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中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法

國家質量監督檢驗檢疫總局

《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》已經2014年4月8日國家質量監督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現予公布，自2014年8月1日起施行。

局長

2014年4月21日

中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法

第一章總則

第一條根據《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》（以下簡稱《管理條例》）等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條國家對生產重要工業產品的企業實行生產許可證制度。

第三條實行生產許可證制度的工業產品目錄（以下簡稱目錄）由國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱質檢總局）會同國務院有關部門制定，并征求消費者協會和相關產品行業協會以及社會公眾的意見，報國務院批準后向社會公布。

質檢總局會同國務院有關部門適時對目錄進行評價、調整和逐步縮減，按前款規定征求意見后，報國務院批準后向社會公布。

第四條在中華人民共和國境內生產、銷售或者在經營活動中使用列入目錄產品的，應當遵守本辦法。

任何單位和個人未取得生產許可證不得生產列入目錄產品。任何單位和個人不得銷售或者在經營活動中使用未取得生產許可證的列入目錄產品。

列入目錄產品的進出口管理依照法律、行政法規和國家有關規定執行。

第五條工業產品生產許可證管理，應當遵循科學公正、公開透明、程序合法、便民高效的原則。

第六條質檢總局負責全國工業產品生產許可證統一管理工作，對實行生產許可證制度管理的產品，統一產品目錄，統一審查要求，統一證書標志，統一監督管理。

全國工業產品生產許可證辦公室負責全國工業產品生產許可證管理的日常工作。

省級質量技術監督局負責本行政區域內工業產品生產許可證監督管理工作，承擔部分列入目錄產品的生產許可證審查發證工作。

省級工業產品生產許可證辦公室負責本行政區域內工業產品生產許可證管理的日常工作。

市、縣級質量技術監督局負責本行政區域內生產許可證監督檢查工作。

第七條質檢總局統一確定并發布由省級質量技術監督局負責審查發證的產品目錄。

第八條質檢總局根據列入目錄產品的不同特性，制定并發布產品生產許可證實施細則（以下簡稱實施細則），規定取得生產許可的具體要求；需要對列入目錄產品生產許可的具體要求作特殊規定的，應當會同國務院有關部門制定并發布。

第九條質檢總局和省級質量技術監督局統一規劃生產許可證工作的信息化建設，公布生產許可事項，方便公眾查閱和企業申請辦證，逐步實現網上審批。

第二章申請與受理

第十條企業取得生產許可證，應當符合下列條件：

（一）有與擬從事的生產活動相適應的營業執照；

（二）有與所生產產品相適應的專業技術人員；

（三）有與所生產產品相適應的生產條件和檢驗檢疫手段；

（四）有與所生產產品相適應的技術文件和工藝文件；

（五）有健全有效的質量管理制度和責任制度；

（六）產品符合有關國家標準、行業標準以及保障人體健康和人身、財產安全的要求；

（七）符合國家產業政策的規定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設的落后工藝、高耗能、污染環境、浪費資源的情況。

法律、行政法規有其他規定的，還應當符合其規定。

第十一條企業生產列入目錄產品，應當向企業所在地省級質量技術監督局提出申請。

第十二條申請材料符合實施細則要求的，省級質量技術監督局應當作出受理決定。

申請材料不符合實施細則要求的，省級質量技術監督局應當當場或者自收到申請之日起5日內一次性告知企業需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

第十三條省級質量技術監督局以及其他任何部門不得另行附加任何條件，限制企業申請取得生產許可證。

第三章審查與決定

第十四條對企業的審查包括對企業的實地核查和對產品的檢驗。

第十五條質檢總局組織審查的，省級質量技術監督局應當自受理申請之日起5日內將全部申請材料報送質檢總局。

第十六條質檢總局或者省級質量技術監督局應當制定企業實地核查計劃，提前5日通知企業。

質檢總局組織審查的，還應當同時將企業實地核查計劃書面告知企業所在地省級質量技術監督局。

第十七條對企業進行實地核查，質檢總局或者省級質量技術監督局應當指派2至4名核查人員組成審查組。審查組成員不得全部來自同一單位。

實地核查工作中，企業所在地省級質量技術監督局或者其委托的市縣級質量技術監督局根據需要可以派1名觀察員。

第十八條審查組應當按照實施細則要求，對企業進行實地核查，核查時間一般為1至3天。審查組對企業實地核查結果負責，并實行組長負責制。

審查組應當自受理申請之日起30日內完成對企業的實地核查。

第十九條質檢總局或者省級質量技術監督局應當自受理申請之日起30日內將實地核查結論書面告知被核查企業。

質檢總局組織審查的，還應當將實地核查結論書面告知企業所在地省級質量技術監督局。

第二十條企業實地核查不合格的，不再進行產品檢驗，企業審查工作終止。

第二十一條企業實地核查合格的，應當按照實施細則要求封存樣品，并及時進行產品檢驗。審查組應當告知企業所有承擔該產品生產許可證檢驗任務的檢驗機構名單及聯系方式，由企業自主選擇。

需要送樣檢驗的，審查組應當告知企業自封存樣品之日起7日內將該樣品送達檢驗機構；需要現場檢驗的，由審查組通知企業自主選擇的檢驗機構進行現場檢驗。審查組應當將檢驗所需時間告知企業。

第二十二條檢驗機構應當在實施細則規定時間內完成檢驗工作，出具檢驗報告。

第二十三條省級質量技術監督局組織審查但應當由質檢總局作出是否準予生產許可決定的，省級質量技術監督局應當自受理申請之日起30日內將相關材料報送質檢總局。

第二十四條質檢總局或者省級質量技術監督局應當自受理企業申請之日起60日內作出是否準予生產許可決定。作出準予生產許可決定的，質檢總局或者省級質量技術監督局應當自決定之日起10日內頒發生產許可證證書；作出不予生產許可決定的，應當書面告知企業，并說明理由。

第二十五條質檢總局、省級質量技術監督局應當以網絡、報刊等方式向社會公布獲證企業名單，并通報同級發展改革、衛生和工商等部門。

第二十六條質檢總局、省級質量技術監督局應當將企業辦理生產許可證的有關資料及時歸檔，以便公眾查閱。

第四章延續與變更

第二十七條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業需要繼續生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向企業所在地省級質量技術監督局提出延續申請。

質檢總局、省級質量技術監督局應當依照本辦法規定的程序對企業進行審查。符合條件的，準予延續，但生產許可證編號不變。

第二十八條在生產許可證有效期內，因國家有關法律法規、產品標準及技術要求發生改變而修訂實施細則的，質檢總局、省級質量技術監督局可以根據需要組織必要的實地核查和產品檢驗。

第二十九條在生產許可證有效期內，企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化（包括生產地址遷移、生產線新建或者重大技術改造）的，企業應當自變化事項發生后1個月內向企業所在地省級質量技術監督局提出申請。質檢總局、省級質量技術監督局應當按照本辦法規定的程序重新組織實地核查和產品檢驗。

第三十條在生產許可證有效期內，企業名稱、住所或者生產地址名稱發生變化而企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝未發生變化的，企業應當自變化事項發生后1個月內向企業所在地省級質量技術監督局提出變更申請。變更后的生產許可證有效期不變。

第三十一條企業應當妥善保管生產許可證證書。生產許可證證書遺失或者毀損的，應當向企業所在地省級質量技術監督局提出補領生產許可證申請。質檢總局、省級質量技術監督局應當予以補發。

第五章終止與退出

第三十二條有下列情形之一的，質檢總局或者省級質量技術監督局應當作出終止辦理生產許可的決定：

（一）企業無正當理由拖延、拒絕或者不配合審查的；

（二）企業撤回生產許可申請的；

（三）企業依法終止的；

（四）依法需要繳納費用，但企業未在規定期限內繳納的；

（五）企業申請生產的產品列入國家淘汰或者禁止生產產品目錄的；

（六）依法應當終止辦理生產許可的其他情形。

第三十三條有下列情形之一的，質檢總局或者省級質量技術監督局可以作出撤回已生效生產許可的決定：

（一）生產許可依據的法律、法規、規章修改或者廢止的；

（二）準予生產許可所依據的客觀情況發生重大變化的；

（三）依法可以撤回生產許可的其他情形。

撤回生產許可給企業造成財產損失的，質檢總局或者省級質量技術監督局應當按照國家有關規定給予補償。

第三十四條有下列情形之一的，質檢總局或者省級質量技術監督局應當作出撤銷生產許可的決定：

（一）企業以欺騙、賄賂等不正當手段取得生產許可的；

（二）依法應當撤銷生產許可的其他情形。

有下列情形之一的，質檢總局或者省級質量技術監督局可以作出撤銷生產許可的決定：

（一）濫用職權、玩忽職守作出準予生產許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予生產許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予生產許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的企業準予生產許可的；

（五）依法可以撤銷生產許可的其他情形。

質檢總局根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷省級質量技術監督局作出的生產許可決定。

依照本條第一款、第二款規定撤銷生產許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

第三十五條有下列情形之一的，質檢總局或者省級質量技術監督局應當依法辦理生產許可注銷手續：

（一）生產許可有效期屆滿未延續的；

（二）企業依法終止的；

（三）生產許可被依法撤回、撤銷，或者生產許可證被依法吊銷的；

（四）因不可抗力導致生產許可事項無法實施的；

（五）企業不再從事列入目錄產品的生產活動的；

（六）企業申請注銷的；

（七）被許可生產的產品列入國家淘汰或者禁止生產產品目錄的；

（八）依法應當注銷生產許可的其他情形。

第六章證書與標志

第三十六條生產許可證證書分為正本和副本，具有同等法律效力。

第三十七條生產許可證證書應當載明企業名稱、住所、生產地址、產品名稱、證書編號、發證日期、有效期。

第三十八條生產許可證標志由“企業產品生產許可”漢語拼音Qiyechanpin Shengchanxuke的縮寫“QS”和“生產許可”中文字樣組成。標志主色調為藍色，字母“Q”與“生產許可”四個中文字樣為藍色，字母“S”為白色。

生產許可證標志由企業自行�。ㄙN）�？梢园凑找幎ǚ糯蠡蛘呖s小。

第三十九條生產許可證編號采用大寫漢語拼音“XK”加十位阿拉伯數字編碼組成：XK××-×××-×××××。

其中，“XK”代表許可，前兩位（××）代表行業編號，中間三位（×××）代表產品編號，后五位（×××××）代表企業生產許可證編號。

省級質量技術監督局頒發的生產許可證證書，可以在編號前加上相應省級行政區域簡稱。

第四十條企業應當在產品或者其包裝、說明書上標注生產許可證標志和編號。根據產品特點難以標注的裸裝產品，可以不予標注。

采取委托方式加工生產列入目錄產品的，企業應當在產品或者其包裝、說明書上標注委托企業的名稱、住所，以及被委托企業的名稱、住所、生產許可證標志和編號。委托企業具有其委托加工的產品生產許可證的，還應當標注委托企業的生產許可證標志和編號。

第四十一條取得生產許可證的企業應當自準予生產許可之日起6個月內完成在其產品或者包裝、說明書上標注生產許可證標志和編號。

第四十二條任何單位和個人不得偽造、變造生產許可證證書、生產許可證標志和編號。

任何單位和個人不得冒用他人的生產許可證證書、生產許可證標志和編號。

取得生產許可證的企業不得出租、出借或者以其他形式轉讓生產許可證證書、生產許可證標志和編號。

第七章監督檢查

第四十三條質檢總局和縣級以上地方質量技術監督局依照《管理條例》和本辦法對生產列入目錄產品的企業、核查人員、檢驗機構及其檢驗人員進行監督檢查。

第四十四條根據舉報或者已經取得的違法嫌疑證據，縣級以上地方質量技術監督局對涉嫌違法行為進行查處并可以行使下列職權：

（一）向有關生產、銷售或者在經營活動中使用列入目錄產品的企業和檢驗機構的法定代表人、主要負責人和其他有關人員調查、了解與涉嫌違法活動有關的情況；

（二）查閱、復制有關生產、銷售或者在經營活動中使用列入目錄產品的企業和檢驗機構的有關合同、發票、賬薄以及其他有關資料；

（三）對有證據表明屬于違反《管理條例》生產、銷售或者在經營活動中使用的列入目錄產品予以查封或者扣押。

第四十五條企業可以自受理申請之日起試生產申請取證產品。

企業試生產的產品應當經出廠檢驗合格，并在產品或者其包裝、說明書上標明“試制品”后，方可銷售。

質檢總局或者省級質量技術監督局作出終止辦理生產許可決定或者不予生產許可決定的，企業從即日起不得繼續試生產該產品。

第四十六條取得生產許可的企業應當保證產品質量穩定合格，并持續保持取得生產許可的規定條件。

第四十七條采用委托加工方式生產列入目錄產品的，被委托企業應當取得與委托加工產品相應的生產許可。

第四十八條自取得生產許可之日起，企業應當按年度向省級質量技術監督局或者其委托的市縣級質量技術監督局提交自查報告。獲證未滿一年的企業，可以于下一年度提交自查報告。

企業自查報告應當包括以下內容：

（一）取得生產許可規定條件的保持情況；

（二）企業名稱、住所、生產地址等變化情況；

（三）企業生產狀況及產品變化情況；

（四）生產許可證證書、生產許可證標志和編號使用情況；

（五）行政機關對產品質量的監督檢查情況；

（六）企業應當說明的其他情況。

第八章法律責任

第四十九條違反本辦法第三十條規定，企業未在規定期限內提出變更申請的，責令改正，處2萬元以下罰款；構成有關法律、行政法規規定的違法行為的，按照有關法律、行政法規的規定實施行政處罰。

第五十條違反本辦法第四十條規定，企業未按照規定要求進行標注的，責令改正，處3萬元以下罰款；構成有關法律、行政法規規定的違法行為的，按照有關法律、行政法規的規定實施行政處罰。

第五十一條違反本辦法第四十二條第二款規定，企業冒用他人的生產許可證證書、生產許可證標志和編號的，責令改正，處3萬元以下罰款。

第五十二條違反本辦法第四十五條第二款規定，企業試生產的產品未經出廠檢驗合格或者未在產品或者包裝、說明書標明“試制品”即銷售的，責令改正，處3萬元以下罰款。

第五十三條違反本辦法第四十六條規定，取得生產許可的企業未能持續保持取得生產許可的規定條件的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。

第五十四條違反本辦法第四十七條規定，企業委托未取得與委托加工產品相應的生產許可的企業生產列入目錄產品的，責令改正，處3萬元以下罰款。

第五十五條違反本辦法第四十八條規定，企業未向省級質量技術監督局或者其委托的市縣級質量技術監督局提交自查報告的，責令改正，處1萬元以下罰款。

第九章附則

第五十六條個體工商戶生產、銷售或者在經營活動中使用列入目錄產品的，依照本辦法規定執行。

第五十七條生產許可實地核查及核查人員、發證檢驗及檢驗機構的管理，以及生產許可證證書格式，由質檢總局另行規定。

第五十八條本辦法規定的期限以工作日計算，不含法定節假日。

第五十九條本辦法由質檢總局負責解釋。

第六十條本辦法自2014年8月1日起施行。質檢總局2005年9月15日發布的《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》、2006年12月31日發布的《工業產品生產許可證注銷程序管理規定》以及2010年4月21日發布的《國家質量監督檢驗檢疫總局關于修改〈中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法〉的決定》同時廢止。

國務院批轉發展改革委關于2014年深化經濟體制改革重點任務意見的通知

國務院

國發〔2014〕18號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
　　國務院同意發展改革委《關于2014年深化經濟體制改革重點任務的意見》，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年4月30日

關于2014年深化經濟體制改革重點任務的意見

發展改革委

　　2014年是全面貫徹落實黨的十八屆三中全會精神的第一年，改革是今年政府工作的首要任務，經濟體制改革是全面深化改革的重點。根據《中央全面深化改革領導小組2014年工作要點》和今年《政府工作報告》的部署，現就2014年深化經濟體制改革重點任務提出以下意見。
　　一、切實增強改革的責任感和緊迫感
　　做好2014年經濟體制改革工作，要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，堅持社會主義市場經濟改革方向，按照全面深化改革的總目標和黨中央、國務院的決策部署，把改革貫徹到政府工作的各個方面，貫穿于經濟社會發展的各個領域各個環節。要緊緊抓住推動發展和改善民生中的難題，從群眾最期盼的領域改起，從制約經濟社會發展最突出的問題改起，從社會各界能夠達成共識的環節改起，優先推出對穩增長、調結構、惠民生有直接效果的改革舉措。
　　各地區、各部門要充分認識深化經濟體制改革的重要性和緊迫性，深刻理解其科學內涵和本質要求，發揮經濟體制改革牽引作用，充分調動各方面積極因素，處理好解放思想和實事求是的關系、整體推進和重點突破的關系、全局和局部的關系、頂層設計和摸著石頭過河的關系、膽子要大和步子要穩的關系、改革發展穩定的關系，把握好改革的戰略重點、優先順序、主攻方向和推進方式，正確、準確、有序、協調地推進改革，努力在重要領域和關鍵環節取得新突破。
　　二、加快轉變政府職能
　　抓好簡政放權的先手棋，進一步完善放管結合的體制機制。今年，要重點取消對投資創業就業影響大、對經濟社會發展制約明顯的行政審批事項，更大限度地向市場放權、給企業松綁，更大程度地讓人民群眾受益。該下放的事項要堅決下放，充分發揮地方政府貼近基層、就近管理和便民服務的優勢。深化投資審批制度改革，取消或簡化前置性審批，充分落實企業投資自主權，推進投資創業便利化。
　　全面清理非行政許可審批事項。對面向公民、法人或其他組織的非行政許可審批事項原則上予以取消，確屬需要且符合行政許可法規定的事項，要依法履行程序。加快清理各類變相行政審批，該取消的一律取消。
　　加快建立和完善權力清單制度。行政審批事項一律以清單形式向社會公開。清單之外的，一律不得實施審批，讓政府部門“法無授權不可為”。加快探索市場準入負面清單管理方式，逐步做到負面清單之外的事項，由市場主體依法自行決定，實現“法無禁止即可為”。在全國實施工商登記制度改革，落實認繳登記制，由先證后照改為先照后證，由企業年檢制度改為年報公示制度，讓市場主體不斷迸發新的活力。
　　進一步完善宏觀調控體系，推進宏觀調控目標制定和政策手段運用機制化。堅持權力和責任同步下放、放活和監管同步到位。應當取消的審批事項，要真正放給市場和社會，不能避重就輕、放小留大。已經下放的審批事項，有關部門、地方政府、基層和社會組織要聯動配合，接住管好，切實解決好“中梗阻”和“最后一公里”問題。要加強事中事后監管，建立橫向到邊、縱向到底的監管網絡和科學有效的監管機制，嚴厲懲處坑蒙拐騙、假冒偽劣、侵犯知識產權、蓄意污染環境、違背市場公平競爭原則的行為。建立科學的抽查制度、責任追溯制度、經營異常名錄和黑名單制度，重點監控問題企業和違法違規經營者。
　　三、著力推進財稅金融價格改革
　　財稅體制改革的目標是建立現代財政制度。要實施全面規范、公開透明的預算制度，積極推進預決算公開，建設陽光政府，讓人民群眾看明白、能監督。實行全口徑預算管理，加大政府性基金預算、國有資本經營預算與公共預算的統籌力度。實行中期財政規劃管理，建立跨年度預算平衡機制。
　　繼續擴大營改增試點范圍，促進服務業發展和產業結構優化升級。改革完善消費稅制度，抑制高耗能、高污染產品消費，合理引導高檔消費品和高端服務消費，鼓勵居民基本生活消費。堅持正稅清費，推進煤炭資源稅改革和房地產稅、環境保護稅立法相關工作。
　　抓緊研究調整中央與地方事權和支出責任�？茖W界定政府與市場邊界，充分考慮公共事項的責任性質和受益范圍，合理劃分中央與地方、地方各級政府之間的事權和支出責任。結合稅制改革，厘清稅種屬性，進一步理順中央和地方收入劃分，保持現有中央和地方財力格局總體穩定。提高一般性轉移支付比例，清理、整合、規范專項轉移支付項目，逐步取消競爭性領域專項和地方資金配套�？茖W設定財政轉移支付的因素及權重，使轉移支付更加公開透明。
　　規范政府舉債融資制度。開明渠、堵暗道，建立以政府債券為主體的地方政府舉債融資機制，剝離融資平臺公司政府融資職能。對地方政府債務實行限額控制，分類納入預算管理。推行權責發生制的政府綜合財務報告制度，建立考核問責機制和地方政府信用評級制度。建立健全債務風險預警及應急處置機制，防范和化解債務風險。
　　金融體制改革要更好地服務于實體經濟和社會事業發展。加快推進利率匯率市場化改革，有序推進人民幣資本項目可兌換。進一步完善人民幣匯率市場化形成機制，加大市場決定匯率的力度，增強人民幣匯率雙向浮動彈性。有序放寬金融機構市場準入，在加強監管前提下，允許具備條件的民間資本依法發起設立中小銀行等金融機構，引導民間資本參股、投資金融機構和融資中介服務機構。針對中小企業特別是小微企業和“三農”多層次、多樣化融資需求，注重發展熟悉當地情況、特色鮮明的地方法人銀行。推進政策性金融機構改革，健全可持續運營機制。建立存款保險制度，健全金融機構風險處置機制，保護存款人利益。加快發展多層次資本市場，發展并規范債券市場，提高直接融資比重。完善保險定價機制，建立健全農業保險和巨災保險制度。處理好金融創新與金融監管的關系，促進互聯網金融健康發展。加快建立統一、全面、共享的金融業綜合統計體系，制訂金融統計管理條例。通過完善制度、規范秩序、加強監管、堅守底線，切實防范系統性和區域性金融風險。
　　抓住當前物價水平總體穩定的時間窗口，積極穩妥推進資源性產品和交通、電信、醫藥、醫療服務等價格改革，促進能源等重點行業改革和服務業發展。進一步減少政府定價項目，凡是能通過市場競爭形成價格的，要堅決交給市場。暫不具備放開條件的，要探索建立更加符合市場導向、更好反映供求關系的價格機制。對居民生活用電、用氣、用水等，區分基本和非基本需求，不斷完善兼顧人民群眾基本生活和資源要素節約利用的階梯價格制度。價格改革要注意全面評估改革對資源配置、物價水平、人民生活、生態環境的影響，處理好推進改革與防通脹、保民生、改善環境之間的關系。
　　四、深化國有企業、科技體制等改革
　　深化國有企業改革，深入研究和準確定位國有企業的功能性質，區分提供公益性產品或服務、自然壟斷環節、一般競爭性行業等類型，完善國有企業分類考核辦法，推動國有經濟戰略性調整，增強國有經濟的市場活力和國際競爭力。以管資本為主加強國有資產監管，推進國有資本投資運營公司試點。遵循市場經濟規律和技術經濟規律，有序推進電信、電力、石油、天然氣等行業改革。
　　加快發展混合所有制經濟。推進國有企業股權多元化改革，建立政府和社會資本合作機制。除少數涉及國家安全的企業和投資運營公司可采用國有獨資形式外，其他行業和領域國有資本以控股或參股形式參與經營。加快清理限制非公有制經濟發展的法律、法規、規章和規范性文件，推動非國有資本參與中央企業投資和進入特許經營領域。放開包括自然壟斷行業競爭性業務在內的所有競爭性領域，為民間資本提供大顯身手的舞臺。發展混合所有制經濟要依法合規、規范運作，有效防止國有資產流失。
　　加快科技體制改革要突出以創新支撐和推動產業結構優化，促進產業由價值鏈低端向中高端躍升。強化企業在技術創新中的主體地位，鼓勵企業設立研發機構，牽頭構建產學研協同創新聯盟。加大中小企業發展專項資金對科技創新的支持力度。充分發揮市場對科技創新的導向作用，健全促進科技成果轉化和產業化的體制機制。
　　發揮市場機制對產業結構優化升級的決定性作用。抓緊清理各類優惠政策，強化環保、安全、能耗、用地等標準，通過市場競爭實現優勝劣汰，促進落后、過剩產能退出，推動企業加強管理創新和商業模式創新。完善設備加速折舊等政策，促進企業技術改造。建設創新平臺，推動戰略性新興產業發展。
　　提高服務業發展水平，讓人民群眾像選擇商品一樣有更多的服務可選擇。依靠改革推動和開放倒逼機制，加快健康服務業、養老服務業、節能環保產業、文化創意和設計服務、現代物流、電子商務、信息消費、物聯網和互聯網等服務業發展。
　　五、深化戶籍、土地等體制改革
　　推進以人為核心的新型城鎮化。緊緊圍繞解決好現有“三個1億人”問題，推進戶籍制度改革和基本公共服務體系建設。研究提出城市規模標準。根據各類城鎮的綜合承載能力和發展潛力，實行差別化落戶政策，建立健全與居住年限等條件相掛鉤的基本公共服務提供機制，從各地實際出發明確基本公共服務覆蓋城鎮全部常住人口的時間表。
　　農村土地制度改革試點要按照集體所有權不能變、耕地紅線不能動、農民利益不能損的原則，慎重穩妥地推進。在授權范圍內有序推進農村集體經營性建設用地、農村宅基地、征地制度等改革試點。探索農村土地集體所有制的有效實現形式，落實集體所有權、穩定農戶承包權、放活土地經營權，引導承包地經營權有序流轉，賦予承包地經營權抵押、擔保權能，擴大農村承包土地確權登記范圍。
　　加強城鎮化管理創新和機制建設。落實國家新型城鎮化規劃，推動經濟社會發展規劃、土地利用規劃、城鄉發展規劃、生態環境保護規劃等“多規合一”，開展市縣空間規劃改革試點，促進城鄉經濟社會一體化發展。圍繞建立農業轉移人口市民化成本分擔機制和多元化可持續的投融資機制、創新行政管理體制和降低行政成本的設市設區模式等，開展國家新型城鎮化試點和中小城市綜合改革試點。
　　六、以開放促進改革
　　通過深化改革構建開放型經濟新體制，通過擴大開放倒逼國內深層次改革和體制機制創新。以改革開放的相互促進，推動要素有序流動、資源高效配置、市場深度融合、產業轉型升級，打造符合國際投資貿易規則、內外資企業公平競爭的營商環境，加快培育國際競爭新優勢。
　　堅持利用外資與調整經濟結構和轉變發展方式相結合。注重引進先進技術、管理經驗和高素質人才，發揮利用外資的技術溢出效應和綜合帶動效應。建立統一、公平、透明的投資準入體制，將逐案審批和產業指導目錄式的外資管理方式，逐步改革為準入前國民待遇加負面清單管理模式。放寬教育、文化、醫療等服務業市場準入。
　　建立健全對外投資貿易便利化體制。推進對外投資管理方式改革，實行以備案為主、核準為輔的管理方式，縮小核準范圍，確立企業和個人對外投資主體地位。健全金融、法律、中介、領事等服務，引導有實力的企業到海外整合和延伸產業鏈，支持企業打造自主品牌和國際營銷網絡，提高其在全球范圍內配置資源要素的能力。加大部門間管理協同力度，加快通關便利化改革，培育出口貿易新優勢。統籌多雙邊和區域開放合作，加快內陸沿邊開放，積極推動自貿區建設。
　　七、推進關系民生改善的各項體制改革
　　以�；�、兜底線、促公平為核心，深化教育、文化、醫藥衛生、社會保障、住房保障等領域改革，構建基本民生保障服務體系。以農村為重點，以農村社區建設試點工作為重要抓手，統籌推進城鄉基層公共資源共建共享和基本公共服務設施建設，建立健全農村公共服務運行維護機制。以提高質量、促進公平、增強活力為目標，以資源配置方式、人才培養模式和管理體制為重點，深化教育綜合改革。統籌城鄉義務教育資源配置，促進義務教育均衡發展。增加貧困地區農村學生上重點高校比例，推動優質教育資源更多惠及農村、邊遠、貧困、民族地區。圍繞�；�、強基層、建機制，推動醫改向縱深發展，不斷健全覆蓋城鄉居民的基本醫療衛生制度，為群眾提供安全、有效、方便、價廉的醫療衛生服務。按照增強公平性、適應流動性、保證可持續性的要求，完善社會保障制度。以全體人民住有所居為目標，完善住房保障機制，促進房地產市場健康發展。深化文化體制改革，完善文化經濟政策，推進基本公共文化服務標準化、均等化。健全從中央到地方直至基層的食品藥品安全監管體制，建立從生產加工到流通消費的全過程監管機制、社會共治制度和可追溯體系。
　　完善社會救助制度體系，兜住特殊困難群眾的生活底線。加快構建與經濟社會發展水平相適應、與其他保障制度相銜接的社會救助制度，使救助體系科學化、規范化、法制化。全面實施臨時救助制度，保障遭遇臨時性、突發性困難家庭的基本生活，讓突遇不測者得周急之助，因病因災者去生存之虞，創新創業者無后顧之憂。
　　推進就業創業、收入分配、社會治理等制度改革，促進起點公平、機會均等和社會穩定。優化就業創業環境，統籌做好高校畢業生、農村轉移勞動力、城鎮困難人員等就業工作。深化收入分配制度改革，努力縮小收入差距，增加低收入者收入，擴大中等收入者比重，使城鄉居民收入與經濟同步增長。協調推進經濟改革和社會改革，創新社會管理體制。通過市場引導、政府購買服務等方式，支持社會組織發展，激發社會組織活力。健全基層民主法治制度，發揮多元主體共同治理作用，促進人民安居樂業。
　　八、加快生態文明制度建設
　　堅持節約優先、保護優先、自然恢復為主的基本方針，著力推進綠色發展、循環發展、低碳發展，形成節約資源和保護環境的空間格局、產業結構、生產方式、生活方式，從源頭上扭轉生態環境惡化趨勢。加大主體功能區制度實施力度，研究制定國家主體功能區制度的綜合政策體系。嚴格生態空間保護制度，建立陸海統籌的生態系統保護修復和污染防治區域聯動機制。探索編制自然資源資產負債表，加大對自然價值較高的國土空間的保護力度，改變自然資源的粗放利用狀態。推動建立跨區域、跨流域生態補償機制，促進形成綜合補償與分類補償相結合，轉移支付、橫向補償和市場交易互為補充的生態補償制度。完善資源有償使用、環境損害賠償、環境污染責任保險等制度，制定實施生態文明建設目標體系，健全評價考核、行為獎懲、責任追究等機制，加強資源環境領域法制建設，為生態文明建設提供制度保障。
　　堅持鐵腕治污、鐵規治污。深入實施大氣污染防治行動計劃，加大環境信息公開力度，以霧霾頻發的特大城市和區域為重點，以細顆粒物和可吸入顆粒物治理為突破口，抓住產業結構、能源效率、尾氣排放和揚塵管控等關鍵環節，健全政府、企業、公眾共同參與的治污新機制。推進環境污染第三方治理。繼續開展排污權有償使用和交易試點。
　　推動工業、建筑、交通運輸、公共機構等重點領域和重點單位節能減排，加快制定和完善配套政策措施。研究全國碳排放總量控制和分解落實機制，研究制定全國碳排放權交易管理辦法。推動能源生產和消費方式變革，控制能源消費總量，建立健全碳強度下降和節能目標責任制及評價考核體系。出臺更為嚴格的節水管理辦法和相關標準。
　　九、確保責任落實和任務完成
　　注重改革的系統性、整體性、協同性，強化改革的組織領導和工作責任。各地區、各部門要按照黨中央、國務院的統一部署，健全改革機構，加強改革力量，完善推進機制。各項任務的牽頭部門要對任務落實負總責，立足全局制定改革方案，擴大征求意見的參與面，切實防止“部門化”傾向。參加部門要各司其職，密切配合。對牽頭或參加的改革任務，各部門要明確到具體責任領導、責任單位和責任人，以抓鐵有痕、踏石留印的勁頭，落實改革任務。
　　提高改革決策的科學化、民主化水平。堅持以人為本，從人民利益出發謀劃和推進改革。制定改革方案，要進行認真細致的調查研究，集中民智、體現民意。充分發揮專家學者、智庫的決策咨詢作用，重視發揮各類改革試點、試驗的示范帶動作用。堅持改革創新和依法行政的辯證統一，協調推進體制改革和法制建設。
　　堅持分類有序推進改革。對已有共識、基礎條件較好的改革事項，要加快推進實施。對方向已經明確、但實施條件尚不成熟的改革事項，要抓緊研究制定方案，適時啟動。對利益關系復雜、意見分歧較大的改革事項，要選擇部分地區、部分行業開展試點。對需要較長時間完成的改革任務，要統籌規劃、有序推進、常抓不懈。
　　加強改革宣傳和輿論引導。對擬出臺的重大改革方案或政策，要通過專題宣傳、專家解讀等多種方式，進行充分解讀、釋疑解惑，正確引導社會預期，消除模糊認識和片面理解，避免不必要的炒作，最大程度凝聚各方共識。要及時發布改革信息、解答改革難題、宣傳改革經驗、回應社會關切，為改革創造良好的社會環境。
　　加強績效考核和督促檢查。充分發揮經濟體制改革工作協調機制的作用，加強改革工作的績效考核，搞好重點任務的督查督辦。對已經出臺的改革方案，要加強跟蹤落實，善于發現苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時糾正偏差、完善政策。重大情況和重要問題及時報告國務院。

首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法

中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會令

第99號

　《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》已經2014年2月11日中國證券監督管理委員會第26次主席辦公會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監督管理委員會主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年5月14日

附件：《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》.doc

首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法

第一章總則
　　　
　　　　第一條為了規范首次公開發行股票并在創業板上市的行為，促進自主創新企業及其他成長型創業企業的發展，保護投資者的合法權益，維護社會公共利益，根據《證券法》、《公司法》，制定本辦法。
　　　　第二條在中華人民共和國境內首次公開發行股票并在創業板上市，適用本辦法。
　　　　第三條發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市，應當符合《證券法》、《公司法》和本辦法規定的發行條件。
　　　　第四條發行人依法披露的信息，必須真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　　　　發行人作為信息披露第一責任人，應當及時向保薦人、證券服務機構提供真實、準確、完整的財務會計資料和其他資料，全面配合保薦人、證券服務機構開展盡職調查。
　　　　第五條發行人的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等責任主體應當誠實守信，全面履行公開承諾事項，不得在發行上市中損害投資者的合法權益。
　　　　第六條保薦人及其保薦代表人應當嚴格履行法定職責，遵守業務規則和行業規范，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運行，對證券服務機構出具的專業意見進行核查，對發行人是否具備持續盈利能力、是否符合法定發行條件作出專業判斷，并確保發行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料真實、準確、完整、及時。
　　　　第七條為股票發行出具文件的證券服務機構和人員，應當嚴格履行法定職責，遵守本行業的業務標準和執業規范，對發行人的相關業務資料進行核查驗證，確保所出具的相關專業文件真實、準確、完整、及時。
　　　　第八條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依法對發行人申請文件的合法合規性進行審核，依法核準發行人的首次公開發行股票申請，并對發行人股票發行進行監督管理。
　　　　證券交易所依法制定業務規則，創造公開、公平、公正的市場環境，保障創業板市場的正常運行。
　　　　第九條中國證監會依據發行人提供的申請文件核準發行人首次公開發行股票申請，不對發行人的盈利能力、投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。
　　　　投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。
　　　　第十條創業板市場應當建立健全與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險，注重投資者需求，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
　　　　
　　　第二章發行條件
　　　　
　　　　第十一條發行人申請首次公開發行股票應當符合下列條件：
　　　�。ㄒ唬┌l行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
　　　�。ǘ┳罱鼉赡赀B續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于五千萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據；
　　　�。ㄈ┳罱黄谀﹥糍Y產不少于二千萬元，且不存在未彌補虧損；
　　　�。ㄋ模┌l行后股本總額不少于三千萬元。
　　　　第十二條發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。
　　　　第十三條發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。
　　　　第十四條發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
　　　　第十五條發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。
　　　　第十六條發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
　　　　第十七條發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。
　　　　發行人應當建立健全股東投票計票制度，建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。
　　　　第十八條發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制和披露符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
　　　　第十九條發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
　　　　第二十條發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形：
　　　�。ㄒ唬┍恢袊C監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
　　　�。ǘ┳罱陜仁艿街袊C監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的；
　　　�。ㄈ┮蛏嫦臃缸锉凰痉C關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。
　　　　第二十一條發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。
　　　　發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處于持續狀態的情形。
　　　　第二十二條發行人募集資金應當用于主營業務，并有明確的用途。募集資金數額和投資方向應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規劃等相適應。
　　　　
第三章發行程序
　　　　
　　　　第二十三條發行人董事會應當依法就本次發行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。
　　　　本次發行股票時發行人股東公開發售股份的，發行人董事會還應當依法合理制定股東公開發售股份的具體方案并提請股東大會批準。
　　　　第二十四條發行人股東大會應當就本次發行股票作出決議，決議至少應當包括下列事項：
　　　�。ㄒ唬┕善钡姆N類和數量；
　　　�。ǘ┌l行對象；
　　　�。ㄈ┌l行方式；
　　　�。ㄋ模﹥r格區間或者定價方式；
　　　�。ㄎ澹┠技Y金用途；
　　　�。┌l行前滾存利潤的分配方案；
　　　�。ㄆ撸Q議的有效期；
　　　�。ò耍⿲Χ聲k理本次發行具體事宜的授權；
　　　�。ň牛┢渌仨毭鞔_的事項。
　　　　第二十五條發行人應當按照中國證監會有關規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會申報。
　　　　第二十六條保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力，并分析其對成長性的影響。
　　　　第二十七條中國證監會收到申請文件后，在五個工作日內作出是否受理的決定。
　　　　第二十八條中國證監會受理申請文件后，由相關職能部門對發行人的申請文件進行初審，由創業板發行審核委員會審核，并建立健全對保薦人、證券服務機構工作底稿的檢查制度。
　　　　第二十九條中國證監會自申請文件受理之日起三個月內，依法對發行人的發行申請作出予以核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定，并出具相關文件。發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內。
　　　　發行人應當自中國證監會核準之日起十二個月內發行股票，發行時點由發行人自主選擇；超過十二個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。
　　　　第三十條發行申請核準后至股票發行結束前，發行人應當及時更新信息披露文件內容，財務報表過期的，發行人還應當補充財務會計報告等文件；保薦人及證券服務機構應當持續履行盡職調查職責；其間發生重大事項的，發行人應當暫緩或者暫停發行，并及時報告中國證監會，同時履行信息披露義務；出現不符合發行條件事項的，中國證監會撤回核準決定。
　　　　第三十一條股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起六個月后再次提出股票發行申請。
　　　　
第四章信息披露
　　　　
　　　　第三十二條發行人應當以投資者的決策需要為導向，按照中國證監會的有關規定編制和披露招股說明書，內容簡明易懂，語言淺白平實，便于中小投資者閱讀。
　　　　第三十三條中國證監會制定的創業板招股說明書內容與格式準則是信息披露的最低要求。不論準則是否有明確規定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當予以披露。
　　　　第三十四條發行人應當在招股說明書顯要位置作如下提示：“本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有業績不穩定、經營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定�！�
　　　　第三十五條發行人應當在招股說明書中分析并完整披露對其持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素，充分揭示相關風險，并披露保薦人對發行人是否具備持續盈利能力的核查結論意見。
　　　　第三十六條發行人應當在招股說明書中披露相關責任主體以及保薦人、證券服務機構及相關人員作出的承諾事項、承諾履行情況以及對未能履行承諾采取的約束措施，包括但不限于：
　　　�。ㄒ唬┍敬伟l行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限或者相關股東減持意向的承諾；
　　　�。ǘ┓€定股價預案；
　　　�。ㄈ┮婪ǔ袚r償或者補償責任的承諾；
　　　�。ㄋ模┨钛a被攤薄即期回報的措施及承諾；
　　　�。ㄎ澹├麧櫡峙湔撸òìF金分紅政策）的安排及承諾。
　　　　第三十七條發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內容真實、準確、完整、及時。保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性、及時性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章。
　　　　發行人的控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章。
　　　　第三十八條招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后六個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過一個月。財務報表應當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
　　　　第三十九條招股說明書的有效期為六個月，自公開發行前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
　　　　第四十條發行人申請文件受理后，應當及時在中國證監會網站預先披露招股說明書（申報稿）。發行人可在公司網站刊登招股說明書（申報稿），所披露的內容應當一致，且不得早于在中國證監會網站披露的時間。
　　　　第四十一條發行人及保薦人應當對預先披露的招股說明書（申報稿）負責，一經申報及預披露，不得隨意更改，并確保不存在故意隱瞞及重大差錯。
　　　　第四十二條預先披露的招股說明書（申報稿）不能含有股票發行價格信息。
　　　　發行人應當在預先披露的招股說明書（申報稿）的顯要位置作如下聲明：“本公司的發行申請尚未得到中國證監會核準。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據�！�
　　　　第四十三條發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當保證預先披露的招股說明書（申報稿）的內容真實、準確、完整、及時。
　　　　第四十四條發行人股票發行前應當在中國證監會指定網站全文刊登招股說明書，同時在中國證監會指定報刊刊登提示性公告，告知投資者網上刊登的地址及獲取文件的途徑。
　　　　發行人應當將招股說明書披露于公司網站，時間不得早于前款規定的刊登時間。
　　　　第四十五條保薦人出具的發行保薦書、證券服務機構出具的文件及其他與發行有關的重要文件應當作為招股說明書備查文件，在中國證監會指定網站和公司網站披露。
　　　　第四十六條發行人應當將招股說明書及備查文件置備于發行人、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所，以備公眾查閱。
　　　　第四十七條申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股說明書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。
　　　　
第五章監督管理和法律責任
　　　　
　　　　第四十八條證券交易所應當建立適合創業板特點的上市、交易、退市等制度，加強對相關當事人履行公開承諾行為的監督和約束，督促保薦人履行持續督導義務，對違反有關法律、法規、交易所業務規則以及不履行承諾的行為，及時采取相應的監管措施。
　　　　第四十九條證券交易所應當建立適合創業板特點的市場風險警示及投資者持續教育的制度，督促發行人建立健全保護投資者合法權益的制度以及防范和糾正違法違規行為的內部控制體系。
　　　　第五十條自申請文件受理之日起，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及保薦人、證券服務機構及相關人員即對發行申請文件的真實性、準確性、完整性、及時性承擔相應的法律責任。
　　　　發行人的發行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異的，中國證監會將中止審核并自確認之日起十二個月內不受理相關保薦代表人推薦的發行申請。
　　　　第五十一條發行人向中國證監會報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將終止審核并自確認之日起三十六個月內不受理發行人的發行申請，并依照《證券法》的有關規定進行處罰；致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及保薦人、證券服務機構應當依法承擔賠償責任。
　　　　第五十二條發行人不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準的，發行人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，發行人或其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變造的，發行人及與本次發行有關的當事人違反本辦法規定為公開發行股票進行宣傳的，中國證監會將終止審核并自確認之日起三十六個月內不受理發行人的發行申請，并依照《證券法》的有關規定進行處罰。
　　　　第五十三條保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的發行保薦書的，保薦人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，保薦人或其相關簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責的，依照《證券法》和保薦制度的有關規定處理。
　　　　第五十四條證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將自確認之日起十二個月內不接受相關機構出具的證券發行專項文件，三十六個月內不接受相關簽名人員出具的證券發行專項文件，并依照《證券法》及其他相關法律、行政法規和規章的規定進行處罰；給他人造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
　　　　第五十五條發行人、保薦人或證券服務機構制作或者出具文件不符合要求，擅自改動招股說明書或者其他已提交文件的，或者拒絕答復中國證監會審核提出的相關問題的，中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人員采取監管談話、責令改正等監管措施，記入誠信檔案并公布；情節嚴重的，給予警告等行政處罰。
　　　　第五十六條發行人披露盈利預測，利潤實現數如未達到盈利預測的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、財務負責人應當在股東大會及中國證監會指定網站、報刊上公開作出解釋并道歉；情節嚴重的，中國證監會給予警告等行政處罰。
　　　　利潤實現數未達到盈利預測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監會還可以自確認之日起三十六個月內不受理該公司的公開發行證券申請。
　　　　注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的，中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施，記入誠信檔案并公布；情節嚴重的，給予警告等行政處罰。
　　　　
第六章　附則
　　　　
　　　　第五十七條本辦法自公布之日起施行�！妒状喂_發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》（證監會令第61號）、《關于進一步做好創業板推薦工作的指引》（證監會公告〔2010〕8號）同時廢止。

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