圖書內容簡介

《上市公司監管法論》的作者李東方教授，現為中國政法大學經濟法研究所所長。長期以來從事經濟法、民商法和文化遺產保護法的實踐和理論研究。公司是最重要的現代企業形式，上市公司是現代企業形式中的最高形式，對上市公司的監管對投資公眾的利益，即社會公共利益有重要意義，因此本書全方位研究了探討上市公司的監管法律制度。本書主要包括上市公司監管的基礎理論、上市公司信息公開制度、上市公司法人治理監管、上市公司股東權的行使與保護、上市公司收購監管、上市公司股權分置改革、上市公司退市監管、上市公司監管法律責任等多方面的內容。

圖書目錄

前 言

第一篇 上市公司監管法總論

第一章 上市公司監管的基礎理論
第一節 公司、上市公司和證券市場
一、公司
二、上市公司
三、證券市場
第二節 公司法、證券法與上市公司監管法
一、公司法、證券法
二、上市公司監管法
第三節 上市公司監管的經濟和法律分析
一、政府監管的一般理論
二、上市公司、證券市場的缺陷與法律監管的必要性
三、政府監管的缺陷與上市公司監管的適度性分析

第二章 上市公司與證券市場監管體制
第一節 上市公司與證券市場監管體制典型模式比較
一、政府主導型的美國監管模式
二、自律主導型的英國模式
三、中間型的法國模式和德國模式
第二節 證監會國際組織與各國證券業監管體制發展的新趨勢
一、證監會國際組織
二、各國上市公司與證券市場監管體制發展的新趨勢
第三節 我國上市公司與證券市場監管體制
一、我國上市公司與證券市場監管體制的發展演變
二、我國上市公司與證券市場監管的組織體系
三、我國上市公司與證券市場監管機構的職責與權限
四、上市公司與證券市場監管權力實現的保障
五、對上市公司與證券監管機構權力的監督制約
第四節 我國上市公司與證券市場自律監管
一、自律監管的基礎理論
二、證券業協會的自律監管
三、證券交易所的自律監管
四、上市公司協會的自律監管
五、我國上市公司與證券市場各自律監管機構共同面臨的兩個問題
第五節 證券分合業經營與監管及政府“人造”證券市場的利弊分析
一、證券分合業經營與監管
二、政府“人造”證券市場的利弊分析與除弊

第三章 上市公司信息公開制度
第一節 證券信息公開制度的一般理論
一、證券信息的公共產品性質
二、證券信息公開制度的含義和歷史考察
三、證券信息公開制度的意義
四、證券信息公開義務的性質與責任主體
五、證券信息公開的有效標準
六、證券信息的“重大性”標準
七、預測性信息公開制度
八、完善虛假陳述責任追究制度
第二節 證券發行的信息公開制度
一、申請文件的預先披露制度
二、招股說明書制度
三、上市公告書的編制和公開
四、募資說明書制度
第三節 上市公司持續信息公開制度
一、定期報告書制度
二、臨時報告書制度
三、上市公司再融資的持續信息公開
四、上市公司收購公告制度

第四章 上市公司危機監管
第一節 上市公司危機監管的基本理論
一、危機監管的一般理論
二、上市公司危機與上市公司危機監管
第二節 上市公司危機預防監管
一、上市公司危機預防監管的理論基礎
二、上市公司危機預防監管的主要措施
第三節 上市公司危機應急處置監管
一、上市公司危機應急處置政府介入的合理性
二、上市公司危機處理制度的主要措施

第五章 上市公司投資者關系管理與上市公司社會責任
第一節 上市公司投資者關系管理
一、上市公司投資者關系管理的基本理論
二、投資者關系管理的內容、溝通渠道、運作模式以及信息披露
三、我國上市公司投資者關系管理的現狀及其存在的問題
四、我國上市公司投資者關系管理的制度完善
第二節 上市公司社會責任
一、公司社會責任的理論基礎
二、公司社會責任的含義、性質及其特點
三、上市公司社會責任的實踐
四、我國公司社會責任的立法與公司社會責任的內容及其信息披露制度
五、我國上市公司社會責任制度的完善

第二篇 上市公司法人治理監管

第六章 上市公司法人治理監管總論
第一節 公司法人治理的一般理論
一、公司治理的產生
二、公司治理的主要模式
三、公司治理的基本原則
四、我國法人治理結構的歷史沿革
第二節 我國上市公司法人治理的特征、問題及其解決
一、我國上市公司法人治理的基本特征
二、我國上市公司法人治理存在的主要問題
三、我國上市公司法人治理問題的解決思路
第三節 上市公司章程監管
一、上市公司章程的特點
二、政府干預上市公司章程的特別規范：《上市公司章程指引》
三、上市公司章程違法的救濟
第四節 上市公司股權激勵機制
一、股票期權制度的理論基礎及其利弊分析
二、股票期權的法律性質
三、股票期權制度在我國的實施
第五節 上市公司“董監高”的義務
一、董事、監事、高級管理人員義務的理論基礎
二、“董監高”的勤勉義務
三、董事、高級管理人員的忠實義務

第七章 上市公司股東權的行使與保護
第一節 上市公司國有股東權的行使與保護
一、上市公司國有股東權的主體地位實現
二、上市公司國有股轉讓監管
第二節 上市公司中小股東利益的保護
一、上市公司中小股東利益保護的含義與法理基礎
二、上市公司中小股東利益保護的立法與保護措施
第三節 上市公司股東大會制度特別問題研究
一、股東表決權行使的程序問題研究
二、股東大會決議瑕疵的救濟

第八章 上市公司董事（會）制度特別問題研究
第一節 上市公司獨立董事研究
一、獨立董事制度溯源
二、獨立董事制度在中國的實踐
第二節 上市公司董事會秘書制度
一、董事會秘書的概念及其制度沿革
二、中英董事會秘書制度基本內容的比較與我國該項制度完善的思考

第九章 上市公司監事（會）制度研究
第一節 中外上市公司監事會制度分析及其在我國的運行
一、中外上市公司監事會制度的比較分析
二、上市公司監事會制度在我國運行的現狀及其失效原因
第二節 我國上市公司監事會制度的檢討與完善
一、我國上市公司監事會制度運行的公司治理環境檢討
二、監事會成員選任的檢討與完善
三、監事會職權制度的檢討與完善
四、監事會工作方式的檢討與完善
五、監事的激勵與約束機制
六、監事與監事會的法律責任

第三篇 上市公司證券發行與交易監管

第十章 上市公司證券發行與上市監管
第一節 證券發行的基本原理
一、證券發行的一般理論
二、設立發行股票與上市公司的增資發行
三、證券發行和上市過程中證券公司的公共職能
第二節 我國證券發行監管制度
一、我國證券發行監管體制
二、證券發行審核制度
第三節 證券上市監管制度
一、證券上市監管概述
二、證券上市條件
三、證券上市程序

第十一章 上市公司收購監管
第一節 上市公司收購的基本理論
一、上市公司收購的概念辨析與上市公司收購行為的認定
二、上市公司收購的法律特征分析
三、上市公司收購的分類
四、上市公司收購的意義
五、上市公司收購法律監管的基本原則
第二節 上市公司收購監管法律制度的比較研究
一、美國公司收購監管的法律制度
二、英國上市公司收購監管的法律制度
三、我國香港特別行政區公司收購監管的法律制度
四、我國的上市公司收購監管立法的沿革
第三節 上市公司收購監管的主要內容
一、要約收購監管
二、協議收購監管
三、間接收購監管
四、上市公司收購的后果
第四節 上市公司收購中的反收購措施與反壟斷監管
一、上市公司收購中的反收購措施監管
二、上市公司收購中的反壟斷監管

第十二章 上市公司股權分置改革研究
第一節 股權分置與股權分置改革的歷史背景
一、股權分置的由來
二、股權分置改革的歷史回顧
第二節 股權分置改革的法律分析
一、股權分置必改的法理分析
二、股改“對價”的提出及其性質的法律分析
三、股改對價確定程序的法律分析

第十三章 上市公司退市監管法律制度
第一節 上市公司退市監管法律制度的基礎理論
一、上市公司退市監管法律制度的界定
二、上市公司退市監管法中幾個重要概念的辨析
三、上市公司退市制度的意義
第二節 我國上市公司退市監管法律制度的建立與完善
一、我國上市公司退市狀況及其監管法律制度的建立
二、我國上市公司退市監管法律制度的特征及其內容
三、上市公司退市監管法律制度的完善

第四篇 法律責任

第十四章 上市公司監管法律責任
第一節 上市公司監管法律責任的一般理論
一、上市公司監管法律責任的含義和特征
二、上市公司監管法律責任的歸責原則
第二節 上市公司監管法上的民事責任
一、上市公司監管法上民事責任的概念及其特征
二、上市公司監管法上的民事責任的構成
三、上市公司監管法上承擔民事責任的情形
第三節 上市公司監管法上的行政責任
一、上市公司監管法上的行政責任概述
二、監管主體的行政責任
三、被監管主體違法的行政責任
第四節 上市公司監管法上的刑事責任
一、證券刑事責任的概念及其特征
二、證券刑事責任的構成
三、證券犯罪行為的種類

第十五章 上市公司股票禁止性交易行為及其法律責任研究
第一節 內幕交易行為及其法律責任
一、內幕交易行為概述
二、內幕交易的歸責理論
三、內幕交易的構成要件
四、內幕交易行為的責任形式
第二節 操縱市場行為及其法律責任
一、操縱市場行為的概念、特征及其危害分析
二、操縱市場行為的表現形式
三、操縱市場行為的法律責任
第三節 虛假陳述行為及其法律責任
一、虛假陳述概說
二、虛假陳述的構成要件
三、虛假陳述的法律責任
第四節 欺詐客戶行為及其法律責任
一、欺詐客戶行為概述
二、欺詐客戶行為的表現形式
三、欺詐客戶行為的法律責任