圖書內容簡介

城市基礎設施是城市賴以生存的基礎條件，為城市居民提供最
基本的生活條件是城市基礎設施最原始的功能，為城市經濟的發展
提供最基本的前提條件。世界經濟發展的事實表明，一個國家經濟
的發展離不開大型基礎項目建設，一個國家的人均衡GDP每增加
1％，其基礎設施的投入必須相應增加1％，特別是對發展中國家而
言，更是如此。多年來，由于歷史、政治、經濟以及社會等多方面
的種種原因，造成了我國現階段城市基礎設施供給總量嚴重不足的
現狀，能源、交通、通訊等大型基礎產業一直是制約我國經濟發展
的“瓶頸”，難以滿足國民經濟持續高速增長的需求。我國基礎設
施項目建設資金長期相對不足，其中最直接的制約因素是資金短
缺，解決基礎設施建設資金來源問題，成為我國宏觀經濟研究領域
的一個重要的研究課題�；�于此，本書的作者對基礎設施的投融資
問題進行了系統的研究，以圖力基礎設施建設資金不足的問題尋找
出路。
為了能夠準確系統地把握我國基礎設施投融資現實中存在的問
題，并提出有針對性和可操作的政策措施，本書選擇從制度的角度
人手，運用制度經濟學的制度變遷理論、主權理論以及其他的相關
理論，系統地研究基礎設施投融資制度的演變與創新，對基礎設施
建設資金問題進行了深刻的剖析，并在制度上尋求基礎設施建設資
金的解決方案。從制度的角度分析基礎設施投融資問題，這是一個
全新的分析視角，也是作者的一個大膽的嘗試，其合理性仍需專家
學者們共同探討，作者的本意在于拓寬基礎設施投融資問題的研究
思路，進而能夠促進城市基礎設施投融資問題的進一步研究。
本書大致包括五部分內容：第一章介紹的是中國城市基礎設施
建設的現狀，交待本書研究的現實意義，并明確本書的研究對象。
第二章研究的是中國城市基礎設施投融資方式�；�礎設施投融資方
式的創新，本身就是基礎設施投融資制度的創新。在這一章中，作
者對各種新型的投融資方式進行了全面的分析，各類基礎設施的投
融資方式進行明確的定位，其根本在于實現基礎設施投融資制度安
排由計劃向市場的制度變遷。第三章研究的中國城市基礎設施投融
資的法律保障問題。新型投融資方式的發展，對原有的制度體系產
生了沖擊，需要有一個良好的制度環境來保障這些新型的投融資方
式的正常運作。在這章內容中，全面分析了各種新型投融資方式中
存在的法律障礙，提出了針對各種創新方式分別建立專項法律的思
想，基礎設施投融資制度變遷創造條件。第四章研究的是中國城市
基礎設施投融資制度變遷。在這章內容中，對中國城市基礎設施投
融資制度變遷過程進行分析，從基礎設施投融資的行政壟斷、產權
和法律三個方面分析了城市基礎設施投融資的體制性障礙，并提出
制度本身的障礙(即體制性障礙)是基礎設施投資不足的根本原
因所在，提出通過城市基礎設施投融資制度變遷來消除體制性障
礙，來解決基礎設施投資不足的問題，并運用制度經濟學的制度變
遷理論對中國城市基礎設施投融資制度變遷的動因、主體、方式選
擇以及路徑選擇進行了全面的分析，為中國城市基礎設施投融資制
度變遷提供了清晰的思路。第五章研究的是基礎設施投融資平臺的
構建問題�；�礎設施投融資平臺的構建，是基礎設施投融資管理制
度變遷的關鍵環節，也是基礎設施投融資制度變遷的重要體現。在
這章內容中，著重分析了基礎設施投融資平臺的構建問題，為基礎
設施投融資管理體制的制度變遷提供一個可操作的方案。
本書是在幾個子課題基礎上完成的。這些課題主要包括：中國
投資學會2002-2003年度課題《城市基礎設施投資方式研究》；
中國投資學會2003—2004年度課題《城市基礎設施投融資法律保
障研究》；中國投資學會2004~2005年度課題《城市基礎設施投
融資體制性障礙與制度變遷》。其中， 《城市基礎設施投融資方式
研究》獲年度課題評審一等獎，《城市基礎設施投融資法律保障研
究》獲年度課題評審二等獎。此外，在本書的創作過程中，還借
鑒了中國投資學會2004—2005年度課題《基礎設施投融資平臺構
建研究》、大連市發展和改革委員會規劃項目《關于“十一五”期
間大連市基礎設施投融資平臺構建研究》等相關課題的研究成果。
本書作者十分榮幸地請到了中國工程院院士、著名經濟學家與
管理學家、北京工業大學經濟與管理學院院長、博士生導師李京文
教授為本書作序，李院士對本文給予了高度的評價，并提出寶貴的
意見和建議，在此表示衷心地感謝。在本書的創作過程中，得到了
中國投資學會、東北財經大學、北京建筑工程學院以及相關單位的
大力支持；特別是獲得了北京建筑工程學院的資助，使本書得以順
利出版。在本書的創作過程中，參考了大量的文獻資料，借鑒了一
些作者的研究成果，在此一并表示由衷的感謝。由于本書作者能力
有限，書中不妥之處在所難免，懇請同行專家不吝賜教，歡迎廣大
讀者批評指正！

圖書目錄

城市基礎設施投融資現狀
1 城市基礎設施的界定 ……………………(3)
1 城市基礎設施的含義 …………………(3)
1．2 城市基礎設施的內容 …………………(3)
1．3 城市基礎設施的性質 ………………(4)
1．4 城市基礎設施的分解 ………………………(5)
2 城市基礎設施建設的作用 …………………(5)
3 城市基礎設施建設的成績 …………………(7)
4 城市基礎設施建設存在的問題 ……………(8)
4．1 城市基礎設施存量不足 ………………(8)
4．2 城市基礎設施需求壓力巨大 …………(11)
4．3 基礎設施管理體制不完善 ……………(12)
城市基礎設施投融資方式
5 基礎設施的政府投融資 ……………………(17)
5．l 政府投資基礎設施的理論分析 ………(17)
5．2 政府投資基礎設施的定位思考 ………(18)
5．3 政府投資基礎設施的融資渠道 ………(19)
5．4 政府投資基礎設施的主要方式 ………(22)
5．5 政府投資基礎設施的反思 ……………(24)
6 基礎設施的項目投融資 ……………………(26)
6．1 BOT投融資研究………………………(26)
6．2 ABS投融資研究………………………(35)
6.3 TOT投融資研究 …………………………(40)
7 基礎設施的債券投融資 ……………………………(45)
7．1 市政債券的概念………………………(45)
7．2 市政債券在中國的適用性分………………(47)
7．3 中國發行市政債券的方案……………(51)
7．4 中國發行市政債券應注意的
幾個問題………………………………(53)
8 城市基礎設施融資模式的選擇……………(55)
8．1 國外典型的兩種城市基礎
設施融資模式比較…………………(55)
8．2 中國城市基礎設施融資模式的
選擇………………………………(57)
城市基礎設施投融資法律保障
9 BOT投融資方式法律保障………………(63)
9．1 BOT現行適用的法規…………………(63)
9．2 BO了的法律障礙………………………(72)
9．3 完善BOT的法律保障體系…………… (76)
10 ABS投融資方式法律保障………………(79)
10．1 ABS現行適用的法規 ………………(79)
10．2 ABS的法律障礙……………………(90)
10．3 完善ABS的法律保障體系………………(95)
11 市政債券投融資方式法律保障 …………(97)
11．1 市政債券現行適用的法律 …………(97)
11．2 市政債券的法律障礙 ………………(111)
11．3 完善市政債券的法律保障體系 ……(115)
12 產業基金投融資方式法律保障 …………(116)
12．1 投資基金的法律特征 ………………(116)
12．2 投資基金現行適用的法律 …………(120)
12．3 投資基金的法律障礙 ………………(131)
12．4 完善基礎設施基金的法律
保障體系 ……………………………(135)
城市基礎設施投融資制度變遷
13 基礎設施投融資的體制性障礙 …………(139)
13.1 基礎設施投融資的行政壟斷 …………(139)
13.2 基礎設施投融資的…………(140)
13．3 基礎設施投融資的法律障礙 ……(141)
14 基礎設施投融資制度變遷的動因 ………(142)
14．1 基礎設施投融資制度不均衡的
原因…………………………(142)
14．2 基礎設施投融資外部收益的驅動……(145)
14．3 基礎設施投融資制度變遷的壓力……(148)
15 基礎設施投融資制度變遷的主體 ………(150)
15．1 基礎設施投融資制度變遷的
主體界定…………………………(150)
15．2 基礎設施投融資制度變遷的
初級行為團體 ………………………(151)
15．3 基礎設施投融資制度變遷的
次級行為團體 ……………………(151)
15．4 基礎設施投融資制度變遷的
制度裝置 ……………………………(152)
16 基礎設施投融資制度變遷的
方式選擇 …………………………………(152)
16．1 強制性制度變遷與誘制性
制度變遷 ……………………………(152)
16．2 基礎設施投融資制度變遷中
的政府定位…………………………(153)
16．3 基礎設施投融資強制性制度變遷……(154)
17 基礎設施投融資制度變遷的
路翠選擇 ………………………………(155)
17．1 基礎設施投融資制度變遷的
路徑依賴 ……………………………(155)
17．2 基礎設施投融資制度變遷的
“雙軌制” ……………………………(156)
17．3 基礎設施投融資行為主體的
市場化 ………………………………(158)
17．4 基礎設施投融資產權的
制度變遷 …………………………(159)
17．5 基礎設施投融資管理體制的演進……(160)
城市基礎設施投融資平臺構建
18 構建基礎設施投融資平臺的思想 ………(165)
18．1 基礎設施投融資平臺的基本思路……(165)
18．2 基礎設施投融資平臺的必要性 ……(167)
18．3 基礎設施投融資平臺的社會效益……(169)
19 現有城市基礎設施投融資平臺借鑒 ……(171)
19．1 上海市建設投資開發總公司的
創新 …………………………………(171)
19．2 沈陽市城投公司的運作模式 ………(174)
19．3 杭州市城建投融資體制改革 ………(176)
19．4 南京市城市建設投融資平臺的
構建 ………………………………(179)
20 基礎設施投融資平臺方案設計 …………(181)
20．1 基礎設施投融資平臺設計目標 ……(181)
20．2 基礎設施投融資平臺主體設計 ……(182)
20．3 基礎設施投融資平臺功能定位 ……(184)
20．4 基礎設施投融資平臺融資方式 ……(187)
21 基礎設施投融資平臺建設的政策建議……(191)
21．1 提供優惠的稅收政策 ……………(192)
21．2 給予合理的財政貼息 ………………(193)
21．3 建立財政專項資金 …………………(194)
21．4 實施部分項目的收費制度 …………(195)
21．5 加強重點項目的特許經營 …………(195)
參考文獻 …………………………………………………(196)
本書共有200頁