圖書內容簡介

本書通過研究日本《金融商品交易法》的立法目的、立法內容，以及數次修改立法的背景、立法效果等，通過案例分析探討該法對金融實務的影響，以期能給中國今后金融立法有所啟示。

圖書目錄

"目錄
第一章《金融商品交易法》的立法目的和金融行政
第一節立法背景
第二節《金融商品交易法》的立法目的
一、有關立法目的之日本國內學說
二、IOSCO原則
三、日本《金融商品交易法》立法目的
第三節立法體系
一、市場規則體系
二、上市企業法體系
第四節《金融商品交易法》和金融行政
一、日本金融行政法規和規則種類
二、金融行政機構
三、金融行政權限的主體
四、金融行政
五、許可制•認可制•備案制和登記注冊
第二章《金融商品交易法》概要
第一節目的決定構成
一、三階段目的
二、為達目的之內容構成
第二節《金融商品交易法》構成
一、在證券法的基礎上綜合數法而構成
二、《金融商品交易法》內容構成
第三節《金融商品交易法》內容概要
一、規范對象商品的擴大
二、規范對象業務的橫向化
三、根據業務內容制定靈活的市場參入制度
四、“金商業者”的行為準則
五、對投資性強的儲蓄存款•保險的規范規則的
橫向化
六、其他為保護利用者的制度改革
第四節《金融商品交易法》等歷年修訂
一、歷年修訂內容簡介
二、2013年《金融商品交易法》修訂
三、最新立法修訂介紹
第三章《金融商品交易法》的適用范圍
第一節《金融商品交易法》中“金融商品”的概念
概要
一、“金融商品”的概念概要
二、“有價證券”的概念概要
三、金融衍生交易品
第二節有價證券的具體內容
一、第一項有價證券內容（《金融商品交易法》第2條
第1款）
二、第二項有價證券的內容（《金融商品交易法》第2條第2款）
三、金融衍生交易品
第三節“視為有價證券”中的“集團投資方案”評析
一、“集團投資方案”立法背景
二、新設“集團投資方案”概念增擴“有價證券”之范疇概要
三、《金融商品交易法》中“集團投資方案”的立法
技術
四、“集團投資方案”作為“業者”的規則
第四章《金融商品交易法》中的企業公示制度
第一節公示制度概要
一、公示制度意義和相關法律
二、信息公示制度分類
三、信息公示制度的適用除外
四、信息公示的基礎（會計、審計、內部管理）
第二節發行市場公示規則
一、發行市場公示制度概要
二、發行市場公示規則
第三節繼續公示制度
一、流通市場公示制度
二、適時公示
第四節企業違反公示制度之責任
一、行政責任
二、民事責任
三、刑事責任
第五章公開收購制度和大量持有報告制度
第一節公開收購制度
一、公開收購制度
二、公開收購制度的公示制度
三、公開收購者的行為規則
四、公開收購對象企業之行為規則
五、其他關聯者的行為規則
六、罰則
第二節大量持有報告制度
一、大量持有報告制度立法目的
二、大量持有報告制度中的用語概念
三、大量持有報告制度內容
四、大量持有報告書的公示
五、M＆A和大量持有報告
六、違反大量持有報告制度的罰則
第六章金融商品交易業者
第一節金融商品交易業者規則
一、金融商品交易業者概念
二、金商業者之注冊事宜
三、附隨業務和兼業規范
四、投資對象分類
五、金融商品中介業者
第二節金融商品交易業者行為規范
一、《金融商品交易法》中有關金商業者的行為規則
二、適格機構投資家等特例業務
第七章金融商品市場參與者機構
第一節金融商品交易所
一、金融商品交易所概要
二、金融商品交易所組織形態
三、金融商品交易所交易所持股公司的業務范圍
四、金融商品交易所自主規則業務
五、金融商品交易所市場內的交易
第二節外國金融商品交易所
第三節金融商品交易結算機構等
一、制度概要
二、金融商品交易結算機構
三、結算中規范適用的特例
四、集中結算
五、外國金融商品交易結算機構
第四節交易信息蓄積機構
一、店頭衍生交易信息的集約制度之宗旨
二、店頭衍生交易信息的集約制度之概要
三、店頭衍生交易信息的公示制度之概要
四、交易信息蓄積機構
五、指定外國交易信息蓄積機構
第五節證券保管轉賬機構
一、企業債券等的轉賬法
二、企業債等
三、轉賬機構等
四、加入者保護信托
五、轉賬制度
第六節證券金融企業
一、證券金融企業的概要
二、證券金融企業的業務范圍
第七節金融ADR機構
一、金融ADR
二、金融ADR制度建設
三、認定投資者保護團體制度
四、糾紛解決指定機構
五、FINMAC
第八節金融商品交易業協會
一、自主規范機構概念及其意義
二、自主規范機構業務概要及其監督機構
三、自主規范機構類型
四、金融商品交易業協會會員
五、金融商品交易業協會的規則
第九節投資者保護基金
一、制度概要
二、有關補償對象糾紛的案例
三、日本有關基金的法律規定
四、美國的基金制度
第八章不正當交易的禁止規定
一、概述
二、不正當交易類型
第九章罰則
第一節《金融商品交易法》處罰規范
一、課征金
二、刑事責任
三、民事責任
四、其他
第二節《金融商品交易法》的責任與《會社法》的
責任
第十章日本《金融商品交易法》對我國《證券法》改革的
啟示
第一節我國《證券法》等相關法律現狀
一、我國《證券法》現狀
二、《證券法》修訂草案概念分析與疑問
第二節淺談日本《金融商品交易法》對我國立法之
啟示
一、我國資本市場現狀和立法狀況之間的關系
二、我國《證券法》等相關法律法規的課題
三、日本《金融商品交易法》對我國立法的啟示
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