圖書內容簡介

　　完善上市公司的治理與監管機制，對于投資者的保護和證券市場的健康可持續發展至關重要，其中又涉及諸多復雜的法律問題。因此，對該領域展開深入的專題研究，具有較高的理論價值和現實意義。展現在讀者面前的《上市公司治理與監管專題研究》一書，是作者基于其對公司法、證券法的學術熱情和研習基礎，不斷觀察和思考的一個結果。
在法律出版社即將出版該書之際，作者邀我為其作序推薦。作此種“廣告”，本是我所不擅長也不太愿意的。但是，作為多年研究公司法、證券法問題的一名學者，我非常樂意看到上市公司治理與監管方面的研究成果不斷推陳出新。因此，借此機會，簡談一下我對本書的閱讀體會。
在選題上，本書具有較強的現實意義。管理層收購、CEO制度、董事責任保險、保薦人制度、一致行動人、股權分置改革，都是證券市場近年來炙手可熱的法律問題，而且不容回避。對這些問題進行專題性的研討，無疑具有很強的現實意義。
在內容上，本書具有一定的創見性。在研究上市公司治理和監管問題時，很多研究者要么僅從內部關系討論公司治理結構，要么僅從外部關系討論市場監管機制。本書作者認為，上市公司的治理與監管，是相互支撐的；成熟的證券市場秩序，取決于自治和他治的行效結合。作者車討論很多問題時，都將治理與監管結合起來，在
考察法律規則對上市公司的治理效應的同時，分析其監管效應，在討論其監管效應的同時，分析其治理效應。這就避免了只見樹木不見森林的研究結論。
在方法上，本書比較注重實證分析。作者結合國內外上市公司治理與監管實踐過程中的典型事件與案例，引出問題，分析問題，并佐證研究結論。上市公司的治理與監管實踐是異�；钴S的，理論研究必須反映并指導沸騰的經濟生活。只有在充分的實證研究基礎上進行學理分析，才能增強研究結論的說服力，更好地解決上市公司治理與監管法律問題。
當然，本書對一些問題的闡釋還是稍欠周廷的。比如，在“管理層收購”一章中，并未能就人們普遍關注的國資監管問題提供詳細的論述。在“CEO制度”一章中，引入經濟學中的人力資本理論和企業契約理論是否能解決相關法律問題，尚可追問。在“保薦人制度”一章中，比較法研究占了很大篇幅，但未能就我國保薦人制度的完善提供詳細的思路。我相信，作者在未來的學術研究過程中能夠對此類問題作出更深入的思考。

圖書目錄

前言
專題一 管理層收購：治理效應與監管政策
專題二 CEO制度：理論闡釋與規則重構…………36
專題三 董事責任保險：從舶來品到本土化…………78
專題四 保薦人制度：比較考察與完善方向…………109
專題五 一致行動人：判斷標準與行為規則…………146
專題六 股權分置改革：進程評判與未來展望………172

本書總216頁