圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
《公法研究》總序……………………………………謝暉(1)
序……………………………………………………李國光(1)
第一章
第二章 證券市場監管的理論概述………………………(1)
一、金融監管的代表性理論…………………………(1)
(一)公共利益論(The public interest theory)………(2)
(二)俘虜論(Capture theory 0f regulation)…………(4)
(三)經濟監管論(Economic theory 0f regulation)
…………………………………………………(6)
(四)法律不完備性理論(Incomplete law theory)
…………………………………………………(7)
二、從監管到證券市場的監管…………………………(8)
(一)關于監管(Regulation)的爭論…………………(8)
(二)確立廣義的證券市場監管理念………………(12)
三、證券市場監管的公平與效率問題…………………(17)
(一)經濟學中的公平與效率………………………(17)
(二)證券市場監管對公平與效率的追求…………(24)
第二章 證券市場監管的重點……………………………(37)
第一章 證券市場監管的重點……………………………(37)
一、證券市場監管的重點之一：信息披露……………(38)
(一)信息披露與有效資本市場假說………………(38)
(二)信息披露法律責任體系的建立和完善………(42)
二、證券市場監管的重點之二：上市公司治理
結構…………………………………………………(49)
(一)公司治理結構模式的簡要比較………………(50)
(二)獨立董事制度的建立及其完善………………(52)
(三)監事會制度的建設及其與獨立董事的關系……(61)
(四)公司內部監督機制的其他幾個問題…………(67)
三、證券市場監管的重點之三：市場誠信……………(71)
(一)美國股市的假賬丑聞引發市場誠信的
監管話題………………………………………(71)
(二)中國證券市場的誠信危機和法律監管………(75)
第二章 世界主要證券市場監管的法律體制與司法
第二章 世界主要證券市場監管的法律體制與司法
一的介入……………………………………………(90)
一、世界主要證券市場監管的法律體制………………(90)
(一)英國證券市場監管的法律體制………………(91)
(二)日本、德國和法國證券市場監管的法律
體制……………………………………………(97)
(三)美國證券市場監管的法律體制……………(104)
(四)關于不同證券市場監管體制形成的歷史
原因分析……………………………………(112)
二、司法介入證券市場監管的緣由…………………(114)
（一)國外司法機關對證券市場監管的介入……(115)
(二)我國司法介入證券市場的理由……………(125)
第四張 行政訴訟：維護市場主體的合法權益和保障
依法監管…………………………………………(137)
一、我國證券行政訴訟的價值功能…………………(137)
(一)行政訴訟的基本功能………………………(139)
(二)證券行政訴訟的價值論證
——金融監管的“俘虜論”對證券行政
訴訟的啟示………………………………(140)
二、行政訴訟的特殊原則和規則在證券
行政訴訟中的運用…………………………(143)
(一)行政訴訟的特殊原則………………………(143)
(二)行政訴訟的舉證責任分配規則……………(145)
(三)行政訴訟的判決規則………………………(147)
三、我國證券行政訴訟概況及相關案例解析………(150)
(一)我國證券行政訴訟概況……………………(150)
(二)我國證券行政訴訟相關案例解析…………(154)
(三)我國的“政策市”對證券行政訴訟的
影響…………………………………………(170)
第五章 民事訴訟：投資人獲得經濟賠償的基本途徑……(173)
一、美國證券民事訴訟的發展歷程…………………(173)
(一)1934年《證券交易法》奠定了美國
早期的證券民事賠償訴訟制度……………(174)
(二)20世紀60年代以來至1994年發生
“中央銀行案”為新的發展階段……………(174)
(三)1995年《私人證券訴訟改革法案》和
1998年《證券訴訟統一標準法》的實施……(175)
(四)安然訴訟案促進美國證券賠償訴訟
的新發展……………………………………(177)
二、我國證券市場呼喚民事賠償制度………………(180)
(一)現行法律規范調整證券市場損害賠償
案件的不足…………………………………(180)
(二)證券市場的法律實踐推動證券民事
賠償規定的出臺……………………………(182)
三、我國證券民事賠償訴訟的基本問題……………(185)
(一)關于原、被告的訴訟主體資格………………(187)
(二)關于訴訟方式的確定………………………(189)
(三)對侵權行為的認定…………………………(190)
(四)關于因果關系的確定………………………(193)
(五)關于歸責和免責事由………………………(195)
(六)關于虛假陳述揭露日的確定………………(196)
(七)關于賠償范圍和損失計算…………………(199)
四、證券民事賠償訴訟的實踐與思考………………(200)
(一)嘗試：從紅光實業到銀廣夏案件……………(200)
(二)探索：若干個案的啟示………………………(204)
(三)思考：從改革證券民事賠償案件的
訴訟模式入手………………………………(218)
第六章 刑事訴訟：打擊和預防證券犯罪的根本手段……(234)
一、證券犯罪的基本類型……………………………(234)
(一)立法淵源與爭論……………………………(234]
(二)非法經營證券黑市欺詐股民行為的
性質…………………………………………(239)
二、內幕交易的經濟分析與刑法規制………………(250)
(一)價值分析：內幕交易的經濟學評價…………(250)
(二)規范分析：內幕主體和內幕信息的界定……(258)
(三)責任分析：如何追究內幕交易犯罪的
刑事責任……………………………………(270)
三、操縱證券交易價格罪的刑事責任………………(279)
(一)操縱證券交易價格的行為方法……………(284)
(二)操縱證券交易價格罪的刑事責任…………(296)
四、懲治證券犯罪法律制度之完善…………………(301)
(一)罪名體系的合理化問題……………………(302)
(二)查處和懲治違法犯罪的力度有待加強……(310)
(三)關于處罰違法行為和追究刑事
犯罪的關系…………………………………(315)
五、未來證券欺詐犯罪的預測與司法的介入………(318)
(一)信用交易……………………………………(319)
(二)混業經營……………………………………(320)
(三)創新衍生金融品種…………………………(322)
(四)建立多層次的股票市場體系………………(322)
(五)跨國、跨地區證券交易………………………(325)
附錄
…………………………………………………(328)
一、證券市場術語解讀………………………………(328)
二、股市事件與走勢(1992~2003)…………………(347)

主要參考文獻 ……………………………………………(362)
后記 ……………………………………(369)
本書共371頁。