圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
第一部分主體法
中華人民共和國證券法
(2005年10月27日)
第一章總 則
第一條 【立法宗旨】 2
第二條 【適用范圍】 2
第三條 【公開、公平、公正原則】 2
第四條 【平等、自愿、有償、誠信原則】 2
第五條 【守法原則】 2
第六條 【分業經營、管理原則】 2
第七條 【監管機構】 2
第八條 【證券業協會】 3
第九條 【審計監督】 3
第二章證券發行
第十條 【公開發行的定義及其核準】 3
第十一條 【公開發行保薦人制度】 3
第十二條 【公開發行應報送的文件】 3
第十三條 【公開發行新股的條件】 4
第十四條 【公開發行新股應報送的文件】 4
第十五條 【募集資金用途】 4
第十六條 【公開發行債券的條件】 5
第十七條 【公開發行債券應報送的文件】 5
第十八條 【再次公開發行債券的限制】 5
第十九條 【文件格式及報送方式】 6
第二十條 【報送文件的要求】 6
第二十一條 【披露申請文件】 6
第二十二條 【股票發行審核委員會】 6
第二十三條 【股票發行的絕對禁止事項】 6
第二十四條 【核準期限】 6
第二十五條 【證券發行申請公開】 7
第二十六條 【已核準證券發行決定的撤銷】 7
第二十七條 【投資風險承擔】 7
第二十八條 【證券承銷】 7
第二十九條 【自主選擇承銷公司】 7
第三十條 【承銷協議內容】 7
第三十一條 【承銷公司的核查義務】 8
第三十二條 【承銷團承銷】 8
第三十三條 【承銷期限】 8
第三十四條 【溢價發行】 8
第三十五條 【發行失敗】 8
第三十六條 【股票發行備案】 8
第三章證券交易
第一節一般規定
第三十七條 【可交易證券的范圍】 9
第三十八條 【限制性交易的期限】 9
第三十九條 【交易場所】 9
第四十條 【交易方式】 9
第四十一條 【證券形式】 9
第四十二條 【交易方式】 9
第四十三條 【從業人員等持有、買賣、受贈股票的禁止】 9
第四十四條 【賬戶保密】 10
第四十五條 【審計人員等買賣股票的限制】 10
第四十六條 【證券交易收費】 10
第四十七條 【公司歸入權】 10
第二節證券上市
第四十八條 【證券上市核準】 10
第四十九條 【上市保薦人制度】 ll
第五十條 【股票上市條件】 11
第五十一條 【國家鼓勵符合產業政策的股票上市】 11
第五十二條 【股票上市應報送文件】 11
第五十三條 【公告上市文件】 11
第五十四條 【應公告的其他事項】 12
第五十五條 【暫停上市】 12
第五十六條 【終止上市】 12
第五十七條 【公司債券上市條件】 12
第五十八條 【公司債券上市應報送文件】 13
第五十九條 【公告債券上市文件】 13
第六十條 【暫停上市資格】 13
第六十一條 【終止上市資格】 13
第六十二條 【申請復核】 14
第三節持續信息公開
第六十三條 【披露信息的要求】 14
第六十四條 【公開發行公告文件】 14
第六十五條 【中期報告】 14
第六十六條 【年度報告】 14
第六十七條 【重大事件公告】 15
第六十八條 【定期報告審核】 15
第六十九條 【虛假信息的責任】 16
第七十條 【信息披露方式】 16
第七十一條 【對披露信息的監督】 16
第七十二條 【暫�；蚪K止上市的公告】 16
第四節 禁止的交易行為
第七十三條 【內幕交易的禁止】 16
第七十四條 【知情人的范圍】 16
第七十五條 【內幕信息的范圍】 17
第七十六條 【內幕信息利用的禁止】 17
第七十七條 【操縱證券交易的禁止】 ． 18
第七十八條 【虛假信息的禁止】 18
第七十九條 【欺詐行為的禁止】 18
第八十條 【法人證券交易的禁止】 19
第八十一條 【資金入市的禁止】 19
第八十二條 【挪用公款買賣證券的禁止】 19
第八十三條 【國有企業買賣股票的要求l 19
第八十四條 【對禁止交易行為的報告義務】 19
第四章上市公司的收購
第八十五條 【上市公司收購方式】 19
第八十六條 【上市公司收購報告和公告】 19
第八十七條 【報告和公告的內容】 20
第八十八條 【收購要約的發出】 20
第八十九條 【收購報告書的報送】 20
第九十條 【收購要約的公告和期限】 20
第九十一條 【收購要約撤銷的限制】 21
第九十二條 【收購條件的范圍對象】 2l
第九十三條 【要約收購的限制】 21
第九十四條 【協議收購的方式及公告】 21
第九十五條 【臨時托管股票】 2l
第九十六條 【收購要約】 2l
第九十七條 【收購行為及后果】 22
第九十八條 【被收購股票轉讓的禁止】 22
第九十九條 【收購股票的法律后果】 22
第一百條 【收購情況報告及公告】 22
第一百零一條 【國有股份收購的批準】 22
第五章證券交易所
第一百零二條 【證券交易所的性質】 22
第一百零三條 【章程】 22
第一百零四條 【名稱】 22
第一百零五條 【收入分配】 23
第一百零六條 【理事會】 23
第一百零七條 【總經理】 23
第一百零八條 【任職限制】 23
第一百零九條 【證券從業人員的禁止】 23
第一百一十條 【交易所會員資格】 23
第一百一十一條 【委托交易方式】 23
第一百一十二條 【交易申報與證券過戶登記】 24
第一百一十三條 【即時公布證券交易行情】 24
第一百一十四條 【技術性停牌和臨時停市】 24
第一百一十五條 【異常交易】 24
第一百一十六條 l風險基金】 24
第一百一十七條 【專用賬戶】 25
第一百一十八條 【相關規則的制定】 25
第一百一十九條 【回避】 25
第一百二十條 【交易結果恒定】 25
第一百二十一條 【從業人員違反交易規則的責任】 25
第六章證券公司
第一百二十二條 【設立審批】 25
第一百二十三條 【證券公司的含義】 25
第一百二十四條 【設立條件】 25
第一百二十五條 【業務范圍】 26
第一百二十六條 【名稱】 26
第一百二十七條 【注冊資本】 26
第一百二十八條 【設立申請的審查】 26
第一百二十九條 【須批準事項】 27
第一百三十條 【風險控制指標的規定】 27
第一百三十一條 【任職資格】 27
第一百三十二條 【證券從業人員的禁止】 27
第一百三十三條 【兼職禁止l 28
第一百三十四條 【證券投資者保護基金】 28
第一百三十五條 【交易風險準備金】 28
第一百三十六條 【健全內部控制與實行分業操作】 28
第一百三十七條 【自營業務】 28
第一百三十八條 【自主經營權】 28
第一百三十九條 【交易結算金】 28
第一百四十條 【證券買賣委托書】 28
第一百四十一條 【證券代理買賣】 29
第一百四十二條 【融資融券服務】 29
第一百四十三條 【全權委托的禁止】 29
第一百四十四條 【收益承諾的禁止】 29
第一百四十五條 【私下接受委托的禁止】 29
第一百四十六條 【職務行為的責任承擔】 29
第一百四十七條 【資料保護義務】 29
第一百四十八條 【報送或提供有關信息、資料】 29
第一百四十九條 【委托審計或評估】 29
第一百五十條 【風險控制指標不合規定的責任】 30
第一百五十一條 【股東虛假出資、抽逃出資的責任】 30
第一百五十二條 【未能勤勉盡責的責任】 30
第一百五十三條 【證券公司的責任】 30
第一百五十四條 【可對直接責任人采取的措施】 31
第七章證券登記結算機構
第一百五十五條 【證券登記結算機構】 31
第一百五十六條 【設立條件】 3l
第一百五十七條 【職能】 31
第一百五十八條 【運營方式及章程】 31
第一百五十九條 【證券存管】 ． 32
第一百六十條 【證券登記結算機構的義務】 32
第一百六十一條 【保障措施】 32
第一百六十二條 【原始憑證的保管】 32
第一百六十三條 【證券結算風險基金】 32
第一百六十四條 【專項管理】 32
第一百六十五條 【解散】 33
第一百六十六條 【證券賬戶】 33
第一百六十七條 【交收義務】 33
第一百六十八條 【清算交收賬戶】 33
第八章證券服務機構
第一百六十九條 【證券服務機構的范圍】 33
第一百七十條 【從業資格】 33
第一百七十一條 【禁止行為】 33
第一百七十二條 【服務費用的收取】 34
第一百七十三條 【按規定出具文件】 34
第九章證券業協會
第一百七十四條 【證券業協會的性質】 34
第一百七十五條 【章程】 34
第一百七十六條 【職責】 34
第一百七十七條 【理事會】 35
第十章證券監督管理機構
第一百七十八條 【設定目的】 35
第一百七十九條 【監管機構職責】 35
第一百八十條 【有權采取的措施】 35
第一百八十一條 【監督程序】 36
第一百八十二條 【行為規范】 36
第一百八十三條 【協助義務】 36
第一百八十四條 【公開原則】 36
第一百八十五條 【信息共享機制】 37
第一百八十六條 【移送處理】 37
第一百八十七條 【任職禁止】 37
第十一章法律責任
第一百八十八條 【擅自發行證券的責任】 37
第一百八十九條 【騙取發行核準的責任】 37
第一百九十條 【擅自承銷或代理買賣證券的責任】 37
第一百九十一條 【違反證券承銷業務規定的責任】 38
第一百九十二條 【保薦人的責任】 38
第一百九十三條 【違法信息披露的責任】 38
第一百九十四條 【擅自改變募集資金用途的責任】 39
第一百九十五條 【違法買賣股票的責任】 39
第一百九十六條 【非法開設證券交易所的責任】 39
第一百九十七條 【擅自設立證券公司或非法經營證券業 39
務的責任】
第一百九十八條 【違法聘任人員的責任】 39
第一百九十九條 【禁止交易人員參與交易的責任】 39
第二百條 【證券欺詐的責任】 40
第二百零一條 【違法買賣股票的責任】 40
第二百零二條 【內幕交易的責任】 40
第二百零三條 【操縱證券市場的責任】 40
第二百零四條 【在限制轉讓期限內買賣證券的責任】 41
第二百零五條 【違法融資融券交易的責任】 41
第二百零六條 【編造、傳播虛假信息的責任】 4l
第二百零七條 【虛假陳述或信息誤導的責任】 41
第二百零八條 【法人違法買賣證券的責任】 41
第二百零九條 【違法從事自營業務的責任】 41
第二百一十條 【違背客戶委托交易的責任】 42
第二百一十一條 【擅自為客戶買賣證券的責任】 42
第二百一十二條 【收益承諾的責任】 42
第二百一十三條 【違反秩序收購的責任】 42
第二百一十四條 【利用上市公司收購造成損失的責任】 42
第二百一十五條 【私下接受委托的責任】 43
第二百一十六條 【經營非上市證券交易的責任】 43
第二百一十七條 【連續停業的責任】 43
第二百一十八條 【擅自變更有關事項的責任】 43
第二百一十九條 【越權行為的責任】 43
第二百二十條 【混合操作的責任】 44
第二百二十一條 【騙取許可證或其他嚴重違法行為的責
任】 44
第二百二十二條 【報送、提供資料信息及違法提供融資 44
或擔保的責任】
第二百二十三條 【制作、出具文件失實的責任】 44
第二百二十四條 【違法發行、承銷債券的責任】 44
第二百二十五條 【保存文件和資料的責任】 45
第二百二十六條 【擅自設立或違法經營的責任】 45
第二百二十七條 【不依法履行職責的責任】 45
第二百二十八條 【濫用職權、玩忽職守的責任】 45
第二百二十九條 【違規審核同意的責任】 46
第二百三十條 【阻礙監督管理的責任】 46
第二百三十一條 【刑事責任的承擔】 46
第二百三十二條 【民事賠償優先】 46
第二百三十三條 【證券市場禁入】 46
第二百三十四條 【罰沒所得上繳國庫】 46
第二百三十五條 【復議或訴訟】 46
第十二章附 則
第二百三十六條 【本法的溯及力】 46
第二百三十七條 【審核費用】 47
第二百三十八條 【境外發行或上市的批準】 47
第二百三十九條 【特殊股票法律適用的例外】 47
第二百四十條 【施行時間】 47
第二部分配套規定
綜合
中華人民共和國公司法 48
(2005年10月27日)
股票發行與交易管理暫行條例 88
(1993年4月22 )
企業債券管理條例 106
(1993年8月2日)
證券發行與交易
中國證監會股票發行核準程序 111
(2000年3月16日)
上市公司新股發行管理辦法 1 13
(2001年3月28 )
關于做好上市公司新股發行工作的通知 120
(2001年3月15 )
關于股票發行工作若干規定的通知 121
(1996年12月26日)
關于股票發行工作若干問題的補充通知 124
(1998年3月17 B)
國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定 126
(1994年8月4日)
證監會關于發布〈公開發行股票公司信息披露實施細則 130
(試行)>的通知
(1993年6月12日)
關于發布(虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法 137
(修訂)>的通知
(2001年11月30 )
禁止證券欺詐行為暫行辦法 142
(1993年9月2日)
證券交易所與證券公司
證券交易所管理辦法 148
(2001年12月12 )
證券公司管理辦法 165
(2001年12月28 Et)
中國證券監督管理委員會關于進一步加強證券公司監管的
若干意見 172
(1999年3月17 )
中國證券監督管理委員會關于發布<證券經營機構高級管
理人員任職資格管理暫行辦法>的通知 179
(1998年12月14日)
關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》 185
的補充通知
(2000年10月27日)
證券公司高級管理人員管理辦法 187
(2004年10月9 Et)
證券業從業人員資格管理辦法 195
(2002年12月16 )
證券經營機構證券自營業務管理辦法 199
(1996年10月24日)
證券監督管理與法律責任
中國證券督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件 207
基本準則
(1999年12月12 )
中國證券監督管理委員會行政處罰聽證辦法 214
(1999年12月12 )
中國證券監督管理委員會信訪工作規定 217
(1999年12月12 )
中華人民共和國刑法(節錄) 221
(2005年2月28 )
附錄：
其他相關法規索引 226
合計：231頁