圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)注重新三板掛牌實(shí)務(wù)，首先從掛牌的準備工作開(kāi)始，介紹掛牌流程，指導掛牌后的資本運作，每章都結合實(shí)際案例，讓打算申請掛牌新三板的企業(yè)了解新三板最直觀(guān)、最真實(shí)的一面；同時(shí)，不忘從投資者角度分析新三板的投資業(yè)務(wù)，指點(diǎn)投資技巧；最后從法律和監管的角度為新三板企業(yè)提供規范和支持。本書(shū)從實(shí)際出發(fā)，雖沒(méi)有為基礎理論知識設立章節，但在實(shí)務(wù)解析中蘊含了理論知識的應用。每項實(shí)務(wù)操作對應了恰到好處的案例，讀者可以從相關(guān)案例的解析中獲得最直接的幫助。

圖書(shū)目錄

1前言... 1
第一章 新三板掛牌的準備工作... 2
第一節 申請掛牌新三板的條件... 2
1. 依法設立且存續滿(mǎn)兩年... 2
2. 業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力... 4
3. 公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)... 4
4. 股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規... 5
5. 主辦券商推薦并持續督導... 5
6. 本節相關(guān)案例... 6
第二節 選擇戰略投資者... 8
1. 戰略投資者選擇目標公司的標準... 8
2. 尋找并選擇戰略投資者... 9
3. 引進(jìn)戰略投資者的準備工作... 11
4. 引進(jìn)戰略投資者的風(fēng)險... 12
5. 本節相關(guān)案例... 13
第三節 選擇中介機構... 14
1. 主辦券商... 14
2. 律師事務(wù)所... 15
3. 會(huì )計師事務(wù)所... 16
4. 資產(chǎn)評估機構... 17
5. 本節相關(guān)案例... 18
第四節 調整企業(yè)治理結構... 20
1. 調整法人治理結構... 20
2. 合理配置董事、監事及高級管理人員... 21
3. 本節相關(guān)案例... 24
第五節 規劃企業(yè)發(fā)展戰略... 25
1. 戰略規劃存在的問(wèn)題... 25
2. 制定企業(yè)發(fā)展戰略遵循的原則... 26
3. 在戰略梳理過(guò)程中制定戰略規劃... 27
4. 本節相關(guān)案例... 29
第六節 強化企業(yè)內部控制... 31
1. 企業(yè)內部控制的基本內容... 31
2. 企業(yè)內部控制建設... 31
3. 本節相關(guān)案例... 33
第二章 新三板掛牌流程... 35
第一節 制作申請材料... 35
1. 全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）... 35
2. 全國中小企業(yè)股份轉讓系統公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)內容與格式指引(試行). 36
3. 制作其他要求披露的文件... 41
4. 準備不要求披露的文件... 42
5. 相關(guān)文件范本... 44
第二節 掛牌總體流程... 49
1. 在公司內部成立新三板掛牌領(lǐng)導小組... 49
2. 與中介機構簽訂協(xié)議并開(kāi)展全面盡職調查工作... 49
3. 規范公司治理、財務(wù)內控機制、解決各類(lèi)問(wèn)題... 49
4. 通過(guò)股份制改造成立股份公司... 49
5. 向全國中小企業(yè)股份轉讓系統公司提交掛牌文件，并接收反饋意見(jiàn)... 50
6. 股東人數超過(guò)200人時(shí)，中國證監會(huì )出具核準文件... 50
7. 掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續... 50
8. 掛牌后履行持續信息披露義務(wù)... 51
9. 本節相關(guān)案例... 51
第三章 新三板的資本運作... 53
第一節 定向融資... 53
1. 新三板的定向發(fā)行及流程... 53
2. 定向發(fā)行過(guò)程中需要哪些申請文件... 54
3. 定向發(fā)行過(guò)程中，律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)的主要內容... 54
4. 新三板的儲架發(fā)行制度... 54
5. 本節相關(guān)案例... 55
第二節 并購戰略... 56
1. 企業(yè)并購的形式劃分... 56
2. 并購時(shí)，對于目標公司需要進(jìn)行哪些方面的調查... 57
3. 新三板的并購資源與機會(huì )... 58
4. 企業(yè)并購戰略... 58
5. 本節相關(guān)案例... 59
第三節 股權激勵... 60
1. 制定股權激勵的意義... 60
2. 公司治理中存在的激勵問(wèn)題... 61
3. 股權激勵的基本模式... 61
4. 制定股權激勵的實(shí)務(wù)要點(diǎn)... 62
5. 本節相關(guān)案例... 63
第四節 中小企業(yè)私募債... 65
1. 中小企業(yè)私募債的發(fā)展現狀... 65
2. 中小企業(yè)私募債的發(fā)行條件及發(fā)行流程... 65
3. 中小企業(yè)私募債發(fā)行前需要哪些備案材料... 66
4. 本節相關(guān)案例... 66
第五節 轉板... 67
1. 轉板的路徑... 67
2. 轉板的綠色通道... 68
3. 轉板制度的設計... 69
4. 掛牌企業(yè)實(shí)現轉板的條件... 70
5. 新三板的轉板審批... 70
6. 本節相關(guān)案例... 72
第四章 新三板的投資業(yè)務(wù)與投資技巧... 73
第一節 新三板市場(chǎng)投資主體... 73
1. 機構投資者... 73
2. 個(gè)人投資者... 74
3. 本節相關(guān)案例... 75
第二節 投資業(yè)務(wù)操作流程... 75
1. 開(kāi)立相關(guān)賬戶(hù)... 75
2. 簽訂協(xié)議... 76
3. 委托成交... 77
4. 清算交收... 77
5. 信息發(fā)布... 78
6. 本節相關(guān)案例... 78
第三節 投資與退出方式... 79
1. 掛牌前的融資階段... 79
2. 掛牌后的融資階段... 80
3. 本節相關(guān)案例... 81
第四節 新三板市場(chǎng)的價(jià)值發(fā)現... 82
1. 新三板行業(yè)分析... 82
2．新三板企業(yè)具備的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)... 82
3. 高新技術(shù)企業(yè)業(yè)績(jì)評價(jià)特點(diǎn)... 84
4. 本節相關(guān)案例... 84
第五章 新三板的監管部門(mén)... 85
第一節 主辦券商... 85
1. 主辦券商的主要責任... 85
2. 主辦券商的任職資格... 85
3. 取得主辦券商資格的程序... 86
4. 主辦券商的持續督導... 87
5. 本節相關(guān)案例... 87
第二節 新三板中的監管支持機構... 88
1. 全國股份轉讓系統公司... 88
2. 證券監督管理委員會(huì )... 89
3. 證券結算登記機構... 90
4. 本節相關(guān)案例... 91
第六章 新三板掛牌涉及的主要法律問(wèn)題... 92
第一節 企業(yè)改制問(wèn)題... 92
1. 企業(yè)改制的流程... 92
2. 股改的方案... 94
3. 整體改制中需要注意的問(wèn)題... 95
4. 本節相關(guān)案例... 97
第二節 非貨幣資產(chǎn)出資問(wèn)題... 98
1. 實(shí)物出資... 98
2. 以無(wú)形資產(chǎn)出資... 99
3. 解決無(wú)形資產(chǎn)出資問(wèn)題的方法... 100
4. 本節相關(guān)案例... 101
第三節 股權代持問(wèn)題... 104
1. 股權代持... 104
2. 股權代持的法律風(fēng)險... 104
3. 相應的解決方案... 105
4. 本節相關(guān)案例... 106
第四節 同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題... 107
1. 同業(yè)競爭的審核尺度... 107
2. 同業(yè)競爭的解決思路... 107
3. 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)方的界定... 107
4. 如何解決關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題... 108
5. 本節相關(guān)案例... 109
第五節 稅務(wù)問(wèn)題... 110
1. 關(guān)于整體變更時(shí)凈資產(chǎn)折股所涉及的企業(yè)所得稅問(wèn)題... 110
2. 關(guān)于補繳歷史年度欠繳稅款問(wèn)題... 111
3. 關(guān)于稅收優(yōu)惠問(wèn)題... 111
4. 關(guān)于核定征稅問(wèn)題... 112
5. 關(guān)于個(gè)人股票期權所得征收個(gè)人所得稅問(wèn)題... 112
6. 本節相關(guān)案例... 114
第六節 社保問(wèn)題... 115
1. 職工社保和住房公積金的繳納... 115
2. 關(guān)于勞務(wù)派遣用工問(wèn)題... 116
3. 本節相關(guān)案例... 116