圖書內容簡介

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上篇證券違規與犯罪市場透視
第一章我國證券違規犯罪深層社會原因解構……………………3
第一節我國證券市場違規與犯罪現狀 ……………………… 3
一證券違規與犯罪現狀及處罰透視…………………………3
二證券違規犯罪處罰結構比較………………………………5
第二節我國證券違規與犯罪原因分析…………………………8
一證券違規與犯罪的社會原因………………………………8
二證券違規與犯罪的市場原因……………………………26
三證券違規與犯罪的法律原因……………………………31
第三節證券市場發展時期證券違規犯罪特質………………34
一證券違規犯罪行為類型多樣性…………………………35
二證券違規犯罪處罰對象廣泛性…………………………36
三證券違規犯罪形態復雜性………………………………36
四證券違規犯罪手段與結果牽連性………………………41
五證券違規犯罪技能專業性………………………………43
第二章我國懲治證券違規與犯罪的缺陷………………………43
第一節立法層面的局限………………………………………46
一證券犯罪刑事處罰條款尚欠明晰………………………46
二《證券法》與《刑法》在法條上不相對應……………47
三證券犯罪主體規定不盡合理……………………………49
第二節司法實踐的不足………………………………………53
一證券違規處罰缺乏必要透明度…………………………53
二執法尺度隨政策起伏缺乏穩定性………………………54
三行政處罰輕重前后不一…………………………………55
四證券違規監管顯得力不從心……………………………56
第三節理論構建的疏漏………………………………………57
一 對期貨違規與犯罪研究缺乏必要理論準備……………57
二對證券違規與犯罪研究缺乏系統理論體系……………58
三缺乏證券犯罪外向型研究………………………………61
四 缺乏準確、及時的證券犯罪案件信息…………………61
中篇證券違規與犯罪個案分析
第三章股票一級市場證券違規與犯罪…………………………65
第一節非法籌集資金型違規與犯罪…………………………65
一 擅自發行股票、公司、企業債券罪……………………65
二欺詐發行股票、債券罪…………………………………72
第二節濫用資金型違規與犯罪………………………………79
一違規拆借資金入市行為…………………………………79
二證券公司挪用客戶資金炒股行為………………………86
第三節擅自經營型違規與犯罪………………………………91
一 非法開設虛擬證券交易機構……………………………91
二 未經批準間接境外上市行為……………………………106
第四章股票二級市場證券違規與犯罪…………………………116
第一節 內幕交易型違規與犯罪………………………………116
一 內幕交易犯罪……………………………………………116
二泄露內幕信息犯罪………………………………………131
第二節擾亂交易市場型違規與犯罪…………………………140
一操縱證券交易價格犯罪…………………………………140
二為客戶提供透支交易行為………………………………160
三 法人以個人名義開立賬戶買賣證券行為………………168
第三節證券欺詐型違規與犯罪………………………………170
一新聞媒體傳播不實證券信息行為………………………170
二誘騙投資者買賣證券犯罪………………………………176
三提供虛假證明文件犯罪…………………………………182
第五章我國證券違規犯罪新形態及其預防……………………188
第一節網絡交易與證券違規犯罪……………………………188
一 網絡證券犯罪行為特征…………………………………190
二 網絡欺詐行為市場表現…………………………………191
三 網絡欺詐犯罪認定的四大難題…………………………192
四 網絡欺詐犯罪預防及法律對應…………………………194
第二節私募基金與證券違規犯罪……………………………197
一我國私募基金現狀與證券違規犯罪問題的提出………197
二私募基金違規犯罪主體狀況調查與分類………………199
三私募基金存在合理性與違規犯罪可能性………………201
四私募基金違規與犯罪的法律預防………………………203
第三節欺詐客戶與證券違規犯罪……………………………211
一 欺詐客戶行為市場統計與現狀…………………………211
二欺詐客戶行為刑事責任的缺省問題……………………214
三欺詐客戶行為的犯罪特征………………………………218
四 欺詐客戶行為犯罪化遴選及構成………………………220
五 欺詐客戶罪與非罪的認定………………………………227
六 欺詐客戶與誘騙投資者買賣證券行為的區別…………229
七 假借客戶名義賣出證券并占為己有行為的認定………230
八偽造、變造證券欺詐客戶行為的認定…………………230
九證券從業人員私下接受委托共同欺詐客戶行為
的認定……………………………………………………231
下篇證券違規與犯罪法律遏制
第六章入世對我國證券違規與犯罪的影響……………………235
第一節入世后證券市場的深刻變化…………………………235
一我國傳統證券市場主體結構的變化……………………236
二嚴重虧損上市公司與證券違規犯罪……………………238
三監管機構高層人事調整對證券市場的影響……………241
四 法律與規則差異對證券違規犯罪認定的影響…………242
第二節人世后影響我國證券違規與犯罪的基本矛盾………246
一 外國證券機構與證券犯罪法律本土化的矛盾…………246
二新觀念、新經營手段與傳統市場運作的矛盾…………247
三跨國證券犯罪與刑事法律適用的矛盾…………………248
第三節證券犯罪與刑事政策關系的協調……………………251
一 發展證券市場與打擊證券犯罪的協調關系……………251
二 建立以《刑法》為主導的罪刑統一關系……………252
三 司法滯后性和立法超前性的平衡關系…………………254
第七章入世后證券違規犯罪預測及司法對應…………………256
第一節建立證券違規犯罪理論新體系………………………256
一創建研究證券違規與犯罪新環境………………………256
二樹立非刑罰手段處罰證券犯罪新觀念…………………260
三重視證券違規與犯罪新形態……………………………261
四 加快法律法規修訂符合國際證券市場新要求…………263
第二節 強化證券監管對證券違規犯罪的預警功能…………265
一 法律監管發展的三大階段及各國立法例………………265
二我國證券市場監管面臨的新問題………………………267
三我國證券市場監管的應有策略…………………………269
第三節證券民事賠償司法解釋發展與完善…………………271
一 證券民事賠償司法解釋現狀……………………………271
二證券民事賠償司法解釋的法律限定……………………278
三 證券民事賠償司法解釋的局限與完善…………………283
參考文獻……………………………………………………………296
后記…………………………………………………………………299