圖書內容簡介

本書以美國20世紀30年代金融危機為分析起點，深入探討了投資者適當性制度生成和發展的國際國內背景，并對包括代理理論、招牌理論和特殊情況理論在內的適當性制度理論基礎進行了研究，同時從投資者、券商、監管者和資本市場四個視角闡述了適當性制度的現實價值。在參考國際經驗的基礎上，本書從宏觀層面即立法模式、適當性制度定位、適當性立法層級，以及微觀層面即投資者分類、適當性義務、適當性評估、投資者教育、信息披露、證券公司內部控制、證券仲裁制度等方面對適當性制度進行深入檢討，并相應提出了完善我國投資者適當性制度的構想。

圖書目錄

"目錄

緒論
第一章資本市場投資者適當性制度概述
第一節資本市場投資者適當性制度的法律界定
第二節資本市場投資者適當性制度的形成和發展
第三節資本市場投資者適當性制度與相關制度（或原則）的關系
小結
第二章資本市場投資者適當性制度的理論基礎與價值分析
第一節資本市場投資者適當性制度的理論基礎
第二節資本市場投資者適當性制度的價值分析
小結
第三章資本市場投資者適當性制度的立法模式以及績效分析
第一節自律規則主導型模式
第二節制定法主導型模式
第三節自律規則主導型模式和制定法主導型模式的績效分析
小結
第四章資本市場投資者適當性制度基礎篇及評介
第一節投資者分類制度及評介
第二節以適當性義務為基礎的適當性評估及評介
第三節投資者教育及評介
小結
第五章資本市場投資者適當性制度保障篇及評介
第一節信息披露及評介
第二節適當性制度監督檢查及意義評介
第三節適當性制度下券商損害賠償責任及評介
小結
第六章我國資本市場投資者適當性制度的檢討以及完善構想
第一節我國投資者適當性制度之檢討
第二節我國現有適當性制度的完善構想
小結
結論
參考文獻
致謝"