圖書內容簡介

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圖書目錄

目錄
第一章 總 則
第一條 [立法宗旨]
第二條 [本法適用范圍]
第三條 [公開、公平、公正原則]
第四條 [平等、自愿、有償、誠信原則]
第五條 [遵守法律原則]
第六條 [分業經營、管理原則]
第七條 [監督管理機構]
第八條 [證券業協會]
第九條 [審計監督]
第二章 證券發行
第十條 [證券發行的核準或審批]
第十一條 [股票發行的核準及債券發行的審批]
第十二條 [申請文件的格式及報送方式]
第十三條 [申請文件的真實性、準確性和完整性]
第十四條 [發行審核委員會]
第十五條 [證券發行核準或審批]
第十六條 [核準或審批期限]
第十七條 [證券發行申請公開]
第十八條 [已核準或批準決定的撤銷]
第十九條 [風險自負原則]
第二十條 [新股發行方式及用途]
第二十一條 [證券承銷的方式]
第二十二條 [自主選擇承銷公司]
第二十三條 [證券承銷協議內容]
第二十四條 [承銷證券公司的義務]
第二十五條 [承銷團l
第二十六條 [承銷期限]
第二十七條 [承銷證券公司的報告與備案]
第二十八條 [溢價發行價格的確定]
第二十九條 [境外上市或交易的批準]
第三章 證券交易
第一節 一般規定
第三十條 [可交易證券的范圍]
第三十一條 [限制性交易的期限]
第三十二條 [交易場所]
第三十三條 [交易方式1
第三十四條 [交易形式]
第三十五條 [現貨交易]
第三十六條 [不得向客戶融資或融資]
第三十七條 [從業人員等持有、買賣、受贈股票的
禁止]
第三十八條 [賬戶保密]
第三十九條 [審計人員等股票買賣的限制]
第四十條 [證券交易收費]
第四十一條 [持有股份5％的報告義務]
第四十二條 [違反報告義務的責任]
第二節 證券上市
第四十三條 [股票上市核準]
第四十四條 [國家鼓勵符合產業政策的股票上市]
第四十五條 [上市申請文件]
第四十六條 [上市交易安排的期限]
第四十七條 [上市交易申請文件的公開]
第四十八條 [特別事項公告]
第四十九條 [暫�；蚪K止上市]
第五十條 [債券上市核準]
第五十一條 [債券上市交易的條件]
第五十二條 [債券上市交易申請的文件]
第五十三條 [債券上市安排]
第五十四條 [債券上市申請文件的公開]
第五十五條 [上市資格暫停]
第五十六條 [上市資格終止]
第五十七條 [對證交所的授權]
第三節 持續信息公開
第五十八條 [證券發行文件公開]
第五十九條 [文件真實、準確、完整]
第六十條 [中期報告]
第六十一條 [年度報告]
第六十二條 [重大事件公告]
第六十三條 [虛假信息的責任]
第六十四條 [公開方式]
第六十五條 [對信息公開的監督]
第六十六條 [取消上市資格的公告]
第四節 禁止的交易行為
第六十七條 [內幕交易的禁止]
第六十八條 [知情人員的范圍]
第六十九條 [內幕信息的范圍]
第七十條 [內幕信息利用的禁止]
第七十一條 [操縱證券交易的禁止]
第七十二條 [虛假信息編造、傳播的禁止]
第七十三條 [欺詐行為的禁止]
第七十四條 [法人以個人名義開立賬戶買賣證券的
禁止]
第七十五條 [挪用公款買賣證券的禁止]
第七十六條 [國有企業炒作股票的禁止]
第七十七條[對禁止交易行為的報告義務]
第四章 上市公司收購
第七十八條 [上市公司收購的方式]
第七十九條 [上市公司收購報告和公告]
第八十條 [書面報告和公告的內容]
第八十一條 [收購要約的發出]
第八十二條 [收購報告書的報送]
第八十三條 [收購要約的公告和期限]
第八十四條 [收購要約撤回的限制]
第八十五條 [收購條件的適用對象]
第八十六條 [終止上市交易]
第八十七條 [余額股票出售的準許]
第八十八條 [要約收購的限制]
第八十九條 [協議收購的方式及公告]
第九十條 [臨時委托保管股票]
第九十一條 [六個月內禁止轉讓]
第九十二條 [收購公司股票的法律后果]
第九十三條 [收購情況報告及公告]
第九十四條 [國有股份收購的批準]
第五章 證券交易所
第九十五條 [證券交易所的性質]
第九十六條 [證券交易所章程]
第九十七條 [證券交易所名稱]
第九十八條 [證券交易所收入支配]
第九十九條 [證券交易所理事會]
第一百條 [證券交易所總經理]
第一百零一條 [不得擔任負責人的情形]
第一百零二條 [證券交易所從業人員的禁止]
第一百零三條 [交易所會員資格]
第一百零四條 [委托交易方式]
第一百零五條 [交易申報與證券過戶登記]
第一百零六條 [當日賣出的禁止]
第一百零七條 tRp時公布證券交易行情]
第一百零八條 [證券暫停、恢復、終止上市的辦理]
第一百零九條 [技術性停牌和臨時停市]
第一百一十條 [異常交易]
第一百一十一條 [風險基金]
第一百一十二條 [專用賬戶]
第一百一十三條 [管理規章和業務規則]
第一百一十四條 [回避]
第一百一十五條 [交易結果恒定]
第一百一十六條 [從業人員違反交易規則的責任]
第六章 證券公司
第一百一十七條 [設立證券公司的審批]
第—百—十八條 [證券公司的范圍]
第一百一十九條 [證券公司的分類管理]
第一百二十條 [證券公司的名稱]
第一百二十一條 [綜合類證券公司的條件]
第一百二十二條 [經紀類證券公司的條件]
第一百二十三條 [須批準事項]
第一百二十四條 [證券公司的對外負債]
第二百二十五條 [擔任證券公司董事、監事、經理
的禁止]
第一百二十六條 [證券公司從業人員的禁止]
第一百二十七條 [兼職禁止]
第—百二十八條 [交易風險準備金]
第一百二十九條 [綜合類證券公司的業務范圍]
第一百三十條 [經紀類證券公司業務范圍]
第一百三十一條 [業務范圍核定]
第一百三十二條 [分業操作]
第一百三十三條 [禁止銀行資金入市和證券公司自
營業務的資金使用]
第一百三十四條 [自營業務的名義]
第一百零七條 [即時公布證券交易行情]
第一百零八條 [證券暫停、恢復、終止上市的辦理]
第一百零九條 [技術性停牌和臨時停市]
第一百一十條 [異常交易]
第一百一十一條 [風險基金]
第一百一十二條 [專用賬戶]
第一百一十三條 [管理規章和業務規則]
第一百一十四條 [回避]
第一百一十五條 [交易結果恒定]
第一百一十六條 [從業人員違反交易規則的責任]
第六章 證券公司
第一百一十七條 [設立證券公司的審批]
第—百—十八條 [證券公司的范圍]
第一百一十九條 [證券公司的分類管理]
第一百二十條 [證券公司的名稱]
第一百二十一條 [綜合類證券公司的條件]
第一百二十二條 [經紀類證券公司的條件]
第一百二十三條 [須批準事項]
第一百二十四條 [證券公司的對外負債]
第二百二十五條 [擔任證券公司董事、監事、經理
的禁止]
第一百二十六條 [證券公司從業人員的禁止]
第一百二十七條 [兼職禁止]
第—百二十八條 [交易風險準備金]
第一百二十九條 [綜合類證券公司的業務范圍]
第一百三十條 [經紀類證券公司業務范圍]
第一百三十一條 [業務范圍核定]
第一百三十二條 [分業操作]
第一百三十三條 [禁止銀行資金入市和證券公司自
營業務的資金使用]
第一百三十四條 [自營業務的名義]
第一百三十五條 [自主經營權]
第一百三十六條 [證券公司注冊資本]
第一百三十七條 [證券經紀人]
第一百三十八條 [經紀業務賬戶]
第一百三十九條 [證券買賣委托書]
第一百四十條 [證券代理買賣]
第一百四十一條 [禁止融資及融券交易]
第一百四十二條 [全權委托的禁止]
第一百四十三條 [收益承諾的禁止]
第一百四十四條 [私下接受委托的禁止]
第一百四十五條 [職務行為的責任]
第七章 證券登記結算機構
第一百四十六條 [證券登記結算機構]
第一百四十七條 [設立條件]
第一百四十八條 [職能]
第一百四十九條 [運營方式及章程]
第一百五十條 [證券托管]
第一百五十一條 [登記結算機構的義務]
第一百五十二條 [保證業務正常進行的措施]
第一百五十三條 [原始憑證的保管]
第一百五十四條 [結算風險基金]
第一百五十五條 [專項管理]
第一百五十六條 [解散]
第八章 證券交易服務機構
第一百五十七條 [證券交易服務機構的設立]
第一百五十八條 [業務人員從業資格]
第一百五十九條 [禁止行為]
第一百六十條 [服務費用的收取l
第一百六十一條 [按規則出具文件]
第九章 證券業協會
第一百六十二條 [證券業協會的性質]
第一百六十三條 [章程制定]
第一百六十四條 [協會職噴]
第一百六十五條 [理事會]
第十章 證券監督管理機構
第—百六十六條 [設定目的]
第一百六十八條 [有權采取的措施]
第一百六十九條 [出示證件及保密義務]
第一百七十條 [行為規范]
第一百七十一條 [協助義務]
第一百七十二條 [公開原則]
第一百七十三條 [移送處理]
第一百七十四條 [兼職禁止]
第十一章 法律責任
第一百七十五條 [擅自發行證券的責任]
第一百七十六條 [擅自承銷或買賣證券的責任]
第一百七十七條 [違法信息披露的責任]
第一百七十八條 [非法開設證券交易所的責任]
第一百七十九條 [擅自經營證券業務的責任]
第一百八十條 [禁止交易之人員參與交易的責任]
第—百八十—條 [證券欺詐的責任]
第一百八十二條 [中介機構及人員買賣股票的責任]
第一百八十三條 [內幕交易的責任]
第一百八十四條 [操縱證券市場的責任]
第一百八十五條 [挪用公款買賣證券的責任]
第一百八十六條 [融資或融券交易的責任]
第一百八十七條 [當日買入賣出的責任]
第一百八十八條 [編造、傳播虛假信息的責任]
第一百八十九條 [虛假陳述或信息誤導的責任]
第一百九十條 [法人以個人名義買賣證券的責任]
第一百九十一條 [非法從事自營業務的責任]
第一百九十二條 [違背客戶委托交易的責任]
第一百九十三條 [未委托進行交易的責任]
第一百九十四條 [收益承諾的責任]
第一百九十五條 [違反程序收購的責任]
第一百九十六條 [私下接受委托的責任]
第一百九十七條 [經營非上市證券交易的責任]
第—百九十八條 [連續停業的責任]
第一百九十九條 [越權行為的責任]
第二百條 [混合操作的責任]
第二百零一條 [騙取許可證或其他嚴重違法行為的
責任]
第二百零二條 [中介機構提供虛假信息的責任]
第二百零三條 [擅自設立或違法經營的責任]
第二百零四條 [對不合條件予以批準的責任]
第二百零五條 [玩忽職守的責任]
第二百零六條 [違法發行、承銷債券的責任]
第二百零七條 [民事賠償優先]
第二百零八條 [阻礙監督管理的責任]
第二百零九條 [沒收所得及罰款上繳國庫]
第二百一十條 [復議或訴訟]
第十二章 附 則
第二百一十一條 [對本法施行前的效力]
第二百一十二條 [客戶交易結算資金的規定的實施
步驟另行規定]
第二百一十三條 [特殊股票法律適用的例外]
第二百一十四條 [施行時間]
附錄：本書所涉及文件目錄