圖書內容簡介

本書是在總結我國境內資本市場和發展約20年收獲成果和經驗教訓的基礎之上，以2005年10月修訂后頒布施行《證券法》、《公司法》為基本指引，結合實際，全面梳理了歷年來全國人大、全國人大常委會、國務院、中國證監會和政府各有關主管部門機器所屬機構頒布施行的有關資本市場監督管理的法律、法規、規章、規則、管理辦法等，概括歸納了制度規范的邊過程及其貫徹實施的體制機制，對制定資本市場各項法律、法規、規章制度的原理和實際依據進行了理論闡述。

圖書目錄

略論中國資本市場規制(代序)
第一編 導 論
1 資本市場概述
1．工 資本市場的形成和發展
1．1．1 股份制與資本市場
1．1．2 虛擬經濟與資本市場
1．1．3 證券市場、資本市場、金融市場三者之間的關系
1．1．4 資本市場是配置資源的最佳手段
1．2 方國家資本市場管理的制度模式
1．2．1 美國資本市場管理模式的崛起
1．2．2 美國資本市場管理的主要立法和制度
1．2．3 美國資本市場證券立法和管理模式的特點
2 資本市場客體一一證券與期貨概述
2．工 證券與期貨探源
2．1．1 證券作為商品的流動性
2．1．2 期貨是一種特殊的證券
2．2 證券的法律特征
2．2．1 證券是一種財產權利
2．2．2 證券須符合一定的形式要求
2．3 券分類
2．3．1 民商法理論廣義上的證券分類
2．3．2 國外立法對證券品種的劃分
2．3．3 我國證券法對證券品種的規范
3 資本市場客體一一證券品種
3。l 股票
3．1．1 股票的法律特征
3．1．2 股票價格的形成機制
3．2 債券
3．2．1 債券品種
3．2．2 債券設定的主要內容
3．2．3 債券的表現形式
3．2．4 債券的贖回、回售與回購
3。3證券投資基金
3．3．1 證券投資基金的法律特征
3．3．2 證券投資基金的運營特點
3．3．3 開放式基金一一共同基金
3。3．4 封閉式基金
3。3．5 私募基金和對沖基金
3．4 券衍生品種
3．4．1 設置和規范證券衍生品種的必要性
3．4．2 證券衍生產品的表現形式
3．4．3 證券衍生產品的高風險性
4 我國資本市場制度及其法律規范
4．1 我國資本市場制度發展概況
4．2 證券法的法律性質
4．3 券法的作用
4．3．1 資本市場制度安排與證券法律規范的關系
4．3．2 券法調整的資本市場諸關系
4．4 1998年《證券法》的缺陷
4．5 券法在我國法律體系中的地位
4．6 我國的證券法律法規規范體系
5 資本市場制度八大原理
5．1 法治是資本市場健康穩定運行的根本保障
5．2 保護投資者利益是證券法的第一要務
5．3 依法促進競爭和資本資源的合理配置
5．4 堅持資本市場的公開、公平和公正
5．4．1 資本市場不同于普通商品市場的特點
5．4．2 資本市場“公開”的要求
5．4．3 資本市場“公平”的要求
5．4．4 資本市場“公正”的要求
5．5 資本市場是最講求誠實信用的市場
5．6 證券業與其他金融業適度分業經營、分業管理
5．7 資本市場必須實行集中統一監管
5．8 自律是資本市場健康發展的基石
5．8．1 自律的構成
5．8．2 自律與他律的關系
5．8．3 競爭與壟斷的關系
第二編 市場主體
6 投資者
6．1 中小投資者
6．1．1 中小投資者的含義
6．1．2 保護中小投資者利益的監管措施
6．1．3 中小投資者維護自己合法利益的手段
6．1．4 中小投資者必須具備的投資風險意識
6．2 上市公司控股股東和實際控制人
6．2．1 上市公司控股股東及其控制性利益
6．2．2 上市公司實際控制人
6．3機構投資者
6．3．1 機構投資者的發展演變
6．3．2 機構投資者與中小投資者的區別
6．3．3 機構投資者與上市公司控股股東和實際控制人的區別
6．4 基金管理公司
6．4．1 基金管理公司的法律性質
6．4．2 基金管理公司的職責
6．5 私募基金管理機構
6．5．1 私募基金管理機構的表現形式
6．5．2 私募基金管理機構的風險和控制
6．6 合格境外機構投資者
7 證券發行人和上市公司
7．1 券發行人和上市公司的關系
7．1．1 上市公司的含義
7．1．2 證券發行人的含義
7．1．3 券發行人和上市公司的聯系與區別
7．2 券發行人和上市公司作為投資對象的企業價值
7．2．1 企業價值的理論依據
7．2．2 企業價值的人文因素
7．3 券發行人和上市公司的市場主體特性
7．3．1 證券發行人和上市公司與非上市公司的區別
7．3．2 券發行人和上市公司的特殊法律地位
7．3．3 券發行人和上市公司的法人治理結構及其權力制衡
8 證券公司(一)一一證券公司的多重市場主體地位
8．1 證券公司的多重功能
8．1．1 機構投資者
8．1．2 券保薦與承銷人
8．1．3 證券經紀商
8．1．4 投資咨詢者
8．1．5 財務顧問專家
8．1．6 投資理財專家
8．2 證券公司與其他市場主體的關系
8．2．1 與中小投資者的關系
8．2．2 與證券發行人和上市公司的關系
8．2．3 與專業證券服務機構的關系
8．2．4 與其他機構投資者的關系
8．3 證券公司的外部管理
8．3．1 設立證券公司的基本要求
8．3．2 混合類金融公司從事證券業務許可
8．3．3 證券從業人員資格管理
8。4 證券公司的內部管理
8．4．1 完善證券公司法人治理結構
8．4．2 證券公司的內部控制
8．4．3 證券公司財務風險監管
9 證券公司(二)一一證券公司各項業務風險控制制度
9．工 投資銀行業務風險控制制度
9．1．1 投資銀行業務委托服務關系的特點
9．1．2 投資銀行業務可能存在的風險
9．1．3 投資銀行業務內部控制制度
9．2 證券經紀業務風險控制制度
9．2．1 證券營業部的經營風險
9．2．2 證券營業部的內部控制
9．3 證券自營業務風險控制制度
9．3．1 證券自營業務的風險
9．3．2 證券自營業務規則
9．4 證券資產管理業務風險控制制度
9．4．1 證券資產管理業務風險
9．4．2 證券資產管理業務的合同控制
9．4．3 集合資產管理業務的內部控制
10證券服務機構(一)
10．1 投資咨詢機構
10．1．1 投資咨詢機構業務規范
10．1．2 投資咨詢機構及其從業人員違規行為及其風險
10．1．3 會員制證券投資咨詢業務的風險控制
10．2 財務顧問機構
10．2．工 財務顧問服務內容
10．2．2 財務顧問機構在上市公司收購中的獨立法律地位
10．2．3 財務顧問業務違規行為及其風險
10．2．4 財務顧問機構內部控制制度
10．3 資信評級機構 ．
10．3．1 資信評級的范圍
10．3．2 資信評級的基本內容．
10．3．3 資信評級機構的業務風險和制度控制，
u 證券服務機構(二)
11．1 資產評估機構
11．1．1 證券資產評估業務操作規程
11．1．2 證券資產評估業務違法、違規行為及其危害
11．1．3 證券資產評估業務的風險控制制度
11．2 從事證券業務的會計師事務所
11．2．1 會計師事務所從事證券業務的特點
11．2．2 會計師事務所從事證券業務的基本要求
11．2．3 會計師事務所從事證券業務的風險控制制度
11．3 從事證券業務的律師事務所
11．3．1 律師事務所從事證券業務的要求
11．3．2 律師事務所從事證券業務的特點
11．3．3 從事證券業律師的違法、違規行為
11．3．4 律師事務所從事證券業務的風險控制制度
第三編 市場行為
12 證券發行
12．1證券發行概述
12．2 發行證券的法定條件
12．2．1 嚴格界定公開發行與非公開發行的法律界限
12．2．2 公開發行股票的法定條件
12．2．3 公開發行公司債券的法定條件
12．2．4 公開發行公司債券的擔保
12．3 公開發行證券的保薦人制度
12．3．1 建立保薦人制度的法律意義
12．3．2 保薦機構的法定職責。
12．4 證券發行審核制度
12．4．1 證券發行審核制度的法律意義．
12．4．2 證券發行審核制度的特點
12．5 證券承銷制度，
12．5．1 證券承銷的法定方式
12．5．2 證券承銷協議
13 證券上市交易
13．1 證券上市交易概述．
13．1．1 上市交易與柜臺交易
13．1．2 證券上市交易的一般
13．2 證券上市交易的法定條件
13．2．1 證券上市與證券發行的聯系和區別
13．2．2 股票上市交易的法定條件
13．2．3 公司債券上市交易的法定條件
13．3 持續信息公開
13．3．1 信息披露制度的法律意義
13．3．2 信息披露的基本要求
13．3．3 信息披露的主要內容
13．4 禁止的交易行為
13．4．1 內幕交易行為
13．4．2 操縱市場行為
13．4．3 編造、傳播虛假信息行為
13．4．4 證券公司及其從業人員欺詐客戶行為
14 上市公司收購
14．1 上市公司收購概述
14．1．1 上市公司收購概念辨析
14．1．2 收購人及其收購資格
14．1．3 收購的財務顧問
14．2 上市公司收購信息披露
14．3 收購方式
14．3．1 要約收購
14．3．2 協議收購
14．3．3 強制要約收購豁免
14．3．4 管理層收購
14．4 上市公司收購的反收購
15 期貨交易
15．1 期貨交易概述
15．1．1 期貨交易成因
15．1．2 期貨合約的特點
15．1．3 期貨交易行為的規制
15．2 金融、證券衍生產品的場內交易一一金融期貨交易
15．2．1 金融期貨交易與金融、證券衍生產品交易的關系
15．2．2 金融期貨交易的特點
15．2．3 金融期貨交易的風險防范
15．3 股票指數期貨交易
15．3．1 股票指數與股……、期貨．
15．3．2 股票指數期貨交易的特點。
第四編 市場監管
16 市場自律管理機構
16．1 證券交易所
16．1．1 證券交易所的法律地位
16．1．2 證券交易所自律管理的特點
16．1．3 證券交易所的職能
16．2 證券登記結算機構
16．2．1 證券登記結算機構的法律地位和職能
16．2．2 證券登記結算機構的風險
16．2．3 證券登記結算機構的風險控制．
16．3 證券業協會
16．3．1 證券業協會的法律地位
16．3．2 證券業協會的職責
17證券監管機構．
17．1 證券監管機構的法律地位和職責
17．1．1 分業監管與金融業混業經營監管的協調
17．1．2 證券監管機構在金融業監管中的地位
17．1．3 證券監管機構的職責
17．2 證券監管機構查處證券違法違規行為的程序
17．2．1 證券監管機構的監管調查措施
17．2．2 證券監管機構行使監管查處職權的要求和步驟
第五編 證券違法、違規行為及其法律責任
18 證券違法、違規行為概論
18．1 證券違法、違規行為概念辨析
18．2 證券違法、違規行為的特征
18．2．1 證券違法、違規行為的一般特征
18．2．2 證券違法、違規行為的行業特征
18．3 證券違法、違規行為產生的原因，
18．3．1 政府機構對資本市場發展和治理缺乏經驗，
18．3．2 市場經營、服務機構和投資者尚未成熟
18．3．3 多種因素造成的資本市場監管不力
18．4 證券違法、違規行為的構成
18．4．1 證券違法、違規行為的侵害對象
18．4．2 證券違法、違規行為的客觀表現
18．4．3 證券違法、違規行為的主體
18．4．4 證券違法、違規行為的主觀方面
19證券欺詐行為
19．1 證券欺詐行為概說
19．2 虛假陳述行為
19．2．1 虛假陳述行為概述
19．2．2 虛假陳述行為的主體
19．2．3 虛假陳述行為的表現方式
19．3 內幕交易行為構成
19．3．1 禁止和處罰內幕交易行為的理論和實踐依據
19．3．2 內幕人員
19．3．3 內幕信息的甄別
19．3．4 內幕交易行為方式
19．3．5 內幕交易行為的主觀方面
19．4 操縱市場行為構成
19．4．1 連續買賣操縱
19．4．2 聯合操縱
19．413 自買自賣操縱
19．5 編造、傳播虛假信息行為構成
19．5．1 編造、傳播與證券交易相關的謠言．
19．5．2 編造、傳播虛假數據資料
19．5．3 編造、傳播虛假信息行為的認定
19．6 欺詐客戶行為構戍
19．6．1 欺詐客戶行為的主體
19．6．2 欺詐客戶行為的對象
19．6．3 欺詐客戶行為人的過錯
20 證券違法、違規行為法律責任
20，1 證券違法、違規行為法律責任概說．
20．2 證券侵權行為民事賠償責任
20．2．1 規定民事賠償責任的積極意義
20．2．2 承擔民事賠償責任的法律依據
20．2．3 證券侵權行為承擔民事賠償責任的條件
20．2．4 證券侵權行為承擔民事賠償責任的程序問題
20．3 證券、期貨犯罪的刑事責任。
20．3．1 證券、期貨犯罪的特點
20．3．2 證券、期貨犯罪的犯罪形式、罪名構成與刑事責任
20．3．3 與證券、期貨犯罪相關聯的其他犯罪
附錄：資本市場主要法律、法規、規章、規則索引
參考文獻．