圖書內容簡介

所謂適用范圍。是指證券法的效力所涉及的地域范圍、時間范圍、主體范圍
以及證券范圍，而證券范圍指的是適用證券法的證券品種，即證券法中的證券。
《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)第2條規定：“在中華人民共和
國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法
本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規有特別
規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法
的原則規定�！�

圖書目錄

第一章 證券法緒論 ／1
第一節 證券法適用的證券范圍 ／1
第二節 證券市場與證券法 ／13
第三節 證券法的原則 ／21
第二章 證券發行法律制度 ／25
第一節 證券發行概述 ／25
第二節 發行審核制度 ／35
第三節 發行條件與程序 ／53
第四節 證券私募發行 ／70
第五節 證券承銷制度 ／77
第三章 證券上市制度 ／82
第一節 證券上市的條件與程序 ／82
第二節 證券上市的暫停與終止 ／89
第三節 上市公司的監管 ／96
第四章 證券交易法律制度 ／101
第一節 證券交易的一般規定 ／101
第二節 證券集中競價交易 ／108
第三節 證券場外交易 ／115
第四節 證券交易稅費 ／119
第五節 證券的非交易轉讓 ／125
第五章 證券信用交易制度 ／130
第一節 證券信用交易概述 ／130
第二節 保證金交易 ／132
第三節 證券期貨交易 ／143
第四節 證券期權交易 ／149
第六章 證券信息披露制度 ／156
第一節 信息披露制度概述 ／156
第二節 信息披露的原則和內容 ／163
第三節 信息披露中的特殊問題 ／175
第四節 對上市公司信息披露的監管 ／179
第七章 上市公司收購制度 ／182
第一節 上市公司收購概述 ／182
第二節 上市公司收購中的信息披露制度 ／188
第三節 要約收購與協議收購制度 ／195
第四節 反收購措施的法律規制 ／210
第八章 證券投資信托法律制度 ／215
第一節 證券投資信托概述 ／215
第二節 證券投資信托當事人 ／219
第三節 證券投資信托的設立和運作 ／225
第四節 證券投資信托的監管 ／230
第九章 證券商法律制度 ／234
第一節 證券商法律制度概述 ／234
第二節 證券商的設立 ／239
第三節 證券商的業務及其監管 ／246
第四節 證券業從業人員管理 ／257
第五節 證券業協會 ／260
第十章 證券交易場所法律制度 ／264
第一節 證券交易所 ／264
第二節 場外交易市場 ／280
第十一章 證券登記結算機構制度 ／284
第一節 證券登記結算機構概述 ／284
第二節 證券登記結算機構的設立 ／291
第三節 證券登記結算機構的義務 ／293
第四節 證券登記結算機構的風險控制與管理 ／297
第十二章 證券服務機構制度 ／300
第一節 投資咨詢機構及證券投資咨詢業務管理 ／300
第二節 資信評估機構及證券資信評估業務管理 ／305
第三節 會計師事務所及證券審計業務管理 ／310
第四節 資產評估機構及其證券業務管理 ／313
第五節 律師事務所及證券律師業務管理 ／317
第十三章 證券監管機構法律制度 ／321
第一節 證券市場監管與證券法 ／321
第二節 證券監管體制 ／323
第三節 證券監管機構的職責 ／328
第十四章 涉外證券法律制度 ／333
第一節 我國證券市場的開放與證券法制的完善 ／333
第二節 境內證券市場開放的過渡性制度安排 ／336
第三節 證券境外上市及監管 ／343
第四節 證券市場國際監管合作 ／353
第十五章 證券市場禁止行為 ／359
第一節 證券禁止行為概述 ／359
第二節 虛假陳述 ／362
第三節 內幕交易 ／376
第四節 操縱市場 ／387
第五節 欺詐客戶 ／398
第十六章 證券法律責任 ／406
第一節 證券法律責任概述 ／406
第二節 證券民事責任 ／410
第三節 證券行政責任 ／421
第四節 證券刑事責任 ／425
第十七章 證券市場投資者保護制度 ／429
第一節 投資者保護制度概述 ／429
第二節 投資者保護的基本制度 ／433
第三節 證券民事訴訟 ／440
后記 ／449
本書共有449頁