圖書內容簡介

本書試圖從2008年的全球金融危機中總結出國際金融危機爆發與蔓延的一般性規律，并剖析現行國際金融監管法制存在的體制性困境，探尋國際金融監管法制現代化的路徑，構建一個全新的國際金融監管法制環境，包括以跨行業、跨市場監管為突破口的綜合性金融監管理念，以逆周期監管、系統重要性金融機構監管為核心的宏觀審慎監管法制，以《巴塞爾資本協議Ⅲ》和金融衍生品市場監管、私募基金市場監管及信用評級市場監管為中心的微觀審慎監管法制，以及以金融消費者保護和金融監管國際合作為核心的新型金融監管法制，從而形成一個較為完整的現代化國際金融監管法制體系。

圖書目錄

"目錄
序言 1
第一章國際金融監管法制的困境及其現代化反思
第一節國際金融監管法制現代化的內涵和特點
一、國際金融監管法制現代化的內涵
二、國際金融監管法制現代化的特點
第二節金融創新的濫用與美國次債危機——美國次債危機探源與啟示
一、美國次級住房抵押貸款市場的興衰及其政策誘因
二、美國次貸危機的法律因素
三、美國次級債的固有風險及其在證券化創新中的放大
四、美國次債危機的啟示
第三節金融自由化及其對金融監管法制的考驗
一、金融市場自由化與金融危機全球化
二、金融創新自由化與金融危機的原發性
三、防范國際金融危機的理念與制度考量
第四節金融風險全球化與全球金融治理機制之構建
一、金融風險全球化再評估
二、現行國際金融監管體制的困境
三、全球金融治理機制的有效性構建
第二章綜合金融監管理念及其運用
第一節多元化與綜合均衡監管格局的構建
一、國際金融監管體制的缺陷及其變革
二、金融危機后主要金融市場的金融監管體制
變革
三、優化我國金融監管格局的若干建議與對策
第二節跨行業金融監管
一、我國的金融跨行業經營現狀及其新發展
二、后危機時代我國金融跨行業經營問題
三、建立完善的金融跨行業監管制度
第三節跨市場金融交易監管
一、跨市場監管的邏輯前提：股票市場與股指期貨市場的關聯性
二、構建基于反操縱與防控系統性風險的跨市場監管制度
第三章宏觀審慎監管的法制化
第一節金融自由化與宏觀審慎監管
一、金融自由化與宏觀審慎監管的缺失
二、宏觀審慎監管理念的提出
三、宏觀審慎監管的概念、內容與特征
四、宏觀審慎監管的最新發展
五、構建我國宏觀審慎金融監管框架
第二節逆周期宏觀審慎監管
一、逆周期監管的必要性
二、逆周期監管的工具
三、對我國建立和完善逆周期監管的啟示與建議
第三節強化系統重要性金融機構的監管
一、“大而不倒”：SIFI的特征及其弊端
二、“大而不倒”之終結：危機后美國構建SIFI監管法制的主旨
三、“大亦可倒”原則之確立：美國SIFI監管法制構建之啟示
第四章金融市場監管法制的強化
第一節巴塞爾協議及其在我國銀行監管中的運用
一、跨國銀行監管責任的劃分
二、跨國銀行資本充足率監管與《巴塞爾資本協議》的出臺
三、《巴塞爾資本協議Ⅱ》對銀行資本充足率監管的創新與不足
四、《巴塞爾資本協議Ⅲ》銀行監管理念的提升
五、我國銀行監管引入《巴塞爾資本協議》的法律實踐
第二節金融衍生品市場的法律規制
一、后金融危機時代金融衍生品市場的法律規制
二、后金融危機時代美、英金融衍生品市場監管的變革
三、我國金融衍生品市場的法律規制及其完善
第三節我國私募基金市場的監管
一、證券經營機構私募產品監管的理論及境外經驗借鑒
二、我國私募基金存在的問題
三、對我國私募基金的前瞻性建議
第四節我國信用評級的利益沖突及其規制
一、我國信用評級利益沖突的市場自律現狀及完善建議
二、我國信用評級利益沖突的司法規制現狀及完善建議
三、我國信用評級利益沖突的行政監管現狀及完善建議
第五章金融消費者保護法制的現代化
第一節金融自由化與金融消費者保護
一、金融自由化下的金融消費者保護
二、金融消費者保護與金融機構業務創新的關系
第二節金融消費者保護機制的構建
一、建立金融消費者保護機制的基本思路
二、金融消費者的事前保護
三、金融消費者的事中保護
四、金融消費者的事后保護
第三節中國金融消費者保護法制建設
一、培養金融消費者保護的監管理念
二、促進金融消費者保護立法
三、建立長效監管機關間協調監管機制
四、加強金融機構的自律監管
五、構建金融消費者保護的外部救濟機制
第六章國際金融監管合作機制的現代化
第一節國際金融監管合作機構的擴展
一、全球性金融監管合作體系的構建
二、區域性監管合作組織
三、雙邊性金融監管合作
第二節國際金融監管管轄權的分配與協調
一、國際金融監管管轄權的理論基礎
二、跨國金融管轄權分配與協調
第三節國際金融監管標準的營建
一、聯合國框架下的國際金融監管公約
二、金融市場準入監管標準
三、持續性監管標準
第四節國際金融監管信息的交流與共享
一、信息的披露制度
二、信息的交流與共享機制
三、金融監管信息的合理使用
結束語
后記
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