 單筆贖回高于預約下限
0341 單筆贖回低于贖回下限
0342 取基金信息錯誤
0343 寫權益登記錯誤
0344 寫基金明細表出錯
0345 撤單申請無效
0346 轉銷售人/機構類型錯
0347 轉銷售人/機構類型與申報數據不符
0348 舊基金賬號個人資料不存在
0349 舊基金賬號機構資料不存在
0350 無效分紅方式
0351 該基金賬號有份數允許注銷
0352 贖回金額不足以支付手續費
0353 證券賬戶類型非法
0354 同一網點申報相同數據
0355 管理人拒絕
0356 管理人配售確認撤銷
0357 認購金額過少
0358 經辦人識別方式非法
0359 CALLCENTER交易標志非法
0360 INTERNET交易標志非法
0361 賬單寄送選擇方式非法
0362 有基金份數，銷戶非法
0363 基金賬號信息未作改動, 拒絕申請
0364 基金賬號憑證號非法
0365 有當日申請，銷戶非法
0366 基金凈值非法
0367 轉銷售人/機構中轉出與轉入交易賬戶的基金賬戶不同
0368 基金不能轉入
0369 基金不能轉出
0370 持有份數小于最低持有份數, 應全部贖回或轉換
0371 稅率非法
0372 分紅方案錯誤
0373 基金發行失敗，退回認購
0374 該預約贖回單已失效
0375 手續費分成非法
0376 基金終止
0377 基金不在發行期或認購結束，認購不受理
0378 基金在正常交易期
0379 基金已發行或發行失敗
0380 基金停止交易
0381 基金停止申購
0382 基金停止贖回
0383 基金正在權益登記
0384 紅利發放，業務不受理
0385 無法識別的基金狀態
0386 非交易過戶對方賬號未登記
0387 本日有凍結、掛失申請，交易無效
0388 一天僅接受一次重要資料修改
0389 分紅期間有在途權益，不能處理
0390 基金賬號已登記
0391 基金賬號未登記
0392 該交易賬號已開戶
0393 有重復的凍結申請
0394 非交易過戶必須逐筆確認
0395 交易后，入方余額低于最低限制
0396 交易后，出方余額低于最低限制
0397 基金轉換對方基金停止交易
0398 基金無份數可凍結解凍
0399 無此凍結申請
0400 解凍份數與原凍結數不匹配
0401 超過最高贖回份數限制
0402 申購金額低于手續費
0403 總份額已超過募集金額，不能再認購
0404 按份數認購，金額計算錯誤
0405 不允許機構認購
0406 不允許個人認購
0407 逐筆人工處理為無效
0408 逐筆人工處理為成功
0409 已撤單
0410 巨額贖回延續部分
0411 重復開戶
0412 不支持預約申請
0413 有份數凍結，不允許賬戶凍結
0414 沒有指定贖回的基金份數
0415 小于初次投資金額限制
0416 小于追加投資限制
0417 轉銷售人/機構對方銷售商或網點不存在
0418 不能修改客戶類型
0419 重要資料修改當天不能贖回轉銷售人/機構
0420 申請日期大于最后認購日期
0421 巨額贖回，不能基金轉換
0422 當天多次開戶(交易賬號重)
0423 當天多次開戶(基金賬號重)
0424 不存在要轉出的份數
0425 經辦人識別方式非法
0426 賬單寄送選擇方式非法
0427 基金賬號信息未作改動, 拒絕申請
0428 持有份數小于最低持有份數, 應全部贖回或轉換
0429 分紅方案錯誤
0430 該預約贖回單已失效
0431 持有份數小于等于最低贖回份數, 應全部贖回或轉換
0432 基金在個人認購期，不接受機構認購
0433 基金在機構認購期，不接受個人認購
0434 認購金額小于機構最低認購金額
0435 認購申請金額小于個人最低認購金額
0436 認購金額大于機構最高認購金額
0437 認購申請金額大于個人最高認購金額
0438 基金處于不允許申購狀態
0439 申購申請金額小于機構最低追加投資金額
0440 申購申請金額小于個人最低追加投資金額
0441 申購申請金額小于機構最低首次投資金額
0442 申購申請金額小于個人最低首次投資金額
0443 定時定額申購申請金額小于最低定額
0444 定時定額申購申請金額超出最低定額部分不是級差的整數倍
0445 定時定額申購合約終止
0446 定時定額申購金額與原合約不符
0447 持有份數大于最低贖回份數, 申請贖回份數不小于最低贖回份數
0448 柜員登錄注銷錯誤
0449 柜員代碼不能為空
0450 沒有此柜員
0451 此柜員已被凍結
0452 此柜員已被刪除
0453 柜員密碼不符
0454 此柜員已經登錄系統;或者此前非正常退出系統，請與系統管理員聯系
0455 登錄柜員記錄出現異常，請與系統管理員聯系
0456 注銷柜員狀態出現異常，請與系統管理員聯系
0457 操作員過期
0458 柜員管理類錯誤
0459 柜員代碼長度必須為3位
0460 此柜員代碼已經存在
0461 柜員姓名不能為空
0462 存在同名的有效柜員，系統不允許姓名重復
0463 柜員密碼不能為空
0464 柜員所屬部門不能為空
0465 有效天數必須是大于0的整數
0466 起始日期不能為空
0467 確認密碼不能為空
0468 組代碼不能為空
0469 組的成員已經存在
0470 權限代碼不能為空
0471 組的權限已經存在
0472 柜員的權限已經存在
0473 組名稱不能為空
0474 此組已經存在
0475 柜員角色不能為空
0476 組非空不能刪除
0477 組的成員不存在
0478 組的權限不存在
0479 根用戶不能刪除
0480 操作員代碼不能為空
0481 沒有此組
0482 此柜員代碼不存在
0483 確認密碼不正確
0484 修改柜員資料時柜員狀態不允許被設置為"刪除"
0485 柜員已被刪除，操作被禁止
0486 柜員處于活動狀態，操作被禁止
0487 交易密碼錯誤
0488 交易賬號憑證號錯誤
0489 交易賬戶處于等待確認狀態
0490 交易賬戶已掛失
0491 確認密碼不正確
0492 基金賬戶處于等待確認狀態
0493 當天有賬戶申請
0494 當天有交易申請
0495 案號非法
0496 該交易申請已經提交
0497 定時定額申購日期非法
0498 定時定額申購類型錯誤
0499 定時定額申購狀態非法
0500 該定時定額申購已完成
0501 該定時定額申購已撤單
0502 該定時定額申購已撤消
0503 定時定額申請不存在或其它數據庫錯誤
0504 解凍份數大于已凍結份數
0505 在同一工作日同一投資者有相同的更改基金分紅方式申請
0506 交易賬戶已作廢
0507 交易賬戶憑證號狀態錯誤
0508 交易賬戶已銷戶
0509 交易賬戶已凍結
0510 交易賬戶已撤銷
0511 交易賬戶待確認
0512 交易賬戶未開基金賬戶
0513 基金賬戶掛失
0514 基金賬戶凍結
0515 基金賬戶銷戶
0516 轉銷售人/機構對方機構代碼與發起機構代碼相同
0517 基金轉換轉出基金與目標基金相同
0518 交易賬戶與基金賬戶不匹配
0519 禁止此模式基金轉換
0520 存在逆向基金轉換
0521 無要復核的申請合同號
0522 要復核的合同號不屬于本機構
0523 要復核的合同號不屬于本網點
0524 要復核的合同號業務類型不一致
0525 復核人員與受理人員相同
0526 要復核的合同號已復核
0527 要復核的合同號已作廢
0528 要復核的合同號已撤單
0529 復核流水的基金代碼不對
0530 復核流水的申請金額不對
0531 復核流水的交易賬號不對
0532 寫更改申請流水的復核標志失敗
0533 復核流水的操作員代碼不對
0534 復核流水的申請份數不對
0535 復核流水的巨額贖回處理方式不對
0536 復核流水的對方機構代碼不對
0537 復核流水的轉換目標基金代碼不對
0538 復核流水的申請費用不對
0539 復核流水的分紅方式不對
0540 復核流水的分紅比例不對
0541 無此交易碼
0542 該操作現不可用
0543 該申請已撤單
0544 該申請已作廢
0545 該申請還未復核
0546 電話委托受理業務不能通過柜面撤單
0547 該申請已復核
0548 系統通用參數查詢失敗
0549 查詢表單列值信息失敗
0550 查詢報表輸出固定數據配置信息失敗
0551 查詢表單輸入條件的配置信息失敗
0552 未定義的表單查詢
0553 查詢表單數據集信息失敗
0554 請選擇輸入查詢表單號
0555 未定義的查詢類別
0556 查詢表單數據集信息失敗
0557 取申請賬頁失敗
0558 發布日期不能為空
0559 利率生效時間非法
0560 利率非法
0561 利息稅率非法
0562 實施時間不能為空
0563 最小手續費比率不能小于0
0564 最大手續費比率不能大于1
0565 最小手續費比率不能大于最大手續費比率
0566 注冊登記人手續費分成比率不能為空
0567 此業務不能設置進入基金資產手續費比率
0568 手續費分成比率不能大于最小手續費比率
0569 手續費分成比率不能小于0
0570 權益登記日非法
0571 除權日非法
0572 派息日非法
0573 利得比例不能為空
0574 利得比例必須在0, 1之間
0575 分紅方案編碼非法
0576 費率方案編號不能為空
0577 手續費計算方案起始時間非法
0578 基金名稱不能為空
0579 基金狀態非法
0580 基金轉換狀態非法
0581 基金認購價格非法
0582 費率方案不完整
0583 存在未確認記錄,不能提交
0584 此操作員未輸入費率方案, 不能輸入費率
0585 金額非法
0586 持有天數非法
0587 手續費率段重疊
0588 此操作員未輸入費率方案, 不能刪除費率
0589 基金賬戶受理方式不能為空
0590 不存在的基金賬戶受理方式
0591 到賬情況不能為空
0592 證件唯一性不能為空
0593 系統狀態不能為空
0594 強行簽退時間不能為空
0595 強行簽退持續時間不能為空
0596 強行簽退持續時間不能小于0
0597 基金凈值路徑不能為空
0598 銷售點代碼不能為空
0599 清算日期不能為空
0600 工作日期不能為空
0601 巨額贖回比例不能為空
0602 巨額贖回比例必須在0-1之間
0603 未知的系統參數
0604 定時定額申購日期不能為
0605 按定時定額申購日期錯
0606 印花稅率非法
0607 審批日期不能為空
0608 審批人不能為空
0609 審批數量不能為空
0610 審批數量不能小于0
0611 批準的基金轉換份數應小于等于基金總份數
0612 待確認的記錄超過一條
0613 確認審批內容與第一次輸入內容不符
0614 不支持的基金發行方案
0615 待確認的基金發行記錄超過一條
0616 到款日期不能為空
0617 預售規模不能為空
0618 預售規模不能小于0
0619 認購價格不能小于0
0620 銷售機構設置錯誤
0621 銷售機構接收目錄不能為空
0622 銷售機構發送目錄不存在
0623 銷售機構接收目錄不能為空
0624 銷售機構接收目錄不存在
0625 銷售機構代碼不能為空
0626 銷售機構名稱不能為空
0627 銷售機構狀態不能為空
0628 銷售機構類型不能為空
0629 銷售機構接受目錄長度大于120
0630 銷售機構發送目錄長度大于120
0631 網點代碼不能為空
0632 網點名稱不能為空
0633 區域代碼不能為空
0634 區域代碼不存在
0635 銀行名稱不能為空
0636 銀行狀態不能為空
0637 公告狀態不能為空
0638 公告已輸入,未復核
0639 公告已復核成功
0640 未定義的公告狀態
0641 此公告不存在
0642 公告標題不能為空
0643 公告日期不能為空
0644 公告日期不能比當前日期小
0645 公告內容不能為空
0646 公告類型不能為空
0647 取公告編號流水號失敗
0648 操作員相同,不能復核公告
0649 操作員不同,不能修改公告
0650 公告已經發布
0651 公告復核錯誤
0652 不支持的傳輸狀態
0653 未解上傳包
0654 未打包上傳包
0655 未解下傳包
0656 未打包下傳包
0657 包傳輸狀態不存在
0658 第一次輸入
0659 第一次刪除
0660 第一次修改
0661 未生效
0662 已生效
0663 已實施
0664 未知狀態
0665 記錄只有一條
0666 記錄不存在
0667 記錄多于一條
0668 不是本操作員輸入,不能修改, 請先清屏
0669 本操作員輸入,不能再次輸入
0670 不是本操作員輸入,不能刪除
0671 第二次輸入內容與第一次輸入內容不符
0672 第二次修改內容與第一次修改內容不符
0673 數據庫錯誤
0674 寫日志失敗
0675 取交易賬戶編號失敗
0676 取基金賬戶流水號失敗
0677 取系統日期失敗
0678 存在認購或未完成的贖回申請
0679 清算步驟錯誤
0680 取系統時間失敗
0681 取參數ACCPTMD(受理方式)的值失敗
0682 取交易賬號憑證流水號失敗
0683 取銷售機構代碼失敗
0684 存在凍結的基金份數
0685 正在清算, 不能處理到賬操作
0686 存在未審批的巨額贖回
0687 取交易賬號憑證號失敗
0688 取交易賬號失敗
0689 取交易密碼失敗
0690 取基金余額失敗
0691 更改余額失敗
0692 寫資金回款流水失敗
0693 交易清算類型錯誤
0694 取清算日失敗
0695 修改投資者基金分紅信息失敗
0696 取市場標志失敗
0697 市場標志錯誤
0698 現為收市狀態，還未日初，不能進行業務受理
0699 現為日終狀態，還未日初，不能進行業務受理
0700 系統步驟錯誤
0701 取市場狀態描述錯誤
0702 設置市場狀態錯誤
0703 設置下一工作日錯誤
0704 生成工作日表錯誤
0705 系統日初錯誤
0706 系統日終錯誤
0707 設置上一工作日錯誤
0708 取收市處理狀態失敗
0709 收市處理步驟錯誤
0710 取收市處理狀態描述失敗
0711 設置收市處理狀態失敗
0712 收市初始化錯誤
0713 收市復核錯誤
0714 收市寫賬頁錯誤
0715 取系統狀態失敗
0716 取系統狀態描述失敗
0717 設置系統狀態失敗
0718 系統當前狀態不允許操作
0719 取清算處理狀態失敗
0720 清算處理步驟錯誤
0721 取清算處理狀態描述失敗
0722 設置清算處理狀態失敗
0723 清算初始化錯誤
0724 清算數據備份錯誤
0725 清算數據恢復錯誤
0726 賬戶清算錯誤
0727 交易清算錯誤
0728 清算復核錯誤
0729 清算結束錯誤
0730 預清算錯誤
0731 清算數據匯總錯誤
0732 審批贖回份數大于允許的最大審批份數
0733 審批申購份數大于允許的最大審批份數
0734 基金未發生巨額或超規模不用進行審批
0735 基金發生巨額或超規模請進行審批
0736 取募集期日處理狀態失敗
0737 募集期日處理步驟錯誤
0738 取募集期日處理狀態描述失敗
0739 設置募集期日處理狀態失敗
0740 募集期日處理初始化錯誤
0741 募集期日處理數據備份錯誤
0742 募集期日處理數據檢查錯誤
0743 募集期日處理當日有效認購統計錯誤
0744 募集期日處理錯誤
0745 募集期日處理發行統計錯誤
0746 募集期日處理數據匯總錯誤
0747 募集期日處理復核開始錯誤
0748 募集期日處理復核結束錯誤
0749 募集期日處理數據恢復錯誤
0750 募集期日處理結束錯誤
0751 基金認購費率未設置或無有效費率
0752 基金交易費率未設置或無有效費率
0753 基金NAV值未設置或無有效NAV值
0754 沒有基金可進行募集處理
0755 取發行處理狀態失敗
0756 發行處理步驟錯誤
0757 取發行處理狀態描述失敗
0758 設置發行處理狀態失敗
0759 發行處理初始化錯誤
0760 發行處理數據備份錯誤
0761 發行處理錯誤
0762 發行處理復核開始錯誤
0763 發行處理復核結束錯誤
0764 發行處理數據恢復錯誤
0765 發行處理結束錯誤
0766 發行預處理錯誤
0767 計算發行利息錯誤
0768 發行失敗處理錯誤
0769 發行成功處理錯誤
0770 利率未設置或不存在
0771 沒有基金可進行發行處理
0772 分紅方案非法
0773 分紅方案狀態錯誤
0774 取投資者分紅信息錯誤
0775 計算投資者分紅權益錯誤
0776 權益登記錯誤
0777 紅利發放錯誤
0778 紅利統計錯誤
0779 統計認購清算確認數據錯誤
0780 統計認購數據(給核算)錯誤
0781 統計發行確認數據錯誤
0782 統計發行確認數據(給核算)錯誤
0783 匯總業務申請數據錯誤
0784 匯總業務確認數據錯誤
0785 匯總統計固定收費錯誤
0786 讀數據庫失敗，請查看錯誤日志
0787 寫數據庫錯誤，請查看錯誤日志
0788 數據操作失敗，請查看系統日志
0789 寫交易申請流水失敗
0790 寫賬頁失敗
0791 數據歷史備份與清除失敗
0792 按申請編號檢查申請數據錯誤
0793 按基金狀態檢查申請數據錯誤
0794 按申請數量檢查申請數據錯誤
0795 寫確認流水錯誤
0796 累計投資者認購金額錯誤
0797 寫認購隊列錯誤
0798 更改申請流水處理狀態錯誤
0799 系統錯誤
9999 其它錯誤