[ 王瑜 ]——(2010-3-12) / 已閱9713次

海外并購如何對待知識產權

王瑜


　　我國企業越來越地走出國門去海外收購知識產權，其中北京汽車工業控股有限責任公司對瑞典薩博汽車公司相關知識產權的并購就是成功的案例。我國收購國外知識產權一般以專利技術和商標為目標，收購方式主要有兩種，一種是直接收購知識產權的北汽模式，另一種方式是并購國外現成的企業，將企業和其擁有的知識產權一并收入囊中（為了簡便說明問題，以下將這兩種方式統稱為知識產權并購）。知識產權有其特殊性與有形資產有很大的不同，知識產權具有地域性和時間性，在國外購買的專利技術或商標在國內不一定受到法律保護，高價購買的專利技術有可能包含失效專利。對于專利而言，更為復雜的是專利技術的關聯性。知識產權的這些特性決定了購買知識產權或者以知識產權為主要對象的并購行為的復雜性，即便是著名的跨國企業在涉及知識產權的并購中都曾出現重大失誤，在達能和哇哈哈系列爭議中，其原因就是當初沒有處理好商標問題為后來的爭議埋下禍根。下面我們從幾個主要方面談談海外知識產權并購如何進行審查。

一、審查權屬瑕疵

　　知識產權并購首先要審查的是知識產權的權屬，如果權屬有瑕疵直接導致并購的失敗。上�！痢镣ㄓ脵C器有限公司在首批引進的國外壓縮機技術即將到期、所有專利和商標將被停止使用之際才發現，外方利用中方不懂專利，刻意提高了引進產品專利的含金量。外方聲稱產品中包含24件專利，其實有21件未得到授權，而真正應用于引進產品的專利只有3件。這么原始簡單的欺騙行為現在對中國企業已經不能得逞了。我國企業參與并購的律師首先要審查的就是知識產權的權屬問題，專利和商標是否取得授權，通過公開的途徑非常容易查到。
　　審查知識產權的權屬當然不能僅僅查看知識產權的證書，很多權屬上的瑕疵在證書上是不能反應的。有不少專利由于專利文件寫得太差，使該專利的權利要求很容易被繞過，或者真正核心的部分不被保護，該專利實際處于不被保護的狀態，這樣的權屬瑕疵在國內很多案件中都出現過，當然在國外也會出現，因此專利文件是必須要審查的。在我國曾經有過這樣的案例，某人將以自己個人名義注冊的商標轉讓，該轉讓辦理了轉讓手續，后來又反悔，以沒有經過商標共有人（其妻子）的同意該出售商標的行為無效為由提起了訴訟，其訴訟主張得到了法院的支持。這個案例作為特例可以提示我國企業在海外并購知識產權對權屬問題一定要多方位進行全面的審查。
　　知識產權權屬瑕疵更多的是表現在知識產權對外許可使用上，如果知識產權對外有使用許可必然構成權屬上的瑕疵，因此必須要審查是否有許可使用。還是以發生在我國的案件為例，2006年4月廣州立白公司以高出標的價十多倍的價格通過法院的拍賣購得重慶奧妮公司“奧妮”等23件商標所有權，正當廣州立白公司打算推出“奧妮”品牌的洗發水時，香港奧妮公司卻提前發布了“奧妮”商標長達20年的獨占使用聲明。原來2004年11月重慶奧妮公司與香港奧妮公司簽訂了商標獨家許可合同，期限為20年，范圍是中華人民共和國境內。廣州立白公司花費3000多萬元購買的商標只是18年后的商標權期權，而在18年間自己并不享有使用權。獨占許可在一定程度上相當于買斷，但是不等于享有知識產權權屬。注冊在第35類第778479號的“三聯”為三聯商社前大股東三聯集團注冊的商標，該商標的所有人為三聯集團。2003年1月27日三聯集團與鄭百文（三聯商社的前身）簽訂了商標許可使用合同，根據合同約定“三聯”商標永久、無償許可給上市公司（即后來的三聯商社）使用。當國美入主三聯商社后，三聯集團又以“三聯家電”名義開辦新的家電連鎖賣場，為此，三聯商社將三聯集團告上法庭，要求索回“三聯”商標權。該案于2009年在濟南中級人民法院開庭，但是“三聯”商標最終花落誰家，人們還在拭目以待。國美公司并購三聯商社后引發的“三聯”商標爭議案讓我們看到通過并購取得知識產權的復雜性。國美是國內著名的公司，他們聘請的律師一定是非常優秀的，在這宗收購案中對重要的無形資產“三聯”商標的權屬審查也出現漏洞，也充分說明知識產權并購對知識產權權屬審查的復雜性。知識產權的使用許可，按照我國的法律是要求到相關機構進行備案登記的，如此到備案登記機構就可以查詢到是否存在使用許可，但是我國的司法解釋又認可沒有經過備案登記知識產權使用許可是有效的，導致大量的使用許可沒有經過備案登記，從備案登記機構無法查實該知識產權是否存在使用許可。各國的法律規定不盡相同，在其他國家很可能也存在無法從正常的途徑審查知識產權使用許可，甚至是權屬是否確實，因此除了必要的審查外，最好要求被并購的企業做出必要的承諾。
　　另外，有的國家會限制敏感技術對國外的轉讓，有的國家限制馳名商標的轉讓，這些限制性的規定可以歸結為權屬限制轉讓，所以審查知識產權權屬問題對各國在知識產權權屬限制轉讓的法律規定也一定要弄清楚。

二、審查地域性

　　南京汽車公司收購“MG”商標海外所有權突生爭議。來自“MG”羅孚老家的英國媒體指出，南京汽車公司需要再掏錢把歐洲其它國家的“MG”商標的所有權買下，而競爭者已經出現。據英國《金融時報》的報道，南京汽車公司與“MG”羅孚荷蘭子公司的破產清算人近日出現爭議，這位清算人表示，該公司仍擁有在歐洲大陸的數個“MG”商標所有權，而南京汽車公司若想在這些地方銷售“MG”品牌轎車，必須再次拿出巨資購買這些所有權。對于這一緊急情況，南京汽車公司“名爵”公關總監明確表示，收購羅孚后，南京汽車公司已獲得與“MG”羅孚破產前同等范圍的品牌所有權，包括“MG”在97個國家和地區的647項注冊，最終這些所有權都將過戶到南京汽車公司名下。目前，南京汽車公司已經完成了在英國的商標所有權變更手續，在歐盟、美國和中國的過戶手續正在進行中。我們無處得知南京汽車公司收購“MG”商標的真實情況，但是該案警示我國企業在海外并購知識產權時一定要審查知識產權地域性。
　　知識產權的地域性可以這樣理解，比如在美國獲得的專利，如果在中國沒有申請專利，那么該專利在中國不受保護，任何人都可以使用該專利技術在中國生產、銷售該專利技術制造的產品。商標也是一樣，國外商標如果在中國沒有注冊在中國基本不受保護。大型跨國公司研發的技術一般都會在很多國家申請專利，其產品也會銷售到很多國家，在其產品銷售國一般都要注冊商標。同一項技術可以在很多國家取得專利，同一個商標也可以在很多國家獲得注冊，這項專利或這個商標因為地域性問題分別在若干個國家申請或者注冊就成了若干個專利或商標，購買某一個國家的專利或商標并不意味著當然獲得其他國家的專利或商標。比如“coca cocl”商標在全球很多國家都是注冊商標，如果某企業購買了在中國注冊的商標，該公司將“coca cocl”產品銷售到美國，則構成對美國“coca cocl”商標權人的侵權。海外并購知識產權各企業的目的并不是一樣的，有的只想購買一個或者幾個國家專利或商標，有的則是全部收購。而購買在一個國家申請、注冊的專利權或商標與購買多個國家申請、注冊的專利、商標其價格差別是非常大的。如果我國企業目標是某專利或商標的全球注冊就必須審查該知識產權在哪些國家或地區申請注冊了，不能遺漏，如果有遺漏將會付出相當慘重的代價，不僅僅發生南京汽車公司收購“MG”商標那樣的爭議。

三、關聯性審查

　　知識產權的關聯性審查比較容易被忽略，單個的專利或商標看起來都是獨立的，我們可以單獨購買某些專利或者某個商標，其實不盡然。專利有基礎專利和從屬專利之分，一般基礎專利的技術含量比較高，從屬專利基于對基礎專利的再次開發，其權利的實施對基礎專利形成依賴，而基礎專利要將其技術產品化，也必須要使用從屬專利�，F在產品的技術越來越復雜，一部手機上集成了成千上萬個專利，如果要購買手機的制造技術，當然不需要全部購買，也不能只購買其中的某項專利。如果選擇購買某些關鍵專利技術，就必須考慮其關聯性的專利。商標相當比較單純，但是也必須考慮關聯性問題，商標也有聯合注冊和防御注冊，這樣的注冊使商標具有高度的關聯性，有的國家法律規定，這樣有關聯性的商標必須一并轉讓。商標的關聯性還體現在圍繞一個商標，將該商標的圖形、文字元素單獨或者進行組合注冊，以便使用在不同的場合，而實際上只做一個商標來使用，比如麥當勞公司注冊使用的商標。


　　對于知識產權關聯性審查非常的復雜，僅僅從以上幾個方面考慮遠遠不夠，筆者以一個實際操作過的案件來說明其復雜性。某國外公司打算購買中國的一項專利，該公司并沒有急于和專利權人聯系，而是找到筆者對該專利進行評估。該公司對評估提出了明確的要求，要求從三個方面進行對該專利進行評估：1、審查該專利的專利文書本身，2、查詢相關的專利技術信息，3、查詢生產該專利產品所涉及的專利情況。第一個方面主要審查專利本身權屬是否有瑕疵，針對專利文書本身。第二個方面和第三個方面就是專利關聯性的審查，這個關聯性審查還延續到了生產環節。企業購買專利技術一般都是為了生產專利產品，如果生產上的專利技術還得受制于人，必然對經濟效益產生巨大影響，因此關聯性的審查考慮必須要全面、細致。

四、其他要注意的問題

　　盡管我國專利申請量世界第一，但是我國在很多領域的高新技術還得受制于人，我國擁有的商標數量也是世界第一，但在世界上知名商標榜上幾乎找不到中國的商標，為此我國提出要自主創新，要創立自己的民族品牌。這種自力更生的精神很難在短期改變我國技術相對落后，缺乏世界知名品牌的現狀，改變的捷徑是直接購買。
　　為了獲得高新技術我國走了不少彎路，改革開放之初，我們奉行以市場換技術，但并沒有換回來什么技術，在與外資的合作中我國一些知名的商標反而被國內消費者淡忘。我國企業現在開始去海外并購知識產權，盡管并購技術逐步在成熟，但是有個問題不能忽視。專利技術不斷在發展，更新換代極快，我們盡管可以通過購買獲得最先進的技術，但是這不是我們保持技術領先的根本出路。購買先進的專利技術只是我們提高開發起點的一個選擇，最終擁有自主的高新專利技術還得自己去開發，我們要學習日韓模式的成功經驗，走購買引進→消化吸收→改進升級這樣的道路。
　　商標是一種競爭工具，收購商標就是收購市場。收購馳名商標的根本目的是馳名商標的市場，而不是馳名商標本身。成熟的品牌價值不僅僅是其在相關消費者中的知名度，更體現為現成的市場渠道，收購一個已有的品牌，加以改造，賦予其新內涵，可以利用其原有的渠道達到迅速成名的目的，大大縮短了品牌的培育時間以及經濟成本。國內企業在購買國際上比較知名的商標后，放棄國外的市場，直接將該商標引進國內市場，這樣花費巨額代價拿回來的只是一個空空如也的商標，就很不值了。因而提請企業清楚：買商標是買市場，而不是商標本身，千萬不要本末倒置。
　　另外對購買行為本身，企業也需要考慮多方的因素來整體籌劃，有些很正常的并購行為，被競爭者渲染為關乎國家安全問題，使很多并購功敗垂成，國內企業為此付出了高昂的學費。除此，并購必須考慮消費者情緒，例如，騰中收購“悍馬”的消息一經放出，絕大多數中國受眾都對未來“悍馬”的品牌價值表示擔憂。因此，美方立即對媒體宣布依然由他們來管理“悍馬”品牌，且生產過程也不歸騰中管理。吉利公司收購“沃爾沃”，引起了很多人的好奇，吉利會不會要按照造低價車的方式來生產高檔的“沃爾沃”？對于中國企業高調介入收購“皮爾•卡丹”品牌，業內人士表示了擔憂，太過高調地傳播品牌易主未必是件好事。與普通的品牌不同，國際馳名的品牌，尤其奢侈品牌具有很強的“血統”，一旦脫離其“血脈”傳承，必將出現一定的負面影響。如果他們也如此高調地大肆傳播，想必會對其銷售和品牌發展產生巨大沖擊。因此對待馳名商標的收購還要更多一些理性的態度，應以系統的策略、謹慎的步伐來完成馳名商標的可持續發展，最終實現馳名商標的軟著陸，順利過渡。
　　總之，海外并購知識產權對我國企業而言是獲得高新技術、知名商標的捷徑。但是海外并購知識產權是個系統的工程，必須要有經驗豐富的專業人才的參與，要有全面周詳的策劃，精細的審查。

作者：王律師，中國知識產權研究會高級會員
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