圖書內容簡介

本叢書是公司法相關實務類書籍，注重操作性和指導性，主要內容包括公司設立、上市、并購、產權交易、清算等各項業務，從相關法律風險和防范、典型案例與評析、相關法律法規以及法律文書范本四個方面進行介紹。本分冊為公司上市相關法律實務與操作的全程指引。

圖書目錄

基礎篇
導讀
第一章 公司上市的基本知識
第一節 公司上市的法律框架
一、企業形式的演進和選擇
二、企業的法定形式
三、上市公司的特征
四、公司上市的積極作用
五、公司上市的風險
六、公司上市的方式
七、我國公司上市的法律制度概述
第二節 公司上市的制度框架
一、證券的定義和范圍
二、證券市場的定義和特征
三、我國的證券市場
四、我國證券監督管理體制
五、我國現行股票發行上市監管體制
第二編
實務篇
第二章 公司上市的實體條件
第一節 首次公開發行股票的條件
一、首次公開發行股票的概述
二、主體資格條件
三、發行人的獨立性
四、規范運行要求
五、財務與會計要求
六、募集資金運用
七、非股份制企業改制上市的特別要求
文書范本 首次公開發行股票并上市法律意見書
第二節 公司股票上市的條件
一、公司股票上市的基本條件
二、證券交易所的特別要求
第三節 上市公司發行新股的條件
一、上市公司公開發行新股的條件
二、配股條件的特別規定
文書范本 配股說明書
三、增發新股的特別規定
第三章 公司直接上市的程序
第一節 公司上市的內部程序
一、公司上市議案的準備
二、董事會制定上市方案
三、股東大會的決議
四、公司內部機構的準備
第二節 中介機構的選聘
一、保薦人和保薦代表人
二、律師事務所
三、會計師事務所
四、資產評估事務所
五、財經公關顧問
第三節 發行上市輔導和推薦
一、保薦制度概述
二、保薦工作規程
文書范本 保薦總結報告書
文書范本 證券發行推薦書
文書范本 證券上市推薦書
三、上市輔導
文書范本 輔導對象基本情況備案表及報告必備內容
第四節 申報材料的編制和準備
一、申報材料的構成和要求
文書范本 發行人基本情況表
二、申報材料的編制主體的分工
三、盡職調查
四、申報材料的組織工作
文書范本 承銷說明書
第五節 股票公開發行的核準
一、股票公開發行的核準機關和程序
二、材料的提交和受理
三、材料的預審和反饋
四、發行和審核委員會審核
五、核準后事項
第六節 公開發行
一、首次公開發行股票的估值和詢價
二、發行前的準備工作
文書范本 股票發行表格
文書范本 上網定價發行股票申請
文書范本 深交所證券簡稱及證券代碼申請書
文書范本 深交所發行申請書
文書范本 深交所行業分類情況表
三、首次公開發行股票的發行方式和流程
文書范本 公司上市首次公開發行A股網上資金申購
定價發行公告實例
文書范本 廣東雪萊特光電科技股份有限公司首次公開
發行股票網下向詢價對象配售和網上向社會
公眾投資者定價發行公告
四、發行后期工作
第七節 股票上市
一、股票上市的程序
二、保薦人保薦
文書范本 保薦書及相關文書
三、股票上市申請
文書范本 上市申請書及相關文書
四、上市申請的審查
五、股票上市規則
第四章 公司的間接上市——借殼上市
第一節 借殼上市的概念和基本流程
一、什么是借殼上市
二、借殼上市的優勢
三、借殼上市的風險
四、借殼上市的基本流程
第二節 借殼上市的法律監管
一、借殼上市的基本法律監管環節
二、借殼——上市公司收購法律環節
三、置換——實現非上市資產上市
四、再融資——間接上市的最終完成
第三節 借殼上市具體操作模式
一、怎樣尋找合適的殼
二、借殼上市的三種模式
三、集團公司借殼上市
四、正向并購借殼上市
五、反向并購借殼上市
第五章 信息披露
第一節 信息披露的原則和要求
一、信息披露的要求
二、違反信息披露的后果
三、信息披露的管理
第二節 初始信息披露——首次公開發行和上市
一、招股說明書
二、上市公告書
第三節 持續信息披露
一、定期信息披露
二、臨時信息披露
文書范本 簡式權益變動報告書
文書范本 收購報告書
文書范本 要約收購報告書
本書共有523頁