圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

證券客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險是指證券投資者托付給證券公司或其他托管人的證券和資金因后者破產(chǎn)而無(wú)法收回的風(fēng)險。在中國，長(cháng)期以來(lái)客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險的化解主要通過(guò)中央銀行再貸款的支持，缺乏長(cháng)效機制。本書(shū)從投資者保護的角度，對與證券客戶(hù)資產(chǎn)有關(guān)的法律關(guān)系和法律問(wèn)題進(jìn)行細致梳理，在此基礎上討論構建客戶(hù)資產(chǎn)分隔管理制度、證券公司破產(chǎn)清算制度以及投資者保護基金制度三位一體的安全網(wǎng)體系，尋求治本之道。本書(shū)的研究對于完善和發(fā)展我國證券法、破產(chǎn)法和信托法的相關(guān)理論，以及妥善處理現實(shí)的證券公司危機及投資者權益保護問(wèn)題，都具有積極意義。

圖書(shū)目錄

導言
一、問(wèn)題的提出
二、研究的必要性
三、基本價(jià)值判斷
四、文獻回顧和研究方法
五、本書(shū)框架
第一章 客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險的背景：證券的持有和托管體制
一、證券的登記和托管
二、直接持有與間接持有
三、中國證券持有和托管體制的基本定位
第二章 客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險的內容：客戶(hù)證券風(fēng)險和客戶(hù)資金風(fēng)險
一、客戶(hù)證券風(fēng)險
二、客戶(hù)資金風(fēng)險
第三章 客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險的控制：托管人的財務(wù)責任和管理義務(wù)
一、最低凈資本要求
二、客戶(hù)證券分隔管理義務(wù)
三、客戶(hù)資金分隔管理義務(wù)
四、其他相關(guān)問(wèn)題
第四章 客戶(hù)資產(chǎn)風(fēng)險的實(shí)際應對：托管人的破產(chǎn)清算和財產(chǎn)分配
一、證券公司破產(chǎn)清算程序的特殊性
二、客戶(hù)證券與資金的分配
三、沖突性請求權的處理
第五章 客戶(hù)損失的彌補：證券投資者保護基金及其運作
一、投資者保護基金的制度基礎和資金來(lái)源
二、投資者保護基金的管理主體和運作方式
三、投資者保護基金的補償范圍和賠付限額
結語(yǔ)
參考文獻
后記