圖書內容簡介

　法律負責三千大千世界的最終救濟，自然也就其大無外，其小無內了，金融領域只是其中很小的一個范疇，私募投資基金又是金融領域中非常狹小的范疇。本書從私募股權投資基金的募投管退四個大環節按照通常的操作順序介紹了私募股權投資基金的實務操作。這本書的初衷是為在校學生打開一扇了解實務的窗口，也為其他專業人士提供一定的參考。

圖書目錄

第一章　私募股權投資基金概述…1
第一節　私募股權投資基金概述…1
一、基本概念…1
二、盈利方式…2
三、組織形式…4
四、私募股權投資基金的運作概覽…11
第二節　最近流行的投資基金…16
一、并購基金…16
二、夾層基金…22
三、上市公司定增（固定收益）投資基金…24
第二章　基金資金的募集…27
第一節　基金資金募集…27
一、資金募集的方式和渠道…28
二、基金募集的程序…32
三、通過信托募集資金…34
第二節　資金募集說明書的制備…34
一、公司型基金《資本招募說明書》…34
二、合伙型基金《資本招募說明書》…45
三、信托型基金《資本招募說明書》…55
第三節　出資認繳文件的制備…78
一、認繳出資意向函…78
二、認繳出資確認書…78
三、認繳出資通知函…79
第三章　基金組織的設立…80
第一節　公司型私募股權投資基金的設立…80
一、相關政策規定…80
二、公司制私募股權投資基金設立所需法律文件…82
第二節　合伙型私募股權投資基金企業設立…86
一、合伙型私募股權基金設立的相關規定…86
二、合伙型私募股權投資基金企業設立步驟及所需法律文件…88
三、設立實務中需要注意的問題…91
第三節　信托型私募股權投資基金設立…94
一、信托型私募股權投資基金設立的相關規定…95
二、信托型私募股權投資基金的優缺點…97
三、信托型基金設立步驟…98
四、私募股權投資信托組織模式…100
第四章　基金企業治理…103
第一節　公司型私募股權投資基金企業的內部治理…103
一、相關法律依據…103
二、內部組織結構權限劃分…104
三、內部治理涉及的相關制度…106
第二節　合伙型私募股權投資基金企業的內部治理…107
一、相關法律依據…107
二、內部組織結構權限劃分…108
三、利益分配與激勵機制…111
第三節　信托型私募股權投資基金的內部治理…111
一、相關法律依據與參與主體…111
二、內部組織結構權限劃分…112
三、收益分配與激勵機制…113
第五章　投資項目來源與初步審查…114
第一節　項目來源…114
一、項目來源…114
二、項目初步判斷…116
三、Pre-IPO項目的財務標準評估…119
第二節　商業計劃書的審讀…126
一、商業計劃書常見的問題…126
二、商業計劃書中應給出的信息…128
三、商業計劃書標準范本…133
第三節　投資意向書…156
一、概述…156
二、范本示例…156
第六章　投資盡職調查與價值評估…159
第一節　盡職調查概述…159
一、盡職調查引論…159
二、盡職調查流程圖…161
三、盡職調查參考提綱…162
第二節　項目估值…172
一、項目估值概述…172
二、基于資產的估值方法…174
三、基于收益的估值方法…176
四、EBITDA倍數法…178
第七章　投資與投后管理…180
第一節　投資協議…180
一、投資協議的核心條款…181
二、《增資協議》參考范本…188
三、《定向增發股權認購協議》參考范本…200
第二節　投后管理與增值服務…204
一、投后管理與增值服務的作用…204
二、投后管理的內容…207
三、增值服務…209
第八章　基金退出…212
第一節　上市轉讓退出…212
一、企業境內發行上市的條件及流程…213
二、二級市場轉讓退出…222
第二節　并購與股權回購退出…232
一、并購與股權回購退出的法律依據…233
二、并購與股權回購退出的實施程序…233
三、核心條款…237
四、《股權轉讓協議》參考范本…240
五、《股權回購協議》的參考范本…257
第三節　清算退出…264
一、清算的基本涵義…264
二、清算程序…265
三、優先權條款與約定清算…268
第四節　“新三板”掛牌退出…271
一、“新三板”簡介…271
二、對企業和投資者的作用及影響…278
三、業務操作流程與時間表…280