圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
前言……………………………………………………………………………1
一、證券交易所的法律地位…………………………………3
案例證券交易所是否負有防范股票盜賣的義務………3
簡要評析………………………………………………4
專題研究………………………………………………7
1．1證券交易所的概念和法律特征…………………………7
1．1．1證券交易所是提供證券集中競價交易的場所……………8
1．1．2證券交易所是不以營利為目的的法人……………………12
1．1．3證券交易所是依法設立的組織……………………………14
1．2證券交易所的類別………………………………………．14
1．2．1公司制證券交易所…………………………………………14
1．2．2會員制證券交易所…………………………………………16
1．3證券交易所功能的理論……………………………………17
1．3．1創造連續交易性市場………………………………………17
1．3．2形成公平合理的交易價格…………………………………18
1．3．3為證券集中和有組織的交易提供服務……………………18
1．3．4維護交易市場的秩序………………………………………18
1．4證券交易所功能的規范……………………………………19
1．4．1證券交易所功能的立法規范………………………………19
2 證券市場熱點法律問題研究
1．4．2證券交易所功能的章程規范………………………………20
1．4．3證券交易所功能的禁止性規范……………………………20
1．5我國證券立法對證券交易所的規范……………………22
1．5．1歷史沿革……………………………………………………22
1．5．2《證券法》對證券交易所法律地位的界定…………………38
1．6我國的證券市場結構：證券交易所和柜臺市場………38
1．6．1柜臺市場的管理機構………………………………………39
1．6．2柜臺市場中證券公司的法律規范…………………………39
1．7證券市場的發展……………………………………………41
1．7．1概述…………………………………………………………41
1．7．2國外證券市場種類的發展…………………………………42
二、禁止“證券黑市”——證券交易所設立和
解散的法律規范………………………………………45
案例非法籌備設立證券交易所…：……………………45
簡要評析………………………………………………46
專題研究………………………………………………47
2．1 證券交易所的設立體制……………………………………47
2．1．1注冊制………………………………………………………47
2．1．2許可制………………………………………………………48
2．1．3認可制………………………………………………………50
2．2證券交易所設立的條件和程序…………………………50
2．2．1證券交易所的設立條件……………………………………50
2．2．2證券交易所的設立程序……………………………………53
2．3證券交易所的名稱…………………………………………54
2．4證券交易所章程……………………………………………55
2．4．1證券交易所章程的制定、修改和生效……………………56
2．4．2證券交易所章程應當記載的內容…………………………56
2．4．3上海證券交易所章程的內容………………………………57
2．5證券交易所的解散………………………………………．66
2．5．1交易所解散的事由…………………………………………66
2．5．2交易所解散后的清算………………………………………66
三、證券交易所的組織機構…………………………………68
問題的提出：《證券法》對證券交易所組織機構的
規定是否妥當?……………………………………．68
專題研究………………………………………………68
3．1會員大會……………………………………………………．69
3．1．1會員大會的法律地位………………………………………69
3．1．2會員大會的職權……………………………………………70
3．1．3會員大會議事規則…………………………………………7l
3．2理事會…………………………………………………………72
3．2．1理事會的法律地位…………………………………………72
3．2．2理事會的職責………………………………………………72
3．2．3理事會的構成及任期………………………………………73
3．2．4理事會議事規則……………………………………………74
3．3證券交易所的經理機構……………………………………75
3．3．1總經理、副總經理設置……………………………………75
3．3．2總經理任期及職責…………………………………………76
3．4專門委員會…………………………………………………．．77
4 證券市場熱點法律問題研究．
3．4．1上市委員會…………………………………………………77
3．4．2監察委員會…………………………………………………81
3．5證券交易所從業人員及高級管理人員的
資格條件………………………………………………………83
3．5．1證券交易所負責人的任職資格條件………………………83
3．5．2證券交易所高級管理人員的任職資格條件………………83
3．5．3證券交易所從業人員資格條件……………………………85
3．6現行證券法關于證券交易所組織機構
規定的缺陷……………………………………………………86
四、證券交易所業務規則的法律性質………………………87
案例投資者可否對證券交易所的業務規則起訴?……．87
簡要評析………………………………………………88
專題研究………………………………………………89
4．1 制定業務規則是證券交易所的職責……………………89
4．2證券交易所業務規則的法律性質………………………90
五、證券上市的行為規范——證券上市規則…………………92
法律咨詢：證券上市應當遵循何等行為規范……………．92
簡要評析………………………………………………93
專題研究………………………………………………94
5．1 證券交易所職權……………………………………………94
5．1．1安排上市或受權核準上市…………………………………94
5．1．2上市公司股票暫停上市、恢復上市和終止上市…………102
5．1．3監管匕市公司和E市推薦人 ……………………………112
5．2上市公司義務……………………………………………·113
5．2．1簽訂上市協議……………………………………………113
5．2．2董事、監事的承諾…………………………………………114
5．2．3信息披露…………………………………………………115
5．2．4股權管理事務與信息披露事務…………………………117
5．2．5定期報告…………………………………………………119
5．2．6臨時報告…………………………………………………12l
5．2．7停牌、復牌…………………………………………………132
5．2．8上市公司狀況異常期間的特別處理……………………13-4
5．2．9境內外上市事務的協調…………………………………137
六、證券交易所會員監管的法律問題………………………138
案例證券公司是否受證券交易所監管………………138
簡要評析……………………………………………·139
專題研究……………………………………………·1加
6．1制定會員管理規則…………………………………………14l
6．1．1會員管理規則應當具備的內容…………………………14l
6．1．2上海證券交易所《關于加強會員管理的暫行規定》．．……·141
6．1．3深圳證券交易所《會員管理暫行辦法》……………………148
6．2管理會員席位………………………………………………152
6．2．1會員資格條件……………………………………………152
6．2．2會員接納或資格終止及其備案…………………………154
6．2．3交易席位數量的限制……………………………………156
6．2．4交易席位的管理…………………………………………156
6．2．5場內交易員的監管………………………………………156
6 證券市場熱點法律問題研究
6．3會員自營、代理業務的監管………………………………157
6．3．1會員自營業務的監管……………………………………157
6．3．2會員代理業務的監管……………………………………158
6．3．3會員交易業務規范………………………………………158
6．4對會員的檢查……………………………………………．160
6．5對境外特別會員的監管…………………………………161
6．5．1賦予特別會員權利和義務………………………………162
6．5．2特別會員報告義務………………………………………162
6．6 附錄：證券交易所會員監管規范(舉要)………………163
6．6．1上海證券交易所會員業務規范指引 ……………………163
6．6．2上海證券交易所會員自律準則…………………………170
6．6．3上海證券交易所境外特別會員管理暫行規定…………172
七、證券交易所對上市公司的監管…………………………178
問題的提出…………………………………………一178
簡要評析……………………………………………．178
專題研究………………………一…………．………一179
7．1 制定上市規則………………………………………………179
7．2上市協議……………………………………………………180
7．2．1上市協議的簽訂…………………………………………180
7．2．2上市協議的內容與格式…………………………………18l
7．2．3上市協議內容與格式的一致性…………………………182
7．2．4上市協議的備案…………………………………………182
7．3上市推薦人制度……………………………………………184
7．3．1上市推薦人制度的強制性………………………………184
7．3．2上市推薦人的資格條件及認定…………………………185
7．3．3’上市推薦協議及上市推薦書……………………………188
7．3．4上市推薦人義務和責任…………………………………189
7．4上市公司董事會秘書的管理……………………………190
7．4．1境內上市公司董事會秘書管理…………………………190
7．4．2境外上市公司董事會秘書管理…………………………197
7．5上市公司信息披露的監管………………………………203
7．5．1上市公司公開說明文件披露的復核、監督………………203
7．5．2年度報告和中期報告的檢查……………………………203
7．5．3臨時報告的審核…………………………………………204
7．5．4暫停股票交易信息披露的監管…………………………214
7．5．5上市公司股東持股變動導致的信息披露監管…………214
八、大宗交易制度是否具有《證券法》上的依據?…………一215
案例“羅牛山”等四宗大宗交易………………………215
簡要評析……………………………………………．216
專題研究……………………………………………．221
8．1什么是大宗交易?…………………………………………221
8．1．1大宗交易的界定標準……………………………………221
8．1．2大宗交易方式……………………………………………225
8．2大宗交易的產生背景………………………………………228
8．3大宗交易的信息披露………………………………………229
8．3．1交易前信息的信息披露制度……………………………229
8．3．2交易后信息的信息披露制度……………………………230
8．4我國大宗交易制度的實踐及其效果評估……………231
8 證券市場熱點法律問題研究
8．4．1我國引入大宗交易制度的理由 …………………………231
8．4．2大宗交易在實踐中的缺陷………………………………232
8．5廢止大宗交易制度，在條件成熟的情形下
修改證券法，推出大宗交易制度………………………241
8．6附錄：大宗交易相關法規…………………………………242
九、上市公司退市制度研究………………………………254
案例我國首家退市的上市公司——PT仙退市……．254
簡要評析……………………………………………．255
專題研究……………………………………………．258
9．1 上市公司退市含義的界定…………………………．．258
9．2誰有退市的決定權?………………………………………260
9．2．1上市契約的性質決定了證券交易所的退市決定權……260
9．2．2證券市場的社會公益性決定了政府監管機構的
退市決定權………………………………………………263
9．2．3發展趨勢：退市決定權由政府監管機構向
證券交易所的轉移………………………………………264
9．3退市產生的根據是什么? ………………………………265
9．3．1概述………………………………………………………265
9．3．2退市法定理由考察………………………………………266
9．4上市公司退市法定程序…………………………………271
9．4．1上市公司退市程序：漸進式退出模式……………………271
9．4．2上市公司退市程序的公正與透明………………………273
9．5 上市公司退市法律后果……………．． ………………．275
9．6上市公司退市法律制度的價值與意義……………．279
9．6．1退市制度的內在機理——市場退出機制之價值分析…279
9．6．2上市公司退市法律制度構建之意義……………………281
9．7我國上市公司退市法律制度的立法特點…………282
9．8我國上市公司退市法律制度存在的問題及原因……287
9．9完善我國上市公司退市法律制度的思考…………316
十、天歌科技事件中的司法裁決行為的法理評價…………--331
案例……………………………………………………331
簡要評析……………………………………………．333
專題研究……………………………………………．334
10．1 司法最終裁決權的合理性…………………………··334
10．2法律的正當程序(due process of law)問題…………．336
10．3預先禁令(preliminary injunction)問題………………·337
10．4風險問題……………………………………………………337
10．5 附錄：證券市場司法裁判行為規范(摘要)…………339
參考書目………………………………………………………………355
后記………………………………………………………………360