圖書內容簡介

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圖書目錄

第一章 新三板概述
一、“兩網”和“三板”的發展
二、“新三板”的出現
三、新三板的發展歷程
四、新三板的現狀和成果
第二章 新三板的作用和前景
一、新三板的特征
二、新三板的作用
三、新三板擴容
四、主辦券商的服務
五、備案制度與做市商制度
六、擴容、轉板與退市
七、多層次資本市場建設
第三章 新三板市場的主體
一、高新技術企業認定
二、出具資格確認函
三、投資者資格
四、投資者風險
五、新三板企業投資操作
第四章 新三板的中介機構和監管機構
一、主辦券商的資格要求
二、主辦券商的業務范圍
三、證券業協會的監管
四、證監會的監管
五、深交所和中證登的角色
六、地方政府的作用
第五章 掛牌前的股份制改造
一、股東大會的構設
二、董事會的構設
三、經理的權責
四、監事會的構設
五、改制重組中的審計
六、改制重組的法律審查
七、改制中的稅收籌劃
第六章 主辦券商進園
一、《報價系統技術合作協議書》
二、《股份報價轉讓信息披露服務協議》
三、《中關村園區公司進入代辦股份轉讓系統交易權限和用戶
申請表》
四、申請專用交易單元
五、辦理報價轉讓系統密鑰
第七章 私募股權基金的投資
一、私募股權基金投資的作用
二、項目選擇與投資操作程序
三、投資過程中的特殊問題
四、上市退出套現
五、兼并收購退出
第八章 “新三板”掛牌操作
一、簽訂雙協議書
二、主辦券商的盡職調查
三、融資文件審查與備案
四、申請報價轉讓證券簡稱或證券代碼
五、掛牌公司股份初始登記
六、辦理掛牌手續
七、股份轉讓限制與解限
八、委托交易
九、成交與結算
十、暫停交易與終止掛牌
第九章 掛牌中信息披露
一、掛牌報價轉讓前的信息披露
二、持續信息披露
三、推薦主辦券商對掛牌公司信息披露的督導
第十章 新三板掛牌盡職調查
一、財務調查
二、持續經營能力調查
三、公司治理調查
四、合法合規事項調查
五、盡職調查報告撰寫要點
第十一章 新三板掛牌企業再融資
一、掛牌企業再融資概述
二、定向增資的條件
三、增資定價分析
四、再融資操作程序
五、定向增資方案
六、定向增資認購
第十二章 新三板公司轉板上市
一、應避免的問題
二、環保核查
三、轉向創業板上市
四、轉向主板上市
附：盡職調查工作底稿范本