排污權交易是當今環境法學研究的熱點問題之一，對于我國更具有特殊意義。我國的環境保護制度從一開始就帶有強烈的行政主導性質，隨著我國社會主義市場經濟的發展，環境保護也要引進市場機制，而排污權交易可以說是最具市場機制色彩的新型環境保護制度。另一方面，這項制度建立和實施又具有很大的挑戰性，它本身就是環境經濟學、環境科學、環境法學和環境管理學等諸多學科的綜合產物，同時，在我國這樣一個地區間經濟和生態差異巨大的國度，排污權交易肯定比已經實施這一制度的發達國家要復雜得多。美國是排污權交易制度的發源地，我國正在引入這一制度進行積極的試點。但總體看來，我國當前的環境法學界對這一領域的研究還比較缺乏，王小龍博士的學術專著《排污權交易研究》以環境法學的視角在全面總結現有國內外研究成果的基礎上提出了很多具有創建性的觀點，是一部值得推薦的學術著作。
排污權或污染權這一概念在世界上首先是由加拿大多倫多大學經濟學教授約翰·戴爾斯于1968年在其著作中提出的。其主要思想是傳統的環境管理除了政府干預外，并沒有給企業任何的激勵措施去保護環境，如果能建立一個市場，企業就會發現，只要它們有效地減少了污染，它們就能同那些污染排放較多的企業進行交易從而獲得資金。這種市場理念的廣泛應用比傳統的政府管理模式更能有效地減少污染排放。排污權交易目前國際上直接關注和研究的成果主要來自美國，我國的學者在20世紀90年代后期開始關注排污權交易在中國的實踐，并在了解美國的做法后提出了我國排污權交易的立法構想。這些構想主要涉及了排污權交易的理論基礎、排污權的權利構造、排污權與我國現有環境管理措施的關系、排污權的初始分配、排污權交易市場的建設以及政府在排污權交易中的作用等方面的內容。但在如何充分考慮各國在法律制度、法律文化、社會結構、歷史國情等方面的巨大差異，實現外國經驗與我國現有環境管理體制和環境法律法規整合等方面尚待深入研究。此外，我國學界既往的研究成果也較為分散、片面，不成系統，對我國排污權交易的價值理念、排污權與環境權的協調、交易產生的消極效應的防范、未來市場的發展以及加人《京都議定書》后如何參與國際減排交易等問題都有待解決。
針對上述問題，本書的基本框架就是在法學理論上承認排污權交易主要在于排污權的權利構造以及排污權交易的實施。本書以環境法學的視角為出發點，以民法學的既有學說體系為重要工具。環境法學視角下的排污權交易并不單純依賴傳統民法的以經濟價值為核心構造權利形態的研究路徑，它更注重對于環境要素的生態價值的挖掘和研究；在權利的交易過程中也不片面追求效率和效益，它更側重權利主體負有的對社會的義務，更注重交易安全，保證社會整體利益和環境利益。排污權及其交易規范包含排污權的權利界定、初始排污權的取得和排污權交易制度安排三個層次的產權制度建設。
本書獨辟蹊徑，通過環境要素資源化和環境保護市場化的路徑來研究和解決排污權交易制度的建設問題。傳統的環境法側重于從應對污染的角度設計各種政策措施，缺乏從“環境”自身出發而研究解決環境問題的進路。排污權交易將過去的污染控制過程轉變為資源配置過程，將政府與排污者的對抗關系轉變為合作關系，將“堵”的策略轉變為“疏”的策略。排污權的設立是排污權交易的前提，排污權應為一種特別法上的物權。我國創建排污權交易制度有其必要性。從國內的角度觀察，我國現有的環境治理手段主要是政府主導的命令控制式政策和以排污收費為代表的經濟政策。這兩種手段在各自的領域內都有其獨特的優勢，但不足之處也很明顯，如缺乏對排污者的經濟刺激、無法獲得充分的市場信息、對政府管理水平要求過高等。排污權交易則利用其自身的優勢可實現與其他政策措施的互補，最終通過多元化的制度設計來解決環境問題。從國外的角度觀察，《京都議定書》規定了國際減排制度，這實際上就是排污權交易的國際化。我國是該公約的締約國，參與國際減排交易可以產生巨大的經濟效益和環境效益。但是，我國在法律上還沒有對參與這種交易制定完善的保障措施和風險防范措施。因此，對排污權交易的理論探討具有強烈的現實意義。排污權的取得市場和交易市場是排污權市場的兩個有機組成部分。首先，排污權的取得必須以總量控制為前提，總量控制的實行方案要以科學技術的發展水平為基礎。由于環境容量作為一種自然資源應歸國家所有，所以排污權的初始分配也就是政府代表國家在一級市場上通過行政許可分配排污權。這種行政許可應為特許，只有這樣才能為排污權的可交易性提供必要前提。行政許可的方式一般應為有償。由于拍賣方式不僅可以體現公平和公正，也能實現價格的最優化，所以應成為實施方式的首選。其次，排污權的交易是排污權的二級市場，這個市場在本質上是環境合同的締結過程。合同的主體是平等的民事主體，具體范圍既包括排污者也包括非排污者。鑒于不I司環境介質的特性，環境合同的交易對象和區域應有必要的限制。為了降低締結環境合同的成本，政府應采取措施進行精確的數據監測并提供充分的交易信息。排污權交易可能會造成局部地區的污染集中，通過政府的監督和公眾的參與可以預先防范這些消極效應。我國的排污權交易在相當長一段時間內都將采取分散的交易模式，美國已經采取的集中交易模式可為我國排污權交易的未來發展提供經驗和參考。
本書是王小龍博士在博士論文的基礎上修訂而成的。作者本著高度負責的精神對命題進行了認真鉆研，論文中翔實的注釋和豐富的中外文獻，體現了作者認真嚴謹的治學態度，也說明了他在資料搜集和實證研究方面所下的苦功。本書對排污權交易做了較系統的學理論證，為學術界進一步研究排污權交易問題提供了有益的思路。當然，書中的一些研究內容和實證分析還有進一步完善和發展的空間，如對集中交易市場的建立和完善、排污權交易國際化對國際環境法的影響、排污權交易在我國現有環境保護機制下的運行等尚有很多值得思考的地方。
中國人民大學法學院教授博士生導師
周 珂
2008年8月于人大明德樓
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