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2013年6
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農歷五月十八星期二


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保險機構投資設立基金管理公司試點辦法


中國證券監督管理委員會 中國銀行業監督管理委員會



〔2013〕27號

 

  現公布《保險機構投資設立基金管理公司試點辦法》,自2013年6月18日起施行。



                               中國證監會  中國保監會

                                  2013年6月7日



附件1:《保險機構投資設立基金管理公司試點辦法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346401582.doc
附件2:《保險機構投資設立基金管理公司試點辦法》起草說明.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346870407.doc





保險機構投資設立基金管理公司試點辦法


第一章 總 則

   第一條 為保證保險機構投資設立基金管理公司試點工作順利進行,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及《中華人民共和國保險法》等法律法規,制定本辦法。
   第二條 本辦法所稱保險機構,是指在中華人民共和國境內,經中國保險監督管理委員會(以下簡稱中國保監會)批準設立的保險公司、保險集團(控股)公司、保險資產管理公司和其他保險機構。
   第三條 本辦法所稱基金管理公司,是指在中華人民共和國境內,經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準設立,由保險機構作為主要股東,從事基金管理業務的企業法人。
   第四條 中國保監會、中國證監會按照各自監管職責,對保險機構投資設立基金管理公司及其有關業務活動進行監督管理。

第二章 申請程序

   第五條 申請投資設立基金管理公司的保險機構,應當符合中國保監會有關股權投資的規定,向中國保監會報送申請材料。中國保監會從保險資金投資風險防范的角度,審查保險機構投資基金管理公司的資格,并依法出具保險機構投資基金管理公司的監管意見。
   第六條 獲準投資設立基金管理公司的保險機構,應當按照中國證監會有關規定,向中國證監會報送申請材料。中國證監會依法進行審核并作出批準或者不予批準的決定。
   第七條 保險機構投資設立基金管理公司,可以采用發起設立或收購股權等方式。
   第八條 保險機構投資設立基金管理公司,應當全面分析發展戰略、投資成本、管理能力、經濟效益等因素,審慎決策,穩健運作。保險機構收購基金管理公司股權,應當綜合考慮收購目標的公司治理、管理團隊、資產規模、經營業績、市場地位和發展能力等條件。
    第九條 保險機構轉讓其持有的基金管理公司股權,應當符合有關法律法規、本辦法和公司章程的規定,充分考慮基金管理公司的穩定經營、長遠發展及基金份額持有人的利益。

第三章 風險控制

    第十條 保險機構及其投資設立的基金管理公司,應當建立良好的公司治理,嚴格按照“法人分業”原則,建立保險機構與其投資設立的基金管理公司之間的風險隔離制度。風險隔離制度至少應當包括以下內容:
  。ㄒ唬┍kU機構根據保險資金性質或來源,單獨建賬,獨立核算;
  。ǘ┯行Ц綦x保險機構與其投資設立基金管理公司的經營業務和經營場地,經營管理人員不得相互兼職;
  。ㄈ﹪栏窀綦x保險機構與其投資設立基金管理公司的財務管理,保證賬簿分設,會計核算獨立;
  。ㄋ模﹪栏窀綦x保險機構與其投資設立基金管理公司的投資運作和信息傳遞,保險機構不得要求基金管理公司提供有關投資、研究等非公開信息和資料,防范不正當關聯交易,禁止任何形式的利益輸送。
    第十一條 保險機構投資其投資設立的基金管理公司發行的基金產品,應當遵守中國保監會有關投資品種和投資比例等方面的規定,并應當公平對待其他基金管理公司的基金產品。
   第十二條 保險機構為其投資設立的基金管理公司提供融資支持,應當符合相關法律法規及監管部門的規定。
    第十三條 保險機構不得與其投資設立的基金管理公司,在全國銀行間市場、交易所市場和其他市場,以優于非關聯第三方同類交易的條件進行交易。
   第十四條 保險機構與其投資設立的基金管理公司之間的關聯交易規則,由中國保監會和中國證監會另行制定。
    第十五條 保險機構與其投資設立的基金管理公司,不得違反國家規定相互提供客戶信息資料,業務往來不得損害客戶正當合法權益。保險機構與其投資設立的基金管理公司,應當分別按照中國保監會和中國證監會的有關規定,披露有關信息。

第四章 監督管理

    第十六條 中國保監會制定保險機構投資設立基金管理公司的監管規定,并實施并表監管。
   第十七條 中國證監會依法對保險機構投資設立的基金管理公司實施監督管理,督促基金管理公司合法運用基金財產,維護基金份額持有人的合法權益。
    第十八條 中國保監會和中國證監會建立監管信息共享制度和互通處置機制,加強對保險機構設立基金管理公司的協同監管。

第五章 附 則

   第十九條 中國保監會和中國證監會共同選定試點保險機構,并根據試點情況和市場發展需要,共同商定試點工作安排。
   第二十條 本辦法由中國證監會和中國保監會共同解釋。
   第二十一條 本辦法自2013年6月18日起施行。
 
 
 
  
《保險機構投資設立基金管理公司試點辦法》起草說明
    
   一、起草背景
   新的《證券投資基金法》第13條規定拓寬了基金管理公司主要股東的范圍,不再限定為從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理等金融機構,要求主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄等!侗kU資金投資股權暫行辦法》也允許保險機構進行股權投資,保險機構投資設立基金管理公司已無法律障礙。
   為支持保險機構投資設立基金管理公司,豐富機構投資者隊伍,促進行業競爭,推動基金行業的進一步發展,中國證監會與中國保監會就保險機構投資設立基金管理公司試點工作進行了充分溝通,共同起草了《保險機構投資設立基金管理公司試點辦法》(以下稱《試點辦法》)。
    二、《試點辦法》主要內容
    《試點辦法》分為總則、申請程序、風險控制、監督管理和附則部分,共21條,主要規定了保險機構投資設立基金管理公司的申請程序、風險控制要求、監管合作與溝通機制等。
    在申請主體方面,申請投資設立基金管理公司的保險機構,包括保險公司、保險集團(控股)公司、保險資產管理公司和其他保險機構。
    在申請程序方面,申請投資設立基金管理公司的保險機構,應當符合中國保監會有關股權投資的規定。中國保監會從保險資金投資風險防范的角度,審查保險機構投資基金管理公司的資格,并依法出具保險機構投資基金管理公司的監管意見。此后,保險機構再向中國證監會報送設立基金管理公司的申請文件,中國證監會依法進行審核并作出批準或者不予批準的決定。
    在風險控制方面,《試點辦法》要求保險機構與基金管理公司應當嚴格按照“法人分業”原則,保證基金管理公司的獨立法人地位,要求其獨立承擔法律責任,實現托管獨立、決策獨立、交易獨立和核算獨立。在運營中,還要求建立風險隔離制度,實行業務分離,人員分離,場地分離和賬簿分離,防范經營運作風險!对圏c辦法》還要求規范保險機構與其設立基金管理公司之間的關聯交易,在融資、市場交易等方面做出明確規定,實行強制信息披露制度,嚴禁利益輸送行為。
    在監督管理方面,中國證監會與中國保監會將建立跨行業監管合作與信息共享機制,切實保障監管的有效性和可操作性。

國家林業局關于規范木材運輸檢查監督管理有關問題的通知


國家林業局



林資發〔2013〕96號


各省、自治區、直轄市林業廳(局),內蒙古、吉林、龍江、大興安嶺森工(林業)集團公司,新疆生產建設兵團林業局:
為認真執行木材憑證運輸制度,進一步規范木材運輸檢查監督管理工作,嚴防公路“三亂”問題發生,根據《森林法》、《森林法實施條例》和國家治理公路“三亂”的有關規定,現就規范木材運輸檢查監督管理有關問題通知如下:
一、統一木材憑證運輸的范圍
根據《森林法實施條例》的規定,木材憑證運輸的范圍為國家標準、行業標準所列的原木、鋸材、竹材和木片。膠合板、纖維板、刨花板、以木(竹)材為主輔原材料的家具和木(竹)制工藝品不納入憑證運輸范圍。
各省、自治區、直轄市林業主管部門要按照國務院關于深入推進行政審批制度改革的精神和要求,進一步轉變職能,創新監管方式,提高服務質量和行政效率,對本地木材憑證運輸有關規定進行全面清理,凡與本通知規定不一致的,要盡快作出修訂。
二、嚴格木材運輸證的核發管理
各地林業主管部門要按照木材運輸證核發管理的有關規定,切實加強木材運輸證的印制、簽發和管理工作,并使用全國木材運輸管理系統進行核發,切實維護木材運輸證的權威性。要進一步嚴肅核發紀律,明確核發程序,規范核發管理,提高辦證效率和服務質量。
各級林業主管部門受理申請辦理木材運輸證,除按照《森林法實施條例》第三十六條規定應當提交的證明文件外,不得要求申請辦理者提交育林基金等有關稅費票據,切實保護木材運輸證申領人的合法權益。
運輸直達進口目的地的進口木材,無須辦理木材運輸證;進口木材需再次運輸的,憑有關進口許可證明辦理木材運輸證。
三、規范木材運輸檢查和執法行為
木材檢查站要嚴格按照規定的職權范圍實施木材運輸檢查,除了查驗木材運輸證以外,不得檢查木材購貨發票、育林基金收據等其他證明和票據。查驗植物檢疫證明按照有關法規和規定執行。
各省、自治區、直轄市林業主管部門要按照《森林法》、《森林法實施條例》、《行政處罰法》等法律法規規定,對木材檢查站實施林業行政處罰的有關程序和管理規定予以規范。木材檢查站要依法嚴格按照權限和程序規定,對違法運輸木材案件實施行政強制及處罰。
對實際運輸木材數量小于《木材運輸證》記載數量,又能證明其《木材運輸證》確屬運輸該木材的;運輸木材實際檢尺數量與《木材運輸證》記載數量相差在國家規定檢尺誤差范圍內的;以及由于林業主管部門木材運輸證核發原因造成實際運輸與證件記載不符,且由省級林業主管部門出具證明證實情況屬實的,木材檢查站應予放行,不得施以處罰。
四、建立檢查呈報和追溯制度
各級林業主管部門要按照案件級別管轄和層級管理的要求,切實建立和完善木材運輸檢查呈報和追溯制度。
各級林業主管部門要按照管轄權限,認真追溯違法運輸木材的有關問題,查明違法運輸的原因,依法追究有關單位和責任人的責任。木材檢查站要按月向其林業主管部門呈報當月木材運輸檢查和違法運輸木材案件的處理情況。省、自治區、直轄市林業主管部門要按年度向國家林業局報告木材運輸檢查和違法運輸木材案件處理的情況及追溯結果。
五、加強能力建設,切實提高執法成效
各級林業主管部門要加強木材檢查員的政治、業務培訓,提高木材運輸檢查隊伍的整體素質,強化依法行政和執政為民意識,增強執法能力,提高執法實效,促進木材檢查人員在工作中恪盡職守,嚴格執法,文明服務。要加大投入力度,切實加強木材檢查站基礎設施建設,為檢查站配備必要的交通工具、通訊工具及其他設施裝備,逐步改善木材檢查站人員的工作條件,提高監督檢查能力,以適應木材運輸管理工作的需要。
本通知自2013年8月1日起施行,有效期至2018年7月31日。請及時轉發至各市(地)、縣林業主管部門,并通知各木材檢查站認真執行。
 


國家林業局
2013年6月18日

交通運輸部關于進一步做好長途客運接駁運輸試點工作的通知


交通運輸部



交運發[2013]374號



各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團交通運輸廳(局、委),天津市、上海市交通運輸和港口管理局:
  經商公安部、國家安全生產監督管理總局,2013年1月20日起,交通運輸部在全國13個。▍^、市)開展長途客運接駁運輸試點工作。試點工作開展以來,在防止駕駛員疲勞駕駛、提高車輛利用效率、避免車輛夜間停駛帶來的諸多問題等方面發揮了積極作用,取得了初步成效。但也存在一些問題,主要表現在接駁運輸車輛夜間通行難、接駁點選擇難、試點企業運營成本增加、接駁點管理不到位等方面,制約了長途客運接駁運輸試點工作的深入開展。為進一步做好長途客運接駁運輸試點工作,現將有關事項通知如下:
  一、進一步優化接駁運輸試點工作方案
  各試點省份交通運輸主管部門和道路運輸管理機構要按照《交通運輸部關于開展長途客運接駁運輸試點工作的通知》(交運發〔2012〕784號)的要求,堅持“試點先行、安全第一、積極穩妥”的原則,切實加強組織領導,推進制度落實,完善保障措施,積極推進長途客運接駁運輸試點工作。要及時總結本。▍^、市)接駁運輸試點工作經驗和做法,進一步優化接駁運輸試點工作方案。要按照試點企業不超過3家的原則,擇優選擇、調整試點企業、試點線路,優先安排有積極性、管理規范、線路資源集中的企業參與試點,優先選擇運營車輛數量較多的線路開展試點;對于已經在全國多個。▍^、市)設立分支機構的集團化、網絡化運營企業,要支持其擴大試點規模;對接駁運輸試點中存在嚴重違規行為,或試點企業確有困難、缺乏積極性,不能有效開展試點工作的企業和線路,要取消其試點資格,并收回《長途客運接駁運輸車輛》標識。請各省級交通運輸主管部門將調整后的接駁運輸試點方案于2013年6月底前報部備案。
  二、進一步落實長途客運車輛夜間通行政策
  各。▍^、市)交通運輸主管部門和道路運輸管理機構要聯合公安交警部門強化動態監控,加強路面管控,嚴格落實客運車輛夜間通行政策。對于實施接駁運輸的車輛,確保其夜間通行順暢,不得阻礙接駁運輸車輛夜間正常運營或予以處罰。對沒有開展接駁運輸的長途客運車輛,應嚴格執行凌晨2時至5時停車休息制度,對擅自在凌晨2時至5時運行的,道路運輸管理機構應加強監管,依法處罰,并將有關情況納入道路客運企業質量信譽考核檔案。要充分利用道路運輸重點營運車輛動態監控平臺,加強對客車夜間通行情況的監控,并定期進行通報和處理。要嚴格《長途客運接駁運輸車輛》標識管理,嚴禁未開展或已停止接駁運輸的車輛使用該標識。高速公路收費站不得阻攔正常運營的接駁運輸車輛駛入高速公路。
  三、進一步規范接駁點設置和管理
  接駁運輸試點企業應充分考慮客運線路長度、駕駛員工作時間、接駁點的服務保障能力等因素設置接駁點。接駁時間盡可能安排在23時至2時之間,確有困難的,時間范圍可放寬到22時至3時。同時,支持試點企業按照高速公路不超過600公里、普通公路不超過400公里的間隔,沿長途客運線路設置接駁點,實行全天定點接駁。以上兩種接駁點設置方式可由企業根據實際情況合理選定。
  接駁運輸試點企業應當優先選擇在高速公路服務區設置接駁點,無法在高速公路服務區設置的,也可以在高速公路出入口附近設置接駁點。高速公路服務區應積極為接駁運輸車輛和司乘人員提供休息、餐飲等服務,如現有條件難以滿足接駁運輸需求,應通過建設、改造等措施增強對長途客運接駁運輸的服務能力。鼓勵客運企業或社會力量建設、經營公用型接駁點,實現接駁點集約化利用,降低企業接駁運輸成本。鼓勵客運企業將節點運輸與接駁運輸相結合,經省級道路運輸管理機構批準,接駁運輸試點企業可以在接駁點組織客源,上、下旅客,進一步提升乘客乘車便捷性。
  四、進一步規范接駁駕駛員配備和管理
  接駁運輸試點企業應當按照《道路旅客運輸企業安全管理規范(試行)》第四十五條的規定,根據接駁運輸的實際需要配備駕駛員。道路運輸管理機構和客運站在檢查客車配備駕駛員時,應將接駁點駕駛員視同隨車駕駛員。試點企業要安排公車公營的車輛參與接駁運輸,加強對駕駛員的統一調度,避免駕駛員在接駁點等待時間過長,造成勞動力浪費。
  五、進一步支持接駁運輸試點企業發展
  各試點省份交通運輸主管部門和道路運輸管理機構應支持接駁運輸試點工作,根據試點情況,不斷完善接駁運輸管理制度和支持政策。要增強服務意識,及時幫助試點企業解決接駁運輸中出現的困難與問題,為試點企業開展接駁運輸創造良好的外部環境和政策制度。要以發展接駁運輸為契機,實施長途客運線路和接駁點發展規劃,推動長途客運資源整合。支持企業通過兼并、重組、成立企業聯盟等多種方式,促進長途客運企業開展集約化、規;、網絡化運營,加快長途客運結構調整和產業升級。支持試點企業與經營同一線路的其他企業成立線路公司,由試點企業進行統一管理,統一實施接駁運輸。對接駁運輸開展較好的企業,在客運線路招投標中給予加分,優先新增省際客運班線或客運車輛。
  六、進一步加強接駁運輸監督管理
  各試點省份交通運輸主管部門和道路運輸管理機構應聯合有關部門,采取明察暗訪等方式,進一步加強對接駁運輸試點工作的監督管理力度,保障接駁運輸試點工作規范運行。應保持接駁運輸試點工作的連續性,禁止試點企業隨意取消、停止或增加接駁運輸線路、車輛。確需調整的,要及時報省級交通運輸主管部門和道路運輸管理機構同意并報部備案后,方可執行。要督促試點企業充分利用道路運輸重點營運車輛動態監控平臺,加強對接駁運輸車輛的監控,定期通報相關情況。試點企業應配備專人對接駁運輸車輛進行動態實時監控,追蹤接駁運輸車輛運行軌跡,保障接駁運輸過程清晰明了、可追溯。要支持試點企業加強信息技術推廣應用,選用視頻監控系統、指紋考勤系統等信息化手段,嚴格實施接駁運輸過程管理,堅決防止出現只停車不換駕駛員等違規行為。
  部將通過適當方式,對接駁運輸試點工作情況進行監督檢查。請各試點省份交通運輸主管部門于2013年8月15日前將接駁運輸試點工作總結報部道路運輸司,部將視試點工作情況,研究安排下一階段的接駁運輸工作。



中華人民共和國交通運輸部(章)

2013年6月17日

新法規速遞,50萬云端法規,

新法規軟件介紹

《新法規速遞2012》軟件,收錄1949-2012 法律法規、司法解釋、規范性文件及地方性法規 約13萬件。2012版新增“云檢索”功能,可以在線全文檢索、瀏覽50萬件法規,并可下載收 藏瀏覽過的法規!缎路ㄒ幩龠f》提供標題、頒布單位和全文檢索功能,全部法規均可按標題、 頒布時間或頒布單位排序!缎路ㄒ幩龠f》還可自行錄入法規,所有下載法規均可備份,重裝 軟件后無需再重新下載!缎路ㄒ幩龠f》最具特色功能是:注冊后,可以每天上網智能更新,獲 得當日最新法律法規。本軟件為收費軟件,您可以先下載軟件,付費后我們根據您注冊的用戶 名為您開通每日更新服務。詳細
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