圖書內容簡介

本書既有法律實務的內容，比如三版掛牌的基本條件，主體資格的問題，關聯交易的問題，又系統收集了新三板的全部法律、法規及規范性文件，正是針對證券職業人士的實用工具書，也是其他人了解新三板知識極好的學習材料。

圖書目錄

第一篇掛牌實務指引
第一章新三板掛牌的基本條件
第一節依法設立且存續滿兩年
第二節業務明確，具有持續經營能力
第三節公司治理機制健全，合法合規經營
第四節股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規
第五節主辦券商推薦并持續督導
第二章新三板掛牌業務主要法律問題
第一節企業改制
第二節非貨幣資產出資問題
第三節股權代持問題
第四節同業競爭和關聯交易問題
第五節稅務問題
第六節社保問題
第七節知識產權問題
第八節集體土地相關問題
第九節競業禁止問題
第十節對賭及相關特殊條款問題
第十一節上市公司現身新三板相關問題
第十二節VIE相關問題
第三章新三板掛牌相關業務指引
第一節新三板股票轉讓
第二節新三板定向發行
第四章全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司答新三板常見問題（選錄）
第一節掛牌申請相關問題
第二節主辦券商相關問題
第三節掛牌公司相關問題
第四節投資者參與交易相關問題
第五節其他問題
第六節主辦券商投資者適當性管理問題解答
第二篇重點法律問題實務解析
第一章反饋意見關注公司成本費用的真實性、合理性（神州云動430262）
第二章一致行動人關于股權轉讓限制的協議（聯宇技術430252）
第三章完善公司治理制度（成科機電430257）
第四章涉密企業依法申請豁免披露（銳創通信430285）
第五章未按法規要求辦理環評手續（上海上電430363）
第六章不存在同業競爭的說明：劃分業務專屬行業（東軟慧聚430227）
第七章國有資產轉讓履行國資轉讓相關程序（湘財證券430399）
第八章反饋意見要求補充說明并披露小規模納稅人的情況（華藝園林430459）
第九章消除潛在同業競爭（英諾爾）
第十章股份公司與控股股東在報告期內及將來一定時間內存在同業競爭（英派瑞430555）
第十一章解除對賭協議（易事達430628）
第十二章勞務派遣員工人數大幅超過正式員工數（金鵬源康430606）
第十三章實際控制人夫婦婚姻存續情況（徽電科技430600）
第十四章關聯交易比較大且短期無法徹底消除（樂升股份430213）
第十五章客觀原因造成出資貶值不屬于出資不實（和隆優化430290）
第十六章就歷史上的出資瑕疵所采取的補救措施（正陽生物832034）
第十七章反饋意見要求說明現金置換出資程序是否完備（磁谷科技832070）
第十八章債轉股事項的合法、合規性（四聯智能430758）
第十九章有外籍股東但未申請設立外商投資企業（網動科技430224）
第二十章冒名股東的形成及清理（青鷹股份430647）
第二十一章實際控制人未追溯至最終出資人（星原豐泰430233）
第二十二章職工持股會的清理（捷虹股份430295）
第二十三章反饋意見要求說明無償租用控股股東的相關情況（奧油化工832044）
第二十四章股東以1元將股權轉讓給實際控制人（藍波綠建430678）
第二十五章股權質押問題--公司近50%股權辦理質押（雪郎生物830821）
第二十六章混合性投資行為（明股實債行為）的效力（城興股份831415）
第二十七章上市公司落子新三板（勝禹股份831626）
第二十八章多名股東將表決權等授予實際控制人（博銳尚格830766）
第二十九章無營業執照從事生產活動(倚天股份430301)
第三十章公司借用股東身份購買車輛并使用（瑞華天健830863）
第三篇法律、法規、規范性文件
第一章法律
1.1中華人民共和國公司法（2013年12月28日修正）（略）
1.2中華人民共和國證券法（2013年6月29日修正）（略）
第二章部門規章
2.1全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法
2.2非上市公眾公司監督管理辦法
2.3非上市公眾公司收購管理辦法（略）
2.4非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（略）
2.5優先股試點管理辦法
2.6非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）（略）
2.7非上市公眾公司監管指引第1號--信息披露
2.8非上市公眾公司監管指引第2號--申請文件
2.9非上市公眾公司監管指引第3號--章程必備條款
2.10非上市公眾公司監管指引第4號--股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
2.11非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號--公開轉讓說明書（略）
2.12非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號--公開轉讓股票申請文件（略）
2.13非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號--定向發行說明書和發行情況報告書（略）
2.14非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號--定向發行申請文件（略）
2.15非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號--權益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書（略）
2.16非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號--重大資產重組報告書（略）
2.17非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號--定向發行優先股說明書和發行情況報告書（略）
2.18非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號--定向發行優先股申請文件（略）
2.19中國證券監督管理委員會公告〔2013〕49號
2.20非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程（略）
2.21股份公司向特定對象發行證券導致證券持有人累計超過200人或股東人數超過200人的非上市公眾公司向特定對象發行證券核準（略）
2.22股東人數超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓核準（略）
第三章業務規則
3.1綜合類
3.1.1全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）
3.1.2關于境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告
3.1.3關于全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知 (略)
3.2掛牌類業務
3.2.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）（略）
3.2.2全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）
3.2.3全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）
3.2.4全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）
3.2.5全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）（略）
3.3公司類業務
3.3.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）
3.3.2全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號--備案文件的內容與格式（試行）
3.3.3全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號--股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）
3.3.4全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號--主辦券商關于股票發行合法合規性意見的內容與格式（試行）（略）
3.3.5全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號--法律意見書的內容與格式（試行）（略）
3.3.6全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法（略）
3.3.7全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）（略）
3.3.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引（試行）（略）
3.3.9全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引（試行）（略）
3.4交易監察類
3.4.1全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）（略）
3.4.2全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）
3.4.3全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（略）
3.4.4全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）（略）
3.4.5全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）
3.5機構業務類
3.5.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）（略）
3.5.2全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）（略）
3.5.3全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）（略）
3.6投資者服務類
3.6.1全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）
3.7兩網公司及退市公司
3.7.1關于原代辦股份轉讓系統掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡安排有關事項的通知
3.7.2全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法（略）
3.7.3全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法（略）
第四章服務指南
4.1綜合類
4.1.1股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、定向發行股票的審查工作流程
4.1.2全國中小企業股份轉讓系統申請材料接收須知
4.1.3關于做好申請材料接收工作有關注意事項的通知
4.1.4關于收取掛牌公司掛牌年費的通知
4.2掛牌業務類
4.2.1全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）
4.3公司業務類
4.3.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南
4.3.2全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）
4.3.3企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式模板（略）
4.3.4全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第1號--非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南（略）
4.3.5全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第2號--非上市公眾公司發行股份購買資產構成重組文件報送指南（略）
4.3.6全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業務指南(試行)（略）
4.3.7全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司暫停與恢復轉讓業務指南(試行)（略）
4.3.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司權益分派業務指南（試行）（略）
4.4兩網及退市公司類
4.4.1全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票分類轉讓變更業務指南（試行）（略）
新三板：掛牌操作指引與實務解析（第二版）
案例索引
案例索引
【案例1.1.1】國有獨資公司未取得國有股權設置批復文件（勝達科技430626）
【案例1.1.2】國有股東出資，未出具正式評估報告（愛科賽832062）
【案例1.1.3】股東借款出資，驗資后歸還（天悅實業831281）
【案例1.1.4】反饋要求對是否符合"公司依法設立"發表明確意見（昌盛股份430503）
【案例1.1.5】以評估后增值額進行改制（晨宇電氣831957）
【案例1.1.6】存續分立不影響存續主體業績計算（廣東羚光830810）
【案例1.2.1】單一客戶對經營成果有重大影響（信諾達430239）
【案例1.2.2】在建項目無相應資質（科慧科技831045）
【案例1.2.3】出售子公司予股東，交易款項未支付完畢（盛世光明430267）
【案例1.2.4】公司分配現金股利，但分配后未分配利潤為負（科匯電自830912）
【案例1.2.5】反饋意見要求對公司的"持續經營能力"發表意見（匯通控股831204）
【案例1.3.1】反饋意見要求說明公司治理機制是否健全（春泉節能430715）
【案例1.3.2】公司丟失發票違法行為（中冀聯合831994）
【案例1.3.3】公司因工作失誤漏繳稅款受處罰（東亞裝飾430376）
【案例1.3.4】稅收滯納金不帶有處罰性質（恒瑞能源830807）
【案例1.3.5】董事任職資格（博濤股份832013）
【案例1.3.6】關聯方占用公司資金（高健實業832042）
【案例1.3.7】使用員工個人賬戶收取貨款（美蘭股份430236）
【案例1.3.8】公司報告期內開具不真實的巨額承兌匯票（云南路橋830796）
【案例1.4.1】公司股東出資、任職資格符合《公務員法》（東巖股份430286）
【案例1.4.2】未成年人依法繼承股權，由法定代理人代為行使股東權利（快易名商831423）
【案例1.4.3】國有股權轉讓未進行評估（長天思源830842）
【案例1.4.4】盈余公積轉增股本（威林科技430241）
【案例1.4.5】在天交所掛牌交易的公司申請到新三板掛牌（衛東實業832043）
【案例1.4.6】反饋要求對是否符合"股權明晰、股份發行轉讓合法合規"發表明確意見（中興通430035）
【案例2.1.1】股東實物出資屬實，但未履行評估程序（川東磁電831433）
【案例2.1.2】增資相關記賬憑證與股東會決議、驗資報告不一致，且原因無法查明（川東磁電831433）
【案例2.1.3】股改的資產評估機構無證券期貨業務評估資格（格林綠化430741）
【案例2.1.4】股份公司發起人未簽發起人協議（易同科技430258）
【案例2.1.5】虧損企業掛牌新三板（眾合醫藥430598）
【案例2.1.6】土地取得方式與證載信息不一致(成科機電430257)
【案例2.1.7】經營性企業持有劃撥土地使用權證（東南電器831932）
【案例2.2.1】無發票，資產未入賬（藍天環保430263）
【案例2.2.2】以人力資源、管理資源出資(聯動設計430266)
【案例2.2.3】追溯評估致無形資產價值不夠，用現金補足（萬泉河430434）
【案例2.2.4】技術出資超比例且未評估（風格信息430216)
【案例2.2.5】以非專利技術出資形式進行股權激勵（銅牛信息430243）
【案例2.2.6】涉及職務成果的無形資產出資瑕疵(金日創430247)
【案例2.2.7】無形資產出資瑕疵，作減資處理（奧爾斯430248）
【案例2.3.1】24名自然人股東代國有實業持股（江西廣藍831139）
【案例2.3.2】反饋意見要求說明公司歷史上的代職工持股的問題（中棉種業832019）
【案例2.4.1】解決同業競爭問題的措施之一（數聚軟件430435）
【案例2.4.2】解決同業競爭問題的措施之二(蘇變電氣832068)
【案例2.4.3】解決關聯交易的措施（東聯科技832058）
【案例2.5.1】公司整體變更時，自然人股東繳納個人所得稅（普華科技430238）
【案例2.5.2】公司整體變更，自然人股東未繳納個人所得稅(奧倫德832016）
【案例2.5.3】未分配利潤轉增股本，股東未繳納個人所得稅（天勁股份831437）
【案例2.5.4】中外合資企業轉為內資，未補繳稅款（成豐股份831218）
【案例2.5.5】應納稅所得額超過小微企業認定條件（尚思傳媒430743）
【案例2.5.6】小規模納稅人轉為一般納稅人（歐薩咨詢430319）
【案例2.6.1】公司有6名職工申明不參加城鎮職工社會保險繳費（乾元澤孚831092）
【案例2.6.2】勞務派遣用工（優網科技430343）
【案例2.7.1】申報前企業生產經營相關重要知識產權存在權利糾紛（華安股份430279）
【案例2.8.1】租用集體土地、自建房屋的合法合規情況（紫晶股份832072）
【案例2.9.1】反饋意見要求說明核心技術人員是否違反前任公司的競業禁止（愛科賽832062）
【案例2.10.1】與公司股東對賭回購（皇冠幕墻430336）
【案例2.10.2】與公司實際控制人對賭（歐迅體育430617）
【案例2.10.3】與公司及公司原股東對賭（星晨石墨831086）
【案例2.10.4】增資協議約定反稀釋條款 （中創股份831413）
【案例2.11.1】上市公司控股子公司掛牌新三板的決策程序（大族冠華830820）
【案例2.11.2】子公司的獨立性問題（元亨光電430382）
【案例2.11.3】東富龍參與認購新三板企業 （建中醫療430214）
【案例2.12.1】切斷協議關系，解除VIE結構（隨視傳媒430240）
【案例3.1.1】同只股票價格大幅變化
【案例3.1.2】做市商通過掛牌公司股票發行獲得股票 （藍山科技830815）
【案例3.1.3】天風模式
【案例3.1.4】首家掛牌同時做市企業（雷帕得831613）
【案例3.1.5】首家協議轉讓變更為做市轉讓企業 （興竹信息302530）
【案例3.2.1】聯訊證券掛牌新三板 （聯訊證券830899）
【案例3.2.2】為企業融資+為做市商提供庫存股（均信擔保430558）
【案例3.2.3】股權資產認購定價依據 （了望股份430199）
【案例3.2.4】以詢價方式確定定增價格
【案例3.2.5】一元定增
【案例3.2.6】通過定增進行股權激勵 （麟龍股份430515）
【案例3.2.7】同時以現金和非現金資產認購
【案例3.2.8】現有股東優先認購安排 （中科國信430062）
【案例3.2.9】首家掛牌+定增企業 （藍天環保430263