圖書內容簡介

本書主要從實例入手，通過70余個上市實例總結出企業和法律實務工作者在創業板上市實務操作過程中應當注意的問題和解決方法。既介紹成功案例，又分析失敗案例，突出操作性與實務性。同時，對創業板公司面臨的上市熱點和難點問題，如引進創投機構、紅籌架構回歸、國有股轉持等眾多實際問題，進行全面和深入的獨到分析。

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作者簡介
李云麗，北京市大成律師事務所高級合伙人，中華全國律師協會金融證券專業委員會委員。
主要執業領域為公司境內外上市、收購兼并(包括采用結構性融資的并購交易)、私募股權融資和風險資本投資及其它資本市場交易。
在《金融法苑》、《人民法院報》等行業報刊上發表《論股份回購及其法律規制》、《我國A股市場股份回購評析》等多篇專業論文。

圖書目錄

第一篇 規則
第一章 創業板概述／3
第一節 創業板市場的基本理論／3
第二節 我國創業板市場／8
第三節 美國納斯達克市場／15
第四節 英國另類投資市場／20
第五節 新加坡凱利板／25
第六節 香港特區創業板市場／28
第七節 我國創業板與境外創業板之比較／32
第二章 創業板發行上市條件分析／36
第一節 發行人的主體資格條件／36
第二節 發行人的獨立性條件／42
第三節 發行人的規范運行條件／45
第四節 發行人的財務與會計／53
第五節 募集資金的使用／63
第三章 創業板發行上市基本程序／67
第一節 前期工作／67
第二節 董事會和股東大會作出決議／71
第三節 發行保薦與申報／72
第四節 證監會受理申請、初審和預披露／82
第五節 發行審核／84
第六節 股票發行／89
第七節 股票上市／97
第四章 創業板相關制度／99
第一節 創業板上市制度／99
第二節 創業板投資者適當性管理制度／103
第三節 創業板退市制度／108
第四節 創業板信息披露制度／113
第二篇 實例
第五章 可借鑒的中小企業板發行上市成功實例分析／121
第一節 發行人的主體資格／121
第二節 發行人的獨立性／138
第三節 發行人的規范運行／145
第四節 發行人的財務與會計／151
第五節 募集資金使用／170
第六章 可借鑒的中小板企業被否實例分析／174
第一節 申請人主體資格問題／174
第二節 申請人獨立性問題／180
第三節 申請人規范運作問題／184
第四節 申請人的財務與會計問題／180
第五節 申請人募集資金運用問題／190
第七章 創業板發行上市成功與被否實例分析／199
第一部分創業板上市成功實例分析／199
第一節 發行人的主體資格／200
第二節 發行人的獨立性／219
第三節 發行人的規范運行／229
第四節 發行人的財務與會計／238
第五節 發行人的募投項目／241
第六節 發行人的其他問題／243
第二部分創業板發行上市被否實例分析／245
第一節 申請人主體資格問題／246
第二節 申請人獨立性問題／249
第三節 申請人持續盈利問題／253
第四節 申請人募投項目問題／256
第五節 申請人的其他問題／258
第八章 創業板發行人成長性專項意見／260
第一節 樂普(北京)醫療器械股份有限公司／261
第二節 惠州億緯鋰能股份有限公司／265
第三節 江蘇新寧現代物流股份有限公司／266
第四節 上海網宿科技股份有限公司／269
第五節 安徽安科生物工程(集團)股份有限公司／270
第六節 愛爾眼科醫院集團股份有限公司／276
第七節 四川吉峰農機連鎖股份有限公司／279
第八節 沈陽新松機器人自動化股份有限公司／284
第九節 甘肅大禹節水股份有限公司／289
第十節 華誼兄弟傳媒股份有限公司／295
第三篇 難點
第九章 創業板上市熱點和難點問題探討／303
第一節 創業公司如何在上市前引進風險投資機構／303
第二節 風險投資公司投資創業板擬上市公司的法律風險及其控制／314
第三節 紅籌架構公司回歸創業板的法律探討／321
第四節 私募股權投資基金的形式選擇／334
第五節 發行人自主創新能力的判斷與描述／342
第六節 國有股轉持問題／347
第七節 發行上市中難點問題探討／350
相關網站與參考書目／354