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目 錄
一、證券市場概述
1．公司沒有發布信息將國有股轉配紅股在證交所
上市，違反了什么原則? …………………………………( 1)
2．如果我要設立證券公司，需要滿足哪些條件? …………(2)
3．經紀類證券公司是否有資格從事股票承銷業務? ………(3)
4．證券經營機構從事自營業務時，有哪些義務性
或者禁止性規定?…………………………………………(5)
5．證券公司可否以自營賬戶為我買賣證券? ………………(7)
6．證券公司如果借用我的名義為自己買賣證券，
是否為違法行為?…………………………………………(8)
7．股份有限公司作為證券發行人，可否直接向我
出售股票? …………………………………………………(9)
8．對證券承銷商有哪些義務性和禁止性規定?……………(12)
9．證券公司承銷證券時，如果發現公開募集文件
含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，
應當采取何種措施? …………………………………… (15)
10．證券公司能否為本公司事先預留所代銷的證券? ……(16)
11．如果申請前3年內因重大違法、違規經營而受
到處罰，我可否成為證券公司持股5％及以上的
股東? ……………………………………………………(17)
12．如果我是無民事行為能力人或者限制民事行為
能力人，可否擔任證券公司的董事、監事、經理?………(18)
13．因犯有貪污罪被判處刑罰，執行期滿未逾5年，
我還能否擔任證券公司的董事、監事、經理? ………(19)
14．如果我個人所負數額較大的債務到期未清償，可
否擔任證券公司的董事、監事、經理? ………………(20)
15．還有哪些情形使我喪失了擔任證券公司的董事、
監事、經理的資格?……………………………………(21)
16．如果我曾經受過黨紀處分，還能否擔任證券公司
的高級管理人員? ………………………………………(22)
17．作為因違法行為被開除的證券公司的從業人員，
我可否再次被招聘為證券公司的從業人員? …………(26)
18．什么是證券市場禁人制度? ……………………………(28)
19．作為國家機關工作人員，我可否在證券公司兼任
職務? ……………………………………………………(33)
20．如果我是證券公司的業務人員，可否在其他證券
公司中兼任職務?………………………………………(33)
21．作為投資者，我能否要求證券公司對賠償證券買
賣的損失作出承諾? ……………………………………(34)
22．證券公司及其從業人員接受我的私下委托是否是
違法行為? ………………………………………………(36)
23．證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所
屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則，
我可以要求誰來承擔責任? ……………………………(37)
24．我應當如何辦理轉托管股票? …………………………(38)
25．聽從了證券投資咨詢公司從業人員的建議買賣某
只股票導致了損失，我能否要求該公司賠償? ………(39)
26．作為證券、期貨投資咨詢人員，我可否同時在兩
個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業?……(40)
27．作為證券、期貨咨詢服務機構的從業人員，我應
當遵守哪些規定? ………………………………………(41)
28．如果我是證券咨詢服務機構的從業人員，可否代
理委托人從事證券投資?………………………………(43)
29．作為委托人，我能否與證券咨詢服務機構的從業
人員約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失? …(44)
30．如果我是證券、期貨咨詢服務機構的從業人員，
能否買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票? ……(45)
3l_我可以要求證券專業服務機構對其出具的報告承
擔何種法律責任?………………………………………(46)
32．什么是證券交易所?證券交易所的職能有哪些? ……(47)
33．我國的證券交易所不得從事哪些業務? ………………(49)
34．我可否成為證券交易所的會員? ………………………(50)
35．曾經擔任過因經營不善破產清算的公司的經理，
并對該公司的破產負有個人責任，我還能否擔任
證券交易所的負責人? …………………………………(51)
36．被開除公職后，我還能否擔任證券交易所的從業
人員?………………………………………(52)
37．什么是技術性停牌和臨時停市? ………………………(53)
38．哪些機構應當為我開立的賬戶保密?有無例外情
形? ………………………………………………………(55)
39．如果我是黨政機關的工作人員，可否用自己的財
產去買賣股票?…………………………………………(56)
40．中國證券業協會的職責有哪些? ………………………(58)
41．我國證券監管機構的職責和執法措施有哪些? ………(59)
42．違反證券法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納
罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，應當如
何處理? …………………………………………………(61)
43．合格境外機構投資者可否購買在我國證券交易所
掛牌交易的國債? ………………………………………(62)
44．境內證券經營機構申請從事外資股經紀業務和外
資股承銷業務，應當具備哪些條件? …………………(63)
45．境外證券經營機構申請從事境內上市外資股經紀
業務和主承銷商，應當具備哪些條件? ………………(65)
46．外國證券類機構駐華代表處可否從事經營性活動?……(67)
47．我國對外資參股基金管理公司的規定有哪些? ………(68)
48．我國對外資參股證券公司有何法律規定? ……………(69)
二、股票市場權益糾紛
49．認購了股票之后，我能否要求退股? …………………(71)
50．作為發起人，我能否要求公司交付無記名股票? ……(73)
51．股份有限公司可否折扣發行股票? ……… ………… (74)
52．我是否可以購買B股?…………………………………(75)
53．如果要發行股票，需要具備何種條件? ………………(77)
54．承銷機構在股票發行過程中承擔哪些工作? …………(82)
55．招股說明書中有虛假記載，我可以要求哪些人承
擔法律責任?……………………………………………(84)
56．發行的股份超過招股說明書規定的截止期限尚未
募足的，我可否要求發行人退還所繳股款并加算
銀行同期存款利息? ……………………………………(85)
57．改變招股說明書所列資金的用途，是否必須經過
股東大會批準?…………………………………………(87)
58．股票發行的方式有哪幾種?……………………………(87)
59．公司未經核準擅自公開發行股票，作為投資者我
可以要求其承擔何種法律責任? ………………………(89)
60．創立大會的有關法律規定有哪些? ……………………(90)
61．修改公司章程是否需要股東大會作出特別決議? ……(92)
62．什么是信息披露制度? …………………………………(93)
63．股份有限公司申請股票上市需要具備哪些條件和
提交哪些文件?…………………………………………(94)
64．我應當如何轉讓所持有的股份? ………………………(96)
65．記名股票遺失后，我是否可以采取補救措施? ………(97)
66．作為發起人，我所持有的股份是否可以無限制的
轉讓? ……………………………………………………(98)
67．如果我是公司的董事、監事、經理，轉讓所持有
的本公司的股份將受到何種限制? ……………………(98)
68．我作為公司的大股東買賣本公司股票有何限制?……(100)
69．如果我為某股票的發行出具了法律意見書，買賣
該種股票是否受到限制?………………………………(101)
70．如果我是哪些專業機構人員，則不得買賣股票?……(102)
71．證券公司沒有盡審驗義務，是否侵犯了我的合法
權益?……………………………………………………(103)
72．我應當如何向證券經營機構發出委托指令?…………(105)
73．證券公司可否接受我全權委托的買賣指令?…………(107)
74．當日買進的證券，我可否當日賣出?…………………(108)
75．我國法律是否允許我進行信用交易?…………………(109)
76．證券公司如何向我收取傭金?…………………………(110)
77．什么是股票交易的集中競價制度?……………………(111)
78．上市公司應當提交哪些報告?…………………………(114)
79．什么是關聯方及關聯交易?…………………………… (116)
80．得知內幕信息后將所持股票全部拋出，我的上述
行為是否構成了內幕交易?……………………………(119)
81．公司對外提供了巨額擔保是否屬于內幕信息?………(121)
82．作為公司的打字員，我也可以成為內幕信息中的
知情人員嗎?…………………………………………(123)
83．作為內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易
內幕信息的人員，在該信息尚未公開前，我不得
從事哪些行為?…………………………………………(125)
84．如果我從事內幕交易，將承擔何種法律責任?………(126)
85．采用連續交易的方式拉高股票價格，我的上述行
為是否構成了操縱市場?… … ………………………(129)
86．披露義務人虛假陳述的，作為投資人我有權要求
哪些人承擔何種法律責任?……………………………(130)
87．如果我編造并傳播虛假信息是否構成了信息誤導
行為?……………………………………………………(136)
88．證券公司買賣申報反向，是否構成了欺詐客戶?……(139)
89．如果我要收購上市公司，應當遵循哪些規則?………(144)
90．繼續收購中，在收購要約的有效期限內，我可否
撤回收購要約?…………………………………………(147)
91．如果我要協議收購某上市公司，應當遵循何種規
則?………………………………………………………(152)
92．什么是股票暫停上市和終止上市?……………………(153)
93．公司可否收購本公司的股票?…………………………(156)
94．我可否要求公司接受該公司的股票作為質押權的
標的?……………………………………………………(157)
95．上市公司破產應當遵循哪些法律規定?………………(158)
96．什么是股票質押貸款?…………………………………(161)
三、債券權益糾紛
97．債券的種類有哪些?……………………………………(163)
98．任何有限責任公司都可以發行公司債券嗎?…………(164)
99．作為企業債券的權利人，我是否有權參與企業的
經營管理?……………………………………………… (165)
100．企業債券所籌資金的使用用途是否有限制? ………(166)
101．我可否經營企業債券的承銷和轉讓業務? …………(167)
102．債券發行人強行將我所持有的可轉化公司債券轉
化為公司股票是否侵犯了我的合法權益? …………(168)
103．可轉換公司債券在轉換股份前．作為其持有人．
我是否享有股東的權利? …………………………… (170)
104．公司要發行債券，需要具備哪些條件?……………(171)
105．對已作出的批準如發現不符合法律規定的公司債
券，我是否有權要求發行人退還所繳款項并加算
銀行同期存款利息?…………………………………(173)
106．不得再次發行公司債券的情形有哪些? ……………(174)
107．公司申請其債券上市時需具備的條件和提交的文
件有哪些? ……………………………………………(175)
108．買人的債券，我可否在當日賣出? …………………(176)
109．我應當如何轉讓公司債券? …………………………(177)
110．暫停和終止公司債券上市交易的情況有哪些? ……(177)
四、投資基金市場權益糾紛
111．我國對證券投資基金有何法律規定? ………………(179)
l 12．申請設立投資基金應當具備的條件和提交的文件
有哪些? ………………………………………………(180)
113．證券投資基金的當事人有哪些? ……………………(182)
l 14．基金不得成立時，我可否要求退還款項并加計銀
行活期存款利息?……………………………………(184)
115．證券投資基金銷售活動應當遵循哪些規定? ………(189)
116．封閉式基金申請上市，應當遵循哪些規定? ………(192)
117．基金的信息披露的要求有哪些? ……………………(193)
118．我國對基金管理公司的章程的法律規定有哪些? …(195)
119．如果我欲申請基金從業資格，應當滿足哪些條件? …(200)
120．什么叫做受托投資管理業務? ………………………(203)
121．在哪些情形下，基金托管人、基金管理人必須退
任?……………………………………………………(206)
122．投資基金領域有哪些禁止性行為? …………………(208)
123．對上市基金應當予以例行停牌及復牌、暫停交易、
終止交易、基金終止的情形有哪些? ………………(209)
124．封閉式投資基金稅收方面有何法律規定? …………(210)
五、期貨市場權益糾紛
125．期貨交易具有哪些特征? ……………………………(213)
126．什么是期貨交易所? …………………………………(213)
127．如果保證金不足且未能及時追加，我能否要求期
貨經紀公司賠償我因其強行平倉所遭受的損失? …(217)
128．什么是逐日盯市制度? …………………………… (219)
129．期貨交易所有權對我采取的臨時處置措施和緊急
措施有哪些?…………………………………………(220)
130．期貨經紀公司應當遵循哪些法律規定? ……………(222)
131．具備哪些情形，我不得從事期貨交易? ……………(225)
132．期貨經紀業務的過程如何? …………………………(226)
133．期貨經紀公司可否將受托業務進行轉委托? ………(230)
134．哪些情形下，我可以終止期貨經紀合同? …………(231)
135．交易結果不符合我發出的交易指令，或者強行平
倉不符合法定或者約定條件，期貨經紀公司有過
錯的，我可以要求其承擔何種法律責任? …………(232)
136．操縱期貨市場，我將承擔何種法律責任? …………(233)
137·如果我利用內幕信息從事期貨交易，是否構成了
期貨內幕交易? ………………………………………(236)
138．對期貨經紀公司有關人員有何法律規定? …………(237)
139．期貨交易中的違約糾紛如何處理? …………………(241)
140．期貨經紀公司挪用我的保證金私下進行期貨交易
是否是違法行為?……………………………………(243)
141．投資顧問公司超出經營范圍與我簽訂期貨經紀合
約的，該合同是否無效?……………………………(244)
142．什么是期貨市場的市場禁人制度? …………………(245)
143．期貨經紀公司能否接受我的全權委托? ……………(247)
附錄：
中華人民共和國證券法…………………………………(248)
(1998年12月29日)
中華人民共和國公司法(節錄) ………………………(281)
(1999年12月25日)
股票發行與交易管理暫行條例…………………………(300)
(1993年4月22日)