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金融監管立法屬于經濟法中宏觀調控法的重要組成部分。一國金融監
管法盡管包括對涉內金融和涉外金融兩類金融關系的法律調整，但調整這
兩類金融關系的法律都同屬于國內法律體系的范疇。因此，金融監管立法
主要受本國經濟、金融政策的影響，取決于本國統治階級的意志。但是，由
于經濟、金融全球化自身特征的原因，傳統的金融監管立法理論正面臨著一
些新的挑戰。這些挑戰主要源自于全球經濟的關聯性和依存性，包括但不
限于：(1)絕對的國家主權與相對的國家主權理論；(2)金融開放與金融創
新的關系；(3)金融安全與金融效率的關系；(4)政府監管與市場化約束的
關系；(5)立法中的獨立性與融合性的關系；(6)國際條約義務與本國立法
完善的關系；(7)涉外金融監管立法與本國相關立法的協調等等。
金融監管體系包括三方面的內容：金融監管的法律體系、金融監管的市
場制度體系和金融監管的組織體系。金融監管法律體系，從法律制度的角
度，界定了金融監管過程中有關當事人的法律地位，規定了每一方當事人在
金融監管過程中的權利和義務；金融監管市場制度體系，從當事人自身行為
的角度，展現出有關各方在金融監管過程中的互動關系，說明當事人出于本
能或者外部刺激可能作出的反應以及對其他當事人的影響；金融監管組織
體系，從對監管者授權的角度，揭示了監管者具體實施某項監管措施時的手
段、步驟和做法。在實際的金融監管過程中，這三個金融監管體系往往是同
時存在并相互影響的。因此，本書除了注重加強與金融全球化相關的金融
監管立法的理論研究外，力求使本書具有實用性和可操作性，故在涉及金融
全球化與我國金融監管立法的完善時，對金融監管體系的上述三個方面進
行了綜合探討并提出了相關的立法建議。
本書共分為以下十一章，其中研究的主要內容有：
第一章金融全球化與金融監管立法的關系，包括金融全球化的定義，金
融監管和金融監管立法的定義，金融全球化對法律的影響和金融監管立法
對金融全球化的回應。
第二章金融全球化背景下金融監管立法的目標定位，包括金融監管立
法的目標和目標定位的含義，金融監管法的基本原則的概念及其主要內容，
側重論述了國家(經濟)主權原則、金融安全原則和金融效率原則，實現金融
監管立法目標的對策。
第三章金融監管立法中的金融開放，包括金融開放原則的定義及其意
義，金融監管立法中如何貫穿金融開放原則，我國金融開放立法的現狀及其
評價，《服務貿易總協定>對我國金融開放立法的影響，完善我國金融開放立
法的建議。
第四章金融監管立法中的金融創新，包括金融創新的不同定義，金融創
新的經濟學理論及其評析，金融創新對經濟的積極影響，應對金融創新的國
外立法——放松管制與加強管制并舉，我國立法新思路——為支持金融創
新而實施監管——處理好金融創新與金融監管關系的立法建議。
第五章金融監管立法中分業經營與綜合經營的選擇，包括我國立法中的
金融分業經營及其利弊分析，發達國家(英國、日本和美國)關于金融分業與綜
合經營的立法，綜合經營立法模式的比較，關于我國逐步實行綜合經營的階段
性立法的思考，我國宜采用金融控股公司模式實行綜合經營的立法建議。
第六章金融監管立法中機構監管與功能監管的選擇，包括機構監管與功
能監管的概念及其比較，英國和美國關于功能監管的立法，對我國現行金融監
管體制存在問題的分析，關于我國建立功能性金融監管體制的立法建議。
第七章金融監管立法中政府監管與市場化約束的平衡，包括政府監管
的類型及其作用和局限性比較，金融全球化對政府金融監管權力配置的影
響，市場化約束不同概念的比較，市場化約束的積極作用和我國的立法實
踐，尋找政府監管與市場約束平衡應當遵循的基本原則。
第八章金融監管立法中金融監管與金融調控的合作與協調，包括金融
監管與金融調控合作與協調的必要性、協調的基礎——對我國金融中介機
構的整體性研究、貨幣政策對金融監管有效性的依賴和金融監管對中央銀
行危機救助的依賴、協調的機制——法律框架下的協調責任與基本制度(定
期磋商與緊急磋商制度、信息監測與信息共享制度和金融危機救助制度)。
第九章金融監管立法中國際金融監管的合作與協調，包括對金融全球
化背景下進行金融監管的國際合作與協調必要性的分析，介紹了統合銀行
業監管的國際慣例——系列“巴塞爾協議”的出臺背景、意義和主要內容，提
出了我國在制定對跨國銀行監管的原則和標準時，既要參照和借鑒系列“巴
塞爾協議”文件的有關內容，又要結合我國金融業實際進行立法的建議。
第十章金融改革與金融監管立法的互動關系分析，包括對金融改革目
標與金融監管目標的一致性與差異性的分析，金融改革與金融監管的關系，
法律權力與法律責任的概念，金融監管權的種類和主要內容，關于完善法律
責任制度——加強對監管者法律責任的立法建議。
總計242頁