圖書內容簡介

《金融商品交易反欺詐制度研究/商事法專題研究文庫》編著者黃愛學。本書以金融商品交易商(經紀商)與投資者的法律關系為邏輯起點，分析了金融商品交易過程中證券公司、期貨公司等金融商品交易業者與投資者的欺詐與反欺詐問題。本書闡述了金融商品交易的基本原理，從金融商品交易欺詐的危害性導入反欺詐的必要性，介紹了美國、歐盟、英國以及日本和韓國等具有代表性的國家和地區的反欺詐立法．系統分析了反欺詐的制度體系，包括行為規則制度、監管制度和法律責任制度。本書最后分析了我國目前關于金融商品交易反欺詐的立法現狀，并對我國立法完善提出了相應的建議，主要包括逐步統一金融商品立法、制定系統化的行為規則、重視金融商品交易行為的監管、完善民事責任制度。

圖書目錄

導論
第一章 金融商品交易的基本原理
第一節 金融商品交易的基本內涵
一、金融商品的概念和特征
二、金融商品的立法考察
三、金融商品交易的一般分析
第二節 金融商品交易的基本原則
一、金融商品交易基本原則概述
二、誠實信用原則
三、合同自由原則
四、公開、公平、公正原則
第三節 金融商品交易的法律結構
、金融商品交易法律結構的一般分析
二、金融商品集中交易法律結構
三、金融商品非集中交易法律結構
第二章 金融商品交易欺詐法律分析
第一節 金融商品交易欺詐的界定
一、金融商品交易欺詐的概念與特征
二、金融商品交易欺詐與相關概念的比較
第二節 金融商品交易欺詐的成因
一、金融商品交易欺詐的成因概述
二、金融商品交易信息的非對稱性
三、金融商品交易的風險性
四、金融商品交易的利益沖突
第三節 金融商品交易欺詐的構成要素
一、金融商品交易欺詐主觀要件
二、金融商品交易欺詐客觀要件
三、金融商品交易欺詐損害后果
四、金融商品交易欺詐因果關系
第四節 金融商品交易欺詐的主要類型
一、不實說明
=、未授權交易
三、違背投資者指令
四、挪用金融商品或資金
五、不當勸誘
六、混合操作
第五節 金融商品交易欺詐與反欺詐
第三章 金融商品交易反欺詐立法考察
第一節 美國金融商品交易反欺詐立法
一、美國金融商品交易反欺詐立法概述
二、美國金融商品交易反欺詐與信義理論
_二、美國金融商品交易信義義務分析
第二節 歐洲金融商品交易反欺詐立法
一、歐盟金融商品交易反欺詐立法
二、英國金融商品交易反欺詐立法
第三節 日韓金融商品交易反欺詐立法
一、日本金融商品交易反欺詐立法
二、韓國金融商品交易反欺詐立法
第四章 金融商品交易反欺詐之行為規則
第一節 金融商品交易行為規則概述
一、金融商品交易行為規則的含義
二、金融商品交易行為規則的意義
第二節 說明義務
一、說明義務概述
二、說明義務的內容
第三節 適合性規則
一、適合性規則的含義
二、歐盟法上的適合性規則
三、美國法上的適合性規則
第四節 最佳執行規則 [
一、最佳執行規則概述
二、歐盟法上的最佳執行規則
三、美國法上的最佳執行規則
第五節 透明度規則
一、透明度規則概述
二、歇盟法上的透明度規則
三、美國法上的透明度規則
第五章 金融商品交易反欺詐之監管制度
第一節 金融商品交易監管概述
一、金融商品交易監管的含義
二、金融商品變易監管的意義
三、金融商品交易監管與美國次貸危機
第二節 金融商品交易政府監管制度
一、金融商品交易政府監管體制
二、金融商品交易政府監管職能
三、金融商品交易政府監管發展趨勢
第三節 金融商品交易自律監管制度
一、金融商品交易自律監管概述
二、金融商品交易自律監管比較
第四節 金融商品交易內部控制制度
一、金融商品交易內部控制制度概述
二、金融商品交易利益沖突控制制度
第六章 金融商品交易反欺詐之法律責任
第一節 金融商品交易欺詐法律責任概述
一、金融商品交易欺詐法律責任的概念和特征
二、金融商品交易欺詐法律責任的功能
第二節 金融商品交易欺詐私法責任
一、金融商品交易欺詐私法責任性質與形式
二、金融商品交易欺詐私法責任實現途徑
第三節 金融商品交易欺詐公法責任
一、金融商品交易欺詐行政責任
二、金融商品交易欺詐刑事責任
第七章 我國金融商品交易反欺詐立法現狀與完善建議
第一節 我國金融商品交易反欺詐立法現狀
一、我國金融商品交易反欺詐立法概述
二、我國金融商品交易反欺詐法律制度
第二節 我國金融商品交易反欺詐完善建議
一、我國金融商品交易行為規則的完善
二、我國金融商品交易監管制度的完善
三、我國金融商品交易責任制度的完善
參考文獻
后記