圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

新三板的適時(shí)出現開(kāi)辟了中小企業(yè)融資的新天地，敲開(kāi)了中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的大門(mén)。本書(shū)以案例集解析作為出發(fā)點(diǎn)，結合“新三板李盟主”李浩老師九年的新三板實(shí)操經(jīng)驗，通過(guò)對近200個(gè)案例的深入剖析和探討，圍繞掛牌過(guò)程中涉及的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、股東占款等難點(diǎn)問(wèn)題提供解決辦法和應對策略，深入淺出地詮釋了新三板掛牌總體思路、注意事項、行業(yè)規則，幫助中小企業(yè)以最低的成本登陸新三板市場(chǎng)，用最快的速度掌握資本市場(chǎng)運作核心，對于券商人士、律師、會(huì )計師以及擬掛牌企業(yè)極具學(xué)習價(jià)值和參考意義。

圖書(shū)目錄

"目錄
第一章涉及繼承的案例
1-1未成年人繼承股東身份的適格性
1-2公司股東去世，其發(fā)生繼承的股權是否影響公司股權明晰
第二章涉及土地使用權的案例
2-1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地、建筑物是否合法合規
2-2土地取得方式與證載信息不一致
第三章涉及信息披露的案例
3-1請公司補充披露并對可持續經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行量化分析
3-2請公司補充披露是否具備業(yè)務(wù)轉型的關(guān)鍵資源要素、業(yè)務(wù)轉型風(fēng)險及應對措施
第四章涉及一致行動(dòng)的案例
4-1親屬簽署一致行動(dòng)協(xié)議
4-2管理層簽署一致行動(dòng)協(xié)議
第五章涉及抽逃出資的案例
5-1借錢(qián)出資、抽逃出資問(wèn)題
5-2非股東出資的核查
5-3股東向公司借款，是否構成抽逃出資
第六章涉及股東占款、公司代墊股款的案例
6-1股東占款的規范
6-2公司代墊股權轉讓款
6-3控股股東、實(shí)際控制人占用資金
第七章涉及人力資源出資、員工社保的案例
7-1以人力資源、管理資源出資
7-2報告期內未繳納員工住房公積金
7-3社保滯納金問(wèn)題
7-4核查公司是否存在違反勞動(dòng)法規的情形
第八章涉及對賭協(xié)議的案例
8-1股東對賭條款的相關(guān)處理措施
8-2對賭協(xié)議是否影響公司的持續穩定經(jīng)營(yíng)
8-3掛牌成功后解除對賭
8-4公司分紅現金補償的對賭協(xié)議
第九章涉及關(guān)聯(lián)方的案例
9-1關(guān)聯(lián)方租賃與市場(chǎng)價(jià)格差異較大的說(shuō)明
9-2關(guān)聯(lián)方收購無(wú)法辦理所有權證的資產(chǎn)
9-3公司與其原外資股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
9-4通過(guò)收購及注銷(xiāo)關(guān)聯(lián)方解決關(guān)聯(lián)交易
9-5關(guān)聯(lián)企業(yè)轉讓給外甥女規范同業(yè)競爭
9-6關(guān)聯(lián)交易占比高且短時(shí)期無(wú)法減少或消除
9-7關(guān)聯(lián)方借款的處理
第十章涉及新三板上市及轉板的案例
10-1搭乘醫改便車(chē)成功闖關(guān)創(chuàng )業(yè)板
10-2曾被封創(chuàng )業(yè)板“最袖珍”股
10-3掛牌新三板，意在創(chuàng )業(yè)板
10-4首家轉板中小板的三板公司
10-5三次闖關(guān)中小板
10-6首家轉板創(chuàng )業(yè)板的三板公司
10-7新三板第一股
10-8三次定向增資，三次跨越發(fā)展
10-9新三板融資托起綠色夢(mèng)想
第十一章涉及任職資格的案例
11-1董事在同行業(yè)公司擔任高管
11-2董事在前五大供應商任職
11-3公司董事長(cháng)對外兼職的處理方式
11-4公司董事為研究院和大學(xué)教授是否合規
11-5親屬關(guān)系是否影響監事任職資格和履行
11-6關(guān)于公司三會(huì )召開(kāi)及職工監事履職情況
11-7董事、高管親屬任公司監事
第十二章涉及經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的案例
12-1公司是否具有通信業(yè)務(wù)資質(zhì)
12-2網(wǎng)站發(fā)布廣告的資質(zhì)及合規性
12-3公司是否存在超越資質(zhì)范圍經(jīng)營(yíng)的情況
12-4公司是否需要辦理環(huán)保相關(guān)手續，披露產(chǎn)品質(zhì)量及遵守法律、法規情況
12-5未辦理環(huán)保相關(guān)許可手續，公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否符合國家環(huán)保相關(guān)規定
12-6三艾廣告是否有資質(zhì)賣(mài)瀘州老窖
12-7關(guān)于在建項目無(wú)相應資質(zhì)的認定
12-8請公司說(shuō)明資質(zhì)續期是否存在障礙以及若無(wú)法辦理對公司業(yè)務(wù)的影響
12-9未辦理環(huán)評事項被環(huán)保局行政處罰是否屬于重大違法違規情形
第十三章涉及同業(yè)競爭的案例
13-1變更經(jīng)營(yíng)范圍消除同業(yè)競爭
13-2如何解決同業(yè)競爭
13-3核查是否存在同業(yè)競爭
13-4解決同業(yè)競爭問(wèn)題提出相關(guān)解決措施
13-5轉讓股權消除同業(yè)競爭
13-6一定程度上與公司存在同業(yè)競爭
13-7注銷(xiāo)同業(yè)競爭企業(yè)
13-8出具承諾，解決潛在同業(yè)競爭問(wèn)題
13-9不存在同業(yè)競爭的說(shuō)明：劃分業(yè)務(wù)專(zhuān)屬行業(yè)
13-10注銷(xiāo)關(guān)聯(lián)公司消除同業(yè)競爭
13-11補充核查劉志春與原單位是否存在競業(yè)禁止方面的約定
第十四章涉及知識產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)的案例
14-1不具有商標所有權對公司及其獨立性的影響
14-2公司現有發(fā)明專(zhuān)利有無(wú)質(zhì)權實(shí)現風(fēng)險
14-3以非專(zhuān)利技術(shù)增資又對其減資
14-4報告期內使用關(guān)聯(lián)企業(yè)的商標
14-5技術(shù)出資超比例且未評估
14-6無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵、現金補正
14-7如何解決無(wú)形資產(chǎn)出資問(wèn)題
14-8短期內非專(zhuān)利技術(shù)出資又減資
14-9無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵，先減資再現金增資
14-10專(zhuān)利技術(shù)出資比例違反《公司法》規定
14-11無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵，做減資處理
14-12專(zhuān)利糾紛
14-13出資的非專(zhuān)利技術(shù)并非任職內作品的說(shuō)明
第十五章涉及納稅的案例
15-1關(guān)于小額納稅人和一般納稅人的判定
15-2掛牌前曾為小規模納稅人是否符合“合法規范經(jīng)營(yíng)”掛牌條件
15-3請律師核查公司收入是否真實(shí)及是否依法足額納稅
15-4公司受稅務(wù)處罰是否屬于重大違法違規
15-5自然人股東納稅情況及發(fā)生追繳稅費的防范措施
15-6稅務(wù)機關(guān)行政處罰是否構成重大違法違規行為
15-7公司整體變更時(shí)，自然人股東未繳納個(gè)人所得稅問(wèn)題
15-8公司整體變更時(shí)，未履行資產(chǎn)評估手續
15-9增資未評估的效力問(wèn)題
15-10管理公司股權置換LP基金份額
15-11未分配利潤為負變更為股份公司是否合規
15-12公司民間借貸利率是否合規
15-13應納稅所得額超過(guò)小微企業(yè)認定條件是否合規
15-14公司為規范關(guān)聯(lián)交易方所采取的措施是否充分、有效，相關(guān)內部控制是否完善
15-15公司整體變更時(shí)自然人股東繳納個(gè)人所得稅問(wèn)題
15-16詳細說(shuō)明公司報告期內實(shí)行核定征收方式申報繳納企業(yè)所得稅的原因
第十六章涉及股權的案例
16-1認定控股股東和實(shí)際控制人的依據
16-2掛牌前后新三板企業(yè)股權可否質(zhì)押
16-3企業(yè)在區域性股權交易中心掛牌
16-4為不改變發(fā)行人性質(zhì)，由員工配偶受讓股權激勵
16-5股權代持的解除
16-6股份代持的處理
16-7股權轉讓?zhuān)�股東缺席股東會(huì )
16-8公司代墊股東股權轉讓款
16-9控股股東與實(shí)際控制人認定
16-10公司如何保證限售協(xié)議有效性和可行性及應對股權爭議
16-11核心員工的股權激勵
16-12超過(guò)200人的未上市股份公司股權的專(zhuān)項核查
16-13工商登記股權結構不清晰
16-14國有股權在變更程序中存在瑕疵
16-15對同一次股權轉讓出現不同單價(jià)的解釋
16-16股權激勵相關(guān)問(wèn)題的合法、合規性
16-17股東表決權授權協(xié)議對掛牌的影響
16-18股東拆借給公司的資金債權是否合法、合規，公司股東、董事等適格性
16-19控股股東、共同實(shí)際控制人的認定
16-20原股東未履行出資義務(wù)即轉讓股權
16-21職工持股會(huì )將股權全部轉出并解散
16-22公司實(shí)際控制人及股東是否對公司控制權存在影響
16-23冒名股東的關(guān)注
16-24股權轉讓未辦理工商變更
16-25股權曾存在質(zhì)押
16-26公司股權轉讓管理及核心技術(shù)人員是否為股權激勵
16-27是否存在股權代持
16-28如何解決股權代持
16-29公司歷史上的代職工持股的問(wèn)題
16-30控股股東免租提供辦公場(chǎng)所
16-31股東以個(gè)人名義貸款用于公司經(jīng)營(yíng)
16-32子公司股東人數超過(guò)200人
16-33無(wú)實(shí)際控制人
第十七章涉及合法合規經(jīng)營(yíng)的案例
17-1是否符合合法、合規經(jīng)營(yíng)的要求
17-2關(guān)于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)運作方式及安排的合法性問(wèn)題
17-3關(guān)于債轉股事項的合規性
17-4境內公司與其境外上市實(shí)體的業(yè)務(wù)運營(yíng)
17-5公司國有劃撥土地是否合規及存在被收回的風(fēng)險
17-6董事在外兼職并擔任高管等職務(wù)是否違反公司法
17-7設立時(shí)有外籍股東的內資企業(yè)
17-8設立時(shí)有外籍股東的內資企業(yè)是否影響掛牌公司主體資格
17-9公司消防處罰事項是否構成重大違法違規
17-10如何判斷是否構成重大違法行為
17-11因稅務(wù)或銀行業(yè)務(wù)而被罰款是否屬于存在重大違法違規行為
17-12關(guān)于公司因工作失誤漏繳稅款受懲罰的認定
17-13生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否合法、合規
17-14關(guān)于公司制作和發(fā)布微電影的內容審查
17-15公司整體變更設立過(guò)程是否符合有關(guān)法律法規的規定
17-16公司車(chē)輛掛個(gè)人名下是否合規
17-17租賃土地自建廠(chǎng)房的合法性
17-18公司相關(guān)項目產(chǎn)品認證情況
17-19公司實(shí)際控制人股權質(zhì)押?jiǎn)?wèn)題的核查
17-20公司股東通過(guò)銀行貸款后，提供給公司使用是否合法、合規
17-21公司申請掛牌所履行的決策程序是否合規
17-22知識產(chǎn)權侵權訴訟對公司履約能力與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的影響
17-23對股權變更程序的合法、合規性發(fā)表意見(jiàn)
第十八章涉及財務(wù)的案例
18-1重大資產(chǎn)重組是否涉及關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化及交易的必要性、公允性、真實(shí)性
18-2公司應收與應付賬款及傭金是否合法
18-3工作室采購的確認、計量和披露
18-4廣告公司內部招待使用的瀘州老窖計入存貨的合理性
18-5公司分立事項對掛牌條件“存續滿(mǎn)兩年”的影響
18-6請主辦券商、律師核查關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、資金占用情況并發(fā)表明確意見(jiàn)
18-7關(guān)于出資遲延問(wèn)題
18-8以注冊資本額為對價(jià)收購子公司
18-9設立時(shí)注冊資本低于《公司法》的規定
18-10實(shí)物出資無(wú)評估且未到位，現金補足
18-11報告期最近一期存在較大規模虧損
18-12無(wú)發(fā)票，資產(chǎn)未入賬
18-13以人力資源、管理資源出資
18-14掛牌前如何處理產(chǎn)品對特定細分市場(chǎng)依賴(lài)過(guò)高的問(wèn)題
18-15補充核查公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否符合環(huán)境保護的要求
18-16公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)采集相關(guān)數據的行為符合現有法律法規
18-17工商行政管理局行政告誡書(shū)是否對上市產(chǎn)生影響
18-18是否構成掛牌障礙發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中補充披露
18-19半數股東登記地在境外是否具備發(fā)起人資格
18-20公司是否存在利用經(jīng)銷(xiāo)模式提前確認收入
18-21零對價(jià)轉讓子公司股權
18-22公司0元收購其他公司股權是否存在利益安排
18-23主辦券商持有推薦掛牌公司股票的合規性
18-24驗資報告和評估報告不符合規定，現金置換出資
18-25關(guān)于抽逃出資情形的核查
18-26事業(yè)單位同意下屬企業(yè)出資的法律效力
18-27新三板掛牌前實(shí)施股權激勵及主體資格
18-28國有股權程序瑕疵
18-29公司增資程序是否合法、合規及是否損害其他股東利益
18-30使用員工個(gè)人賬戶(hù)收取貨款
18-31設立時(shí)無(wú)驗資報告
18-32對主要客戶(hù)存在依賴(lài)
18-33持股低但實(shí)際控制公司
18-34股東是證券從業(yè)人員
第十九章其他類(lèi)型的案例
19-1深耕電子商務(wù)法檢細分市場(chǎng)
19-2公司的軍方客戶(hù)是否涉及申請豁免披露
19-3擔任被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的分公司負責人
19-4同為第一大股東但單獨認定為實(shí)際控制人
19-5實(shí)際控制人未追溯至最終出資人
19-6掛牌公司歷史上外資轉外資涉及的稅務(wù)、外匯等合規性問(wèn)題
19-7實(shí)際控制人的認定依據
19-8《網(wǎng)絡(luò )文化經(jīng)營(yíng)許可證》續辦情況影響公司掛牌
19-9開(kāi)具無(wú)真實(shí)交易票據為控股股東融資
19-10公司及其實(shí)際控制人最近兩年存在的違法違規及受處罰情況
新三板，我們一起并肩前行
"