法規法律目錄

·國家安全監管總局、國家煤礦安監局關于進一步加強煤礦安全監管監察
/國家安全生產監督管理(2012-10-30)

·關于調整大嶝對臺小額商品交易市場稅收政策問題的通知
/財政部(2012-10-23)

·礦產資源規劃編制實施辦法
/國土資源部(2012-10-12)

·證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定
/中國證券監督管理委員(2012-10-29)

·關于進一步加強環境保護信息公開工作的通知
/環境保護部辦公廳(2012-10-30)

·交通運輸部關于加快推進交通運輸行業科技創新能力建設的若干意見
/交通運輸部(2012-10-25)

·關于印發《大中型水庫移民后期扶持結余資金使用管理暫行辦法》的通
/財政部(2012-10-19)

·天然氣利用政策
/國家發展和改革委員會(2012-10-14)

·工業和信息化部關于印發廢鋼鐵加工行業準入公告管理暫行辦法的通知
/工業和信息化部(2012-10-29)

·關于擴大中等職業教育免學費政策范圍進一步完善國家助學金制度的意
/財政部國家發展和改(2012-10-22)

·民政部關于印發《志愿服務記錄辦法》的通知
/民政部(2012-10-23)

·國土資源部關于推廣先進適用技術提高礦產資源節約與綜合利用水平的
/國土資源部(2012-10-23)

更多法律法規

關于印發《大中型水庫移民后期扶持結余資金使用管理暫行辦法》的通知

財企[2012]315號

各省、自治區、直轄市財政廳（局），新疆生產建設兵團財務局：

　　為進一步做好大中型水庫移民后期扶持政策實施工作，促進大中型水庫庫區和移民安置區經濟及社會發展，規范大中型水庫移民后期扶持結余資金的使用管理，財政部會同有關部門修訂了《大中型水庫移民后期扶持結余資金使用管理暫行辦法》，并已經國務院同意�，F印發給你們，請遵照執行。

　　附件：大中型水庫移民后期扶持結余資金使用管理暫行辦法

　　　財政部

　　2012年10月19日

附件：

大中型水庫移民后期扶持結余資金使用管理暫行辦法

　　第一條為促進大中型水庫庫區（以下簡稱“庫區”）和移民安置區經濟及社會發展，規范大中型水庫移民后期扶持結余資金（以下簡稱“結余資金”）的使用管理，根據《國務院關于完善大中型水庫移民后期扶持政策的意見》（國發[2006]17號）等有關規定，制定本辦法。

　　第二條結余資金，是指中央財政根據國發〔2006〕17號文件規定籌集的大中型水庫移民后期扶持資金，每年按照國家核定的農村移民人數和規定的扶持標準，分配各�。▍^、市，含新疆生產建設兵團，下同）后結余的資金。

　　第三條結余資金使用方向：

　�。ㄒ唬┲С謳靺^和移民安置區基礎設施建設和經濟社會發展。具體包括：

　　1、基本口糧田建設及水利設施配套建設。

　　2、農村飲水安全、沼氣、交通、供電、通信廣播等基礎設施建設。

　　3、文化、教育、衛生等社會事業設施建設。

　　4、生態建設和環境保護。

　　5、勞動力技能培訓及職業教育。

　　6、有市場前景的種植業、養殖業、林業、畜牧業、漁業、旅游業、加工業、服務業等生產開發。

　　7、與移民生產生活密切相關的其他項目。

　�。ǘ⿴靺^和移民安置區因不可抗力發生的臨時性、突發性等事件應急處置補助支出。

　�。ㄈ┙鉀Q水庫移民突出問題補助支出，包括解決水庫后靠移民避險搬遷補助支出、特困移民解困補助支出等。

　�。ㄋ模┑胤綄嵤┖笃诜龀终邔ｍ椆ぷ鹘涃M補助支出。

　�。ㄎ澹﹪壹壱泼窆芾頇C構成立之前，中央實施后期扶持政策專項工作經費。

　�。﹪鴦赵号鷾实钠渌С�。

　　第四條中央財政撥付給地方的結余資金，由地方政府結合其他渠道資金統籌安排使用。

　　第五條結余資金的分配：

　�。ㄒ唬┑胤綄嵤┐笾行退畮煲泼窈笃诜龀终邔ｍ椆ぷ鹘涃M補助支出，每年3億元。具體按照《大中型水庫移民后期扶持政策實施工作專項補助經費使用管理暫行辦法》（財企〔2011〕303號）的規定安排使用。

　�。ǘ┲醒雽嵤┖笃诜龀终邔ｍ椆ぷ鹘涃M，每年根據實際工作量核定。具體由水利部（移民局）根據全國水庫移民部際聯席會議年度工作安排，向財政部報送專項經費預算，財政部會同發展改革委審核后，按程序撥付水利部（移民局）。

　�。ㄈ⿴靺^和移民安置區因不可抗力發生的臨時性、突發性事件應急處置補助支出，每年3億元。庫區和移民安置區因不可抗力發生臨時性、突發性事件時，由相關�。▍^、市）財政部門會同同級發展改革、移民管理機構，向財政部、發展改革委、水利部提出申請，由水利部（移民局）提出初步審核意見后，財政部會同發展改革委、水利部審核下達補助資金。

　�。ㄋ模﹪鴦赵号鷾实钠渌С�。

　�。ㄎ澹┛鄢鲜觯ㄒ唬�、（二）、（三）、（四）項支出后的剩余部分：①75%用于支持庫區和移民安置區基礎設施建設和經濟社會發展。具體由財政部會同發展改革委、水利部，按照各�。▍^、市）經核定的農村移民人數及對全國統籌后期扶持資金的貢獻情況，切塊分配各�。▍^、市），分配公式為：

某省本年度　　可分配上年度全國　　某省上年移民數　　　　　某省上年上交后扶基金
　　　　　=　　　　　　　　　× (————————　×65%+——————————　×35%）。
分配結余資金　結余資金總額　　　　全國上年移民數　　　　　全國上年后扶基金

　�、�25%用于解決水庫移民突出問題。具體由相關�。▍^、市）向發展改革委、財政部、水利部報送解決突出問題方案，由水利部（移民局）提出初步審核意見，發展改革委會同財政部、水利部對有關方案審核批復后，財政部會同發展改革委、水利部按照有關補助標準下達補助資金。

　　第六條結余資金收入列政府收支分類科目第1030149項“大中型水庫移民后期扶持基金收入”；本辦法第三條第（一）項和第（二）項支出列政府收支分類科目“2082202基礎設施建設與經濟發展”，第（三）項、第（四）項和第（五）項支出列“2082299 其他大中型水庫移民后期扶持基金支出”。

　　第七條各�。▍^、市）財政部門和移民管理機構應加強結余資金的財務管理，按規定用途使用資金，督促有關單位加快項目建設進度，確保資金使用安全規范，提高資金使用效益。

　　第八條結余資金的使用單位應接受財政、發展改革、審計、監察、水利、移民等部門的監督檢查，任何單位不得以任何理由阻撓或逃避。

　　第九條對于違反本辦法規定截留、挪用結余資金的單位或個人，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）進行處罰，并追究有關責任人員的責任。

　　第十條各�。▍^、市）財政部門應依據本辦法制定相應的管理實施細則，報財政部、發展改革委、水利部備案。

　　第十一條本辦法由財政部負責解釋。

　　第十二條本辦法自印發之日起開始執行�！敦斦筷P于印發＜大中型水庫移民后期扶持結余資金使用管理暫行辦法＞的通知》（財企〔2008〕37號）同時廢止。

關于進一步加強環境保護信息公開工作的通知

環辦[2012]134號

各省、自治區、直轄市環境保護廳（局），新疆生產建設兵團環境保護局，遼河保護區管理局，部機關各部門，各派出機構、直屬單位：

　　為貫徹落實《國務院辦公廳關于印發2012年政府信息公開重點工作安排的通知》（國辦發〔2012〕26號）和全國政府信息公開工作電視電話會議精神，進一步做好環境保護信息公開工作，現就有關事項通知如下：

　　一、充分認識新時期環境保護信息公開的重要意義

　　環境保護信息公開工作事關人民群眾的知情權、參與權和監督權。隨著我國經濟社會的不斷發展，社會公眾參與環境保護工作的意識以及對環境保護工作的期望值、關注度顯著提高�！秶鴦赵恨k公廳關于印發2012年政府信息公開重點工作安排的通知》把環境保護信息公開作為政府信息公開工作的八個重點領域之一，充分體現國務院對環境保護工作的高度重視。各級環保部門要提高認識、做好準備、抓住重點、規范運行，采取有效措施，扎實推進環境保護信息公開工作。

　　二、進一步加強環境保護信息公開

　�。ㄒ唬┘訌姯h境核查與審批信息公開，深入推進行政權力公開透明運行

　　進一步審核現有管理職能和審批事項，梳理行政權力，規范審批程序，推進審批過程和結果公開。各級環保部門要進一步建立和完善網上審批系統，形成行政審批許可網絡化受理、辦理和答復的工作程序。對涉及群眾切身利益的重大項目，要擴大公示范圍，廣泛聽取社會公眾意見。

　　1.公開行業環保核查信息。包括重點行業環保核查規章制度（核查程序、核查辦法、時間要求、申報方式、聯系方式等）；向社會公示初步通過核查的企業名單；公開重點行業環保核查結果。

　　2.公開上市環保核查信息。包括上市環保核查規章制度（核查程序、辦事流程、時間要求、申報方式、聯系方式等）；核查工作信息（受理時間、進展情況、核查結論等）。要求申請核查公司主動公開環保核查相關信息，包括公司及其核查范圍內企業名稱、行業、所在地、生產及環�；厩闆r等。

　　3.公開建設項目環評信息。對建設項目環境影響評價文件受理情況、環境影響報告書簡本、環境影響評價文件審批結果以及建設項目竣工環境保護驗收結果等相關信息予以全面主動公開。環境影響報告書簡本作為項目受理條件之一,應當與建設項目環境影響評價文件受理情況同時在具有審批權的環境保護行政主管部門網站上公布。

　　4.公開環境污染治理設施運營資質許可、固體廢物進口、危險廢物經營許可證、固體廢物加工利用企業認定等審批事項的審批程序、標準、條件、時限、結果等信息。

　　5.公開國家環境保護模范城市、國家生態建設示范區（含生態工業園區）等創建工作的考核辦法、考核指標、考核結果等信息。

　�。ǘ┘訌姯h境監測信息公開，全面推進涉及民生、社會關注度高的環境保護信息公開

　　1.全面落實新修訂的《環境空氣質量標準》，及時準確發布監測信息。按照《空氣質量新標準第一階段監測實施方案》要求，2012年在京津冀、長三角、珠三角等重點區域以及直轄市和省會城市等74個城市開展監測，12月底前對外發布信息。2013年在113個環境保護重點城市和國家環境保護模范城市開展監測，2015年底前在所有地級以上城市開展監測，并公開信息。完善環境空氣質量信息發布平臺，按新標準要求發布監測數據。

　　2.及時向社會發布各類環境質量信息，推進重點流域水環境質量、重點城市空氣環境質量、重點污染源監督性監測結果等信息的公開。地表水水質自動監測數據實現每4小時一次的實時公開，發布《全國地表水水質月報》。重點城市空氣質量數據以預報和日報方式定期公開。

　　3.發布違法排污企業名單，定期公布環保不達標生產企業名單，公開重點行業環境整治信息。依法督促企業公開環境信息。

　　4.公開每年度的“全國主要污染物排放情況”，每年度定期發布《中國環境統計年報》和《國家重點監控企業名單》。做好全國投運城鎮污水處理設施、燃煤機組脫硫脫硝設施等重點減排工程的信息公開工作。

　�。ㄈ┘訌娭靥卮笸话l環境事件信息公開，及時公布處置情況

　　1.發生重特大突發環境事件，要及時啟動應急預案并發布信息。

　　2.發生跨行政區域突發環境事件，要及時協調、建議相關人民政府聯合發布信息。

　　3.規范發布核與輻射安全日常監管信息，尤其要做好核與輻射安全事件信息的發布工作。

　　4.把信息發布情況作為突發環境事件應急處置工作的重要考核指標，加強督促指導和通報力度，提高突發環境事件處置的公開透明度。

　　5.對突發環境事件進行匯總分析，做好突發環境事件應對情況的定期發布工作。

　　三、切實加強環境保護信息公開的組織實施

　　各級環保部門要將信息公開作為重要工作進行部署，注重抓住關鍵環節，整合信息公開資源和渠道。加大主動公開環境信息力度，擴大主動公開環境信息范圍，切實做好依申請公開環境信息辦理工作。建立健全信息公開工作領導機制和推進機制，落實信息公開責任主體，明確任務分工，加強責任考核，努力在提升信息公開服務效能、方便企業和群眾辦事等方面取得新進展。

　�。ㄒ唬┓e極探索建立環境信息公開的有效方式

　　各級環保部門要切實加強政府網站建設，充分發揮政府網站作為環境保護信息發布重要平臺的作用。建立完善更加科學合理的信息公開目錄，方便群眾查詢和使用。通過召開新聞發布會和新聞通報會，主動向社會通報環保工作情況。要充分發揮政府公報、報刊、廣播、電視等主流媒體作用，多渠道發布環境保護信息，把環境保護工作置于社會各界和人民群眾的有效監督之下，進一步提高環境保護工作的透明度和公信力。

　�。ǘ┘訌娬{查研究和輿情引導

　　要加強調查研究，及時總結信息公開工作的有效做法和寶貴經驗，深化對信息公開工作規律的認識，不斷提高信息公開工作科學化水平。環境保護信息涉及面廣，社會關注度高，各級環保部門要加強環境保護輿情引導和對重大環境信息公開后社會反響的預判工作，做好應對預案，并密切跟蹤公開后的輿情，及時發布相關信息，正確引導輿論。

　�。ㄈ┣袑嵦岣攮h境信息公開能力

　　推進電子政務、物聯網等先進技術在環境領域的研發應用，建設環境信息資源中心。各級環保部門要進一步加強工作機構和隊伍建設，從實際出發，健全工作機構，配齊工作人員，給予信息公開工作必要的經費支持，保證工作條件。要制定信息公開培訓計劃并認真實施，信息公開培訓應作為公務員培訓的重要內容。

　　政府信息公開工作任務重，要求高，責任大。各級環保部門及各有關單位要根據本通知精神，制訂加強環境信息公開的具體辦法，切實加強領導，精心組織，狠抓落實，完成好各項工作任務。

　　環境保護部辦公廳

　　2012年10月30日

證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定

中國證券監督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監督管理委員會公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕32號

　　現公布《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監會　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月29日

　　　　　　　　　　證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定

第一章總則

第一條為了適應證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業化經營管理的需要，規范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關法律法規，制定本規定。
第二條本規定所稱子公司是指依照《公司法》設立，由基金管理公司控股，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司。
第三條基金管理公司設立子公司應當充分考慮自身的財務實力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設立子公司損害基金份額持有人的利益。
第四條子公司的設立、變更、終止以及業務活動、監督管理等事項，應當遵守有關法律法規的規定。
第五條中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對子公司及其有關業務活動實施監督管理。
第六條中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對子公司及其有關業務活動進行自律管理。

第二章子公司的設立

第七條經中國證監會批準，基金管理公司可以設立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設立子公司。
參股子公司的其他投資者應當具備下列條件：
（一）在技術合作、管理服務、人員培訓或者營銷渠道等方面具備較強優勢；
（二）有助于子公司健全治理結構、提高競爭能力、促進子公司持續規范發展；
（三）最近3年沒有因違法違規行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
（五）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等部門以及自律管理、商業銀行等機構無重大不良記錄；
（六）中國證監會規定的其他條件。
第八條子公司的股東不得為其他機構或者個人代持子公司的股權，任何機構或者個人不得委托其他機構或者個人代持子公司的股權。
第九條基金管理公司設立子公司應當以自有資金出資。子公司的注冊資本應當不低于2000萬元人民幣。
第十條設立子公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）各股東對符合參股子公司各項條件及提交申請材料真實、準確、完整、合規的承諾函；
（二）申請報告，內容至少包括設立子公司的目的，子公司的名稱、經營范圍、設立方案、股東資格條件等，并應由股東簽字蓋章；
（三）可行性研究報告，內容至少包括設立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優勢條件，子公司的組織管理架構，子公司的業務發展規劃等；
（四）各股東設立子公司的決議、決定及發起協議；
（五）在基金行業任職的自然人股東，其任職機構對該自然人參股子公司出具的無異議函；
（六）各股東之間的關聯關系說明及子公司的股權結構圖；
（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突的制度安排；
（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復印件及基金從業資格證明文件復印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）設立子公司準備情況的說明材料，內容至少包括主要業務人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關設備購置方案，工商名稱預核準情況等；
（十二）基金管理公司出具的不與子公司進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續規范發展提供支持的安排；
（十三）律師事務所出具的法律意見書；
（十四）中國證監會規定的其他文件。
第十一條設立子公司擬開展特定客戶資產管理業務、基金銷售業務的，還應當同時按照《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關要求報送申請材料。
第十二條中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則對申請人的申請進行審查，并自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

第三章子公司的治理與運營

第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不得存在利益沖突。
第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權益。
第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應當建立有效的風險隔離墻制度，防止可能出現的風險傳遞和利益沖突。
第十六條基金管理公司應當根據自身發展戰略，合理確定子公司的發展方向和經營計劃。
基金管理公司應當指定相應職能部門，定期評估子公司發展方向和經營計劃的執行情況。
第十七條在維護子公司獨立法人經營自主權的前提下，基金管理公司應當加強與子公司的業務協同和資源共享，建立覆蓋整體的風險管理和內部審計體系，提高整體運營效率和風險防范能力。
第十八條基金管理公司應當根據整體發展戰略和子公司經營需求，按照合規、精簡、高效的原則，指導子公司建立健全治理結構。
第十九條基金管理公司可以依照有關規定或者合同的約定，為子公司的研究、風險控制、監察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面提供支持和服務。
第二十條基金管理公司應當建立關聯交易管理制度，規范與子公司間的關聯交易行為。發生關聯交易的，應當履行必要的內部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金管理公司年度報告以及監察稽核年度報告等相關文件中及時進行詳細披露。
第二十一條基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關規定進行交易。
第二十二條基金管理公司應當對外公開披露其董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員參股子公司、在子公司兼任職務或者領薪的情況，并在基金管理公司年度報告、監察稽核年度報告中詳細說明。
第二十三條子公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，建立科學完善的公司治理，實施有效的風險管理和內部控制機制，保持公司規范有序運作。
第二十四條子公司應當參照《基金行業人員離任審計及審查報告內容準則》的要求，建立對高級管理人員和投資經理的離任審計或者離任審查制度。
第二十五條子公司的董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，維護客戶利益和公司資產安全，不得從事損害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動。
在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關從業人員可以投資本公司管理的資產管理計劃，與資產委托人共擔風險、共享收益，并應自投資之日起5個工作日內向中國證監會申報所投資資產管理計劃的名稱、時間、價格、數額等信息。
第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。
第二十七條子公司有下列情形之一的，應當停止辦理新的特定客戶資產管理、基金銷售等業務，并依法妥善處理客戶資產：
（一）基金管理公司所持子公司股權被司法機關采取訴訟保全等措施；
（二）基金管理公司被采取責令停業整頓、指定托管、接管、撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；
（三）對子公司運作產生重大不良影響的其他事項。

第四章監督檢查

第二十八條子公司設立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準。
第二十九條中國證監會可以對子公司的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況以及相關業務活動，進行非現場檢查和現場檢查。
第三十條子公司變更下列重大事項，應當在事前向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）基金管理公司轉讓所持有的子公司股權；
（二）變更持股25%以上的股東；
（三）變更經營范圍；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中國證監會規定的其他重大事項。
第三十一條子公司發生下列情形之一的，應當自發生之日起5日內向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）變更名稱、住所；
（二）變更持股25%以下的股東；
（三）變更注冊資本或者股東出資比例；
（四）變更董事、監事、高級管理人員和投資經理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有資金對外投資；
（七）發生重大關聯交易；
（八）公司財務狀況發生重大不利變化；
（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；
（十）對公司經營產生重大影響的其他事項。
第三十二條基金管理公司向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送的公司年度報告、內部控制評價報告、監察稽核季度報告、監察稽核年度報告、財務報表等資料，應當包含子公司的有關情況，必要時應當單獨報送反映子公司治理結構、內部控制、業務運營、財務狀況等情況的資料。
第三十三條因子公司經營而發生影響或者可能影響基金管理公司經營管理、財務狀況、風險控制或者客戶資產安全的重大事件的，基金管理公司應當立即向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送臨時報告。
第三十四條違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，并可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：
（一）設立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權；
（三）子公司違反本規定第十三條的要求，經營存在利益沖突的業務，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易；
（四）子公司未按照本規定第三十條、第三十一條的要求及時報告有關事項；
（五）子公司從事損害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動；
（六）子公司違反勤勉盡責義務或者規避監管的其他行為。
第三十五條子公司及其從業人員違反法律、行政法規、中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第三十六條子公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監會可以采取暫停子公司業務或責令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監管措施。
第三十七條有下列情形之一，中國證監會責令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產品募集申請或者其他業務申請，并可以對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：
（一）未經中國證監會批準，擅自設立子公司；
（二）未經事前向中國證監會報告，擅自處置子公司股權；
（三）違反本規定第十三條的要求，經營存在利益沖突的業務，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易；
（四）未按照本規定第二十條的要求披露關聯交易；
（五）違反本規定第二十一條進行交易；
（六）未按照本規定第二十二條披露和報告其董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員參股子公司、在子公司任職或者領薪的情況；
（七）未按照本規定第三十二條、第三十三條的要求報送有關材料，或者報送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
（八）子公司出現本規定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規行為；
（九）怠于對子公司的管理，導致子公司的治理和運營不合規或者出現較大風險的其他情形。
第三十八條基金管理公司通過受讓、認購股權等方式控股子公司的，適用本規定。
基金管理公司在境外設立子公司的，按照相關規定執行。
第三十九條本規定自2012年11月1日起施行。

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