圖書內容簡介

本書共分七章：第一章，上市概述；第二章，上市的標準；第三章，先期調查與問題發現；第四章，股份制改造與問題解決；第五章，輔導與申報第六章，證監會與交易所程序；第七章，上市后的注意事項。完整且詳細的闡述了公司上市。

圖書目錄

目錄Contents
第一章上市概述
第一節中國的證券市場
一、什么是公司上市
二、中國的證券市場
第二節上市的基本流程概述
一、股份公司設立前階段
二、股份公司設立后階段
第三節企業上市利與弊
一、上市的好處
二、上市的弊端
第四節上市工作團隊
一、公司內部團隊
二、中介機構
第五節公司上市的注冊制
一、發行機制
二、誠信義務
三、新股定價
四、新股配售
五、監管執法
第二章上市的標準
第一節現行的規定
一、主板適用規則
二、創業板適用規則
第二節上市的法律標準解析
一、主體合規性
二、規范運行與內部控制
第三節上市的財務標準解析
一、持續盈利能力問題
二、募集資金運用問題
第四節上市潛規則
一、一般規律
二、費用和時間
三、中介機構如何看項目
第三章先期調查與問題發現
第一節如何發現問題
一、什么是盡職調查
二、盡職調查的運作
三、律師工作報告
第二節關鍵法律問題的調查
一、主體資格
二、主要資產
三、知識產權
四、環境保護
五、訴訟與仲裁
六、勞動關系
第三節關鍵經營與財務問題的調查
一、發行人業務與技術調查
二、同業競爭與關聯交易調查
三、組織結構與內部控制調查
四、業務發展目標調查
五、財務與會計調查
六、高管人員調查
七、風險因素以及其他重要事項調查
八、募集資金運用調查
第四章股份制改造與問題解決
第一節股份公司的設立
一、設立股份公司概述
二、股份（上市）公司的要求
三、設立股份公司模式
第二節常見問題的處置
一、獨立性問題
二、發起人與股東
三、資產重組
四、會計處理與稅務籌劃
五、特殊行業注意事項
第三節上市前的私募融資
一、Pre?IPO私募投資的操作原理
二、私募機構對企業的關注點
三、融資價格與私募融資條款
四、相關的股份鎖定期規定
第五章輔導與申報
第一節輔導
一、輔導工作的目標
二、輔導工作的要素
三、輔導工作的程序
四、輔導工作的監管
第二節內核與申報
一、內核的要求
二、內核后備案材料
三、備案材料的報送
第三節文件制備的技巧
一、申請文件的內容
二、申請文件的制作要求
三、招股說明書的內容
四、資產評估報告
五、審計報告
六、盈利預測審核報告
七、法律意見書和律師工作報告
八、輔導報告
九、上市保薦書
第六章證監會與交易所程序
第一節初審
一、一般程序
二、特殊程序
三、專項復核
第二節過會
一、發行審核委員會
二、發審委審核
三、對發審委審核工作的監督
四、承銷準備
五、注冊制之后的制度變化
第三節交易所上市
一、詢價
二、披露信息
三、公開推介
四、股票公開發售
五、股款繳納和股東登記
六、股票發售過程中的綠鞋計劃
第七章上市后的注意事項
第一節信息披露管理
一、信息披露的基本要求
二、信息披露的責任和監管
第二節投資者關系管理
一、投資者關系管理的基本規定
二、投資者適當性管理制度
第三節大股東與管理層的股份管理
一、鎖定期的要求
二、董事、監事與高級管理人員的股份變動
三、董事、監事、高級管理人員的誠信義務
四、短線交易
第四節上市公司再融資
一、權益性再融資
二、債權性再融資