圖書內容簡介

2000年夏天我第一次出國，去英國的劍橋大學攻讀法學碩士學位。這
個學位的課程是面向全球招生的，每年大概有100多入。法學碩士課程的
設置與我們國家的不同，法學院一共開‘了50多門課程，讓每個學生從中挑
選4門，每門課程學習一年時間。我挑了4門，分別是公司融資法、國際
貨物買賣法、國際商事訴訟和WTO組織。在艱苦的學習中，我感覺很有
必要將英國公司法介紹給中國的讀者。這其中主要的原因是，英國公司法
已經發展、沉淀了300多年，而我們的公司法最多只有十幾年的歷史，我
們在實務中或者理論上碰到的疑難復雜的公司法問題，往往都能在英國公
司法中找到答案。但英國是判例法國家，公司法的判例浩瀚如海，成文法
晦澀拗口，要在短時間內把許多問題弄明白，并不容易。
2001年夏天畢業回國后，因忙于律師工作，就逐漸打消了這個念頭。
2002年夏天，經上海市律師協會推薦，受國家科技部委派，在日本國際協
力事業機構的資助下，我來到位于日本福岡的九州大學攻讀法學博士學
位。由于自己一直從事法律實務工作，對公司法有著天然的偏愛，因此選
擇了公司資本制度和債權人保護方面的研究課題。九州大學圖書館雖然不
大，但在法律方面的藏書卻非常豐富，并且有大量的外文資料。在英國學
習時候所接觸的一些書籍，在九州大學圖書館都能找到。有了這個便利的
條件，我又重新萌發了將英國公司法介紹給中國讀者的念頭并且付諸實
施。從醞釀到收集資料，再到動筆，斷斷續續地，在繁忙的學業和工作中
堅持了幾年，最后形成了本書。
現在大家所看到的對一些判例的介紹，都是從判例數據庫中挑選出來
的。英國的法官在寫判決書的時候，非常注重推理和引用，因此判決書一
般都很長，長得讓你沒有耐心和能力去一個個讀完。為了寫作上的方便，
本書所介紹的判例，其實是判決書最前面的那個摘要部分。對判例的收
集，就占用了我大量的時間。首先要確定哪些判例具有代表性，而這一般
是經過比較不同教授的書籍之后才確定的。然后再登陸數據庫，把判例找
出來。接著，再把判例最前面的摘要部分翻譯成中文。在翻譯的過程中，
經常會令人頭痛，因為一方面對專業術語的中文翻譯把握不準，另一方面
則是因為判例內容五花八門，非常繁瑣。這些判例，不能說全部，但至少
有很大一部分對建立英國公司法體系起到了至關重要的作用。我們現在學
習公司法時碰到的一些耳熟能詳的原則，大多來自于這些歷史上的判例。
除了對判例的收集和整理以外，另一個重要的工作是介紹1985年公司法。
經過20多年的發展，這部現行法律的部分章節，要么已經被廢除，要么被
后來盼法律所代替。但是不管怎樣，這部冗長的成文法在實踐中曾經并且
繼續發揮著重要的作用。因此，有必要了解這部法律的一些規定。
如果讀者在閱讀本書時，能夠受到一定的啟發并且從中找到一些解決
疑難問題的線索，那么本書的目的就達到了。我們國家的公司法最近被大
幅度地修訂，引入了許多新的原則或規則。在有關部門對新公司法作出具
體詳盡的解釋之前，如何來理解這些新的原則或規則呢?本書希望通過介
紹英國公司法的主要內容，為合理地解釋我們國家的新公司法提供一些參
照。最后我想說的是，由于本書的資料基本上都是英文的，所以在撰寫的
過程中難免用語不當或者內容有所遺漏或偏頗，在此先表歉意。

圖書目錄

序 言…………………………………………………………………………l
前言…………………………………………………………………………l
縮略語…………………………………………………………………………1
第一章英國公司法概況……………………………………………………1
第一節公司的含義………………………………………………………1
一、企業的形式…………………………………………………………1
二、公司的歷史…………………………………………………………3
第二節公司法的歷史……………………………………………………4
一、南海泡沫事件………………………………………………………4
二、1825年的英國公司…………………………………………………6
三、．1825年以后的英國公司法…………………………………………6
第三節 公司法的淵源 …………………………………………………10
一、成文法 ……………………………………………………………10
二、普通法 ……………………………………………………………14
三、歐盟公司法指令 …………………………………………………15
四、公司備忘錄和章程 ………………………………………………16
五、法律書籍、期刊等刊物 …………………………………………17
第四節 公司法的修改…………………………………………………17
一、概述………………………………………………………………17
二、關于公司治理的幾個報告 ………………………………………18
三、對公司法的審議…………………………………………………20
第二章公司設立…………………………………………………………24
第一節公司種類和登記………………………………………………24
一、公司種類 …………………………………………………………24
二、公司登記…………………………………………………………30
第二節公司文件………………………………………………………33
一、公司憲章 …………………………………………………………33
二、其他文件…………………………………………………………44
第三節公司目的 ………………………………………………………45
一、公司目的條款……………………………………………………45
二、越權經營規則 ……………………………………………………46
第四節公司性質………………………………………………………55
一、公司性質的理論…………………………………………………55
二、公司特征 …………………………………………………………55
三、揭開公司面紗 ……………………………………………………58
第三章公司資本制度……………………………………………………65
第一節股份發行………………………………………………………65
一、股份和股份的本質………………………………………………65
二、股份發行的基本問題 ……………………………………………68
三、股份類別和類別權 ………………………………………………77
四、最低資本制度……………………………………………………86
五、股份轉讓…………………………………………………………88
第二節 資本維持和減少資本…………………………………………97
一、資本維持 …………………………………………………………97
二、減少資本…………………………………………………………98
第三節 對股東的財產分配……………………………………………107
一、對股東財產分配的限制…………………………………………107
二、分配原則…………………………………………………………110
三、偽裝的分配：低價轉讓財產……………………………………116
第四節 禁止財務資助制度……………………………………………117
一、一般禁止…………………………………………………………117
二、例外情形…………………………………………………………121
三、披露義務……………………………………………………………126
四、非法資助的后果…………………………………………………127
五、改革的建議………………………………………………………130
六、禁止財務資助與債權人保護……………………………………13l
第五節股份回購制度…………………………………………………135
一、概述：一般性禁止……………………………………………………135
二、股份回購制度的框架……………………………………………137
三、一些相關問題……………………………………………………142
第四章公司治理結構……………………………………………………145
第一節 所有權和管理權的分離………………………………………145
一、兩種股權模式……………………………………………………145
二、公司法與公司治理結構…………………………………………148
三、利益沖突…………………………………………………………149
第二節 股東會議和董事會議…………………………………………153
一、7瞍夯、會議…………………………………………………………153
二、董事會議…………………………………………………………17l
第三節董事義務………………………………………………………18l
一、董事對誰負有義務………………………………………………181
二、董事的信托義務…………………………………………………194
三、董事與公司的交易………………………………………………213
四、公司不是一方當事人的交易……………………………………220
五、董事責任的免除…………………………………………………224
第四節 小股東救濟……………………………………………………233
一、多數原則…………………………………………………………233
二、Foss v Harbottle原則和例外……………………………………234
三、派生訴訟…………………………………………………………247
四、第459條的救濟…………………………………………………249
第五章公司貸款…………………………………………………………259
第一節公司貸款的一般問題…………………………………………259
一、債權融資的重要性………………………………………………259
二、公司貸款的種類…………………………………………………261
三、貸款人的責任……………………………………………………276
四、債券………………………………………………………………279
第二節債的抵押………………………………………………………284
一、擔保的種類………………………………………………………284
二、固定抵押和浮動抵押……………………………………………287
三、浮動抵押的明晰化………………………………………………308
第三節 優先權規則和債的附屬………………………………………312
一、優先權規則………………………………………………………312
二、債的附屬…………………………………………………………321
第六章證券市場融資……………………………………………………329
第一節 首次發行股票…………………………………………………329
一、籌資方式…………………………………………………………329
二、法律適用…………………………………………………………332
三、1995年POSR的主要內容………………………………………334
四、申請上市…………………………………………………………341
五、2003年指令的主要內容…………………………………………342
六、1985年公司法的規定……………………………………………345
第二節 民事責任………………………………………………………346
一、概述………………………………………………………………346
二、構成撤銷合同的虛假陳述………………………………………347
三、賠償損失…………………………………………………………349
第三節 內幕交易………………………………………………………354
一、概述………………………………………………………………354
二、基本含義…………………………………………………………355
三、責任………一………………………………………………………358
第七章公司破產和清算…………………………………………………362
第一節概述……………………………………………………………362
一、幾個概念………………………………………………………………362
二、適用的法律………………………………………………………364
第二節接管……………………………………………………………364
一、含義………………………………………………………………364
二、接管人的任命……………………………………………………364
三、接管人的職權和義務……………………………………………367
四、優先債權人………………………………………………………368
五、不當接管的責任…………………………………………………369
第三節清算……………………………………………………………370
一、債權人的自愿清算………………………………………………370
二、法院清算…………………………………………………………372
第四節其他破產程序…………………………………………………382
一、破產管理…………………………………………………………382
二、自愿協議…………………………………………………………385
附件I 術語(Terms) …………………………………………………387
附件Ⅱ 主要法規和案例…………………………………………………399
參考文獻……………………………………………………………………407
后 記……………………………………………………………………411
本書共有412頁