中國證券監督管理委員會

證監會公告[2012]12號


中國證券監督管理委員會公告[2012]12號

　　

　　現公布金融行業推薦性標準《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《開放式基金業務數據交換協議》.doc



ICS 03.060
A11
備案號

JR

中華人民共和國金融行業標準

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

開放式基金業務數據交換協議

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 發布 2012-05-17實施

中國證券監督管理委員會 發布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范圍 1
2 規范性引用文件 1
3 術語和定義 1
4 要求 3
4.1 數據類型定義 3
4.2 數據處理 3
4.3 加密 4
5 信息交換格式 4
6 業務類型編碼 5
7 業務交換數據項 6
7.1 說明 6
7.2 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003) 6
7.3 開戶確認(101) 10
7.4 銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)， 10
7.5 銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，基金賬戶凍結確認(104)，基金賬戶解凍確認(105)，基金賬戶卡掛失確認(106)，基金賬戶卡解掛確認(107)，增加交易賬戶確認(108)，撤銷交易賬戶確認(109) 11
7.6 基金賬戶凍結申請(004) 12
7.7 基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007) 13
7.8 基金賬戶卡掛失申請(006) 13
7.9 增加交易賬戶申請(008) 14
7.10 變更交易賬號申請（058） 15
7.11 變更交易賬號確認（158） 15
7.12 認購申請(020)，預約認購申請(021) 16
7.13 認購確認(120)，預約認購確認(121) 16
7.14 申購申請(022)，預約申購申請(023)，定時定額申購申請(039) 17
7.15 申購確認(122)，定時定額申購確認(139) 18
7.16 預約申購確認(123) 20
7.17 贖回申請(024)，定時定額贖回申請(063)，預約贖回申請(025) 20
7.18 贖回確認(124)，定時定額贖回確認(163)，強行贖回確認(142) 21
7.19 預約贖回確認(125) 24
7.20 轉銷售人/機構申請(026)，轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028) 24
7.21 轉銷售人/機構確認(126)，轉銷售人/機構轉入確認(127)，轉銷售人/機構轉出確認(128) 25
7.22 設置分紅方式申請(029) 27
7.23 設置分紅方式確認(129) 27
7.24 認購結果(130) 28
7.25 基金份數凍結申請(031) 29
7.26 基金份數凍結確認(131) 30
7.27 基金份數解凍申請(032) 31
7.28 基金份數解凍確認(132) 31
7.29 非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉入申請(034)，非交易過戶轉出申請(035) 32
7.30 非交易過戶確認(133)，非交易過戶轉入確認(134)，非交易過戶轉出確認(135) 33
7.31 基金轉換申請(036)，基金轉換轉入申請(037)，基金轉換轉出申請(038) 34
7.32 基金轉換確認(136)，基金轉換轉入確認(137)，基金轉換轉出確認(138) 35
7.33 紅利/紅利再投資發放(143) 37
7.34 強行調增(144) ，強行調減(145) 39
7.35 配號(146) 40
7.36 募集失敗(149) 40
7.37 基金清盤(150)，基金終止(151) 41
7.38 撤單(052)，撤預約單(053) 42
7.39 撤單確認(152)，撤預約單確認(153) 42
7.40 無效資金(054) 43
7.41 基金銷售人資金清算（155） 44
7.42 投資人資金清算（156） 45
7.43 紅利解凍確認（157） 46
7.44 定時定額注冊申請（059），定時定額注銷申請（060） 47
7.45 定時定額注冊確認（159），定時定額注銷確認（160） 48
7.46 定時定額變更申請（061） 49
7.47 定時定額變更確認（161） 50
7.48 認購調整申請(062) 50
7.49 認購調整確認 (162) 51
7.50 基金聯名卡開通申請（067），基金聯名卡撤銷申請（068） 52
7.51 基金聯名卡開通確認（167），基金聯名卡撤銷確認（168） 53
7.52 積分確認（169） 53
7.53 地區編號變更通知（070） 54
7.54 確權申請（080） 55
7.55 確權確認（180） 56
7.56 快速過戶申請 (098) 57
7.57 快速過戶確認 (198) 58
7.58 基金質押申請（088） 58
7.59 基金質押確認（188） 59
7.60 ETF申購申請（091） 60
7.61 ETF贖回申請（093） 60
7.62 ETF申購一次確認（191） 61
7.63 ETF申購二次確認（192） 62
7.64 ETF贖回一次確認（193） 63
7.65 ETF贖回二次確認（194） 65
7.66 TA與銷售人交易類匯總數據 66
7.67 TA與銷售人參數類匯總數據 88
8 數據字典 95
附　錄　A （規范性附錄）文件方式接口及通訊規范 111
A.1 TA與銷售人匯總數據文件組織結構 111
A.1.1 數據索引文件 111
A.1.2 數據文件 111
A.1.3 TA與代理人交換的數據索引文件、數據文件列表 112
A.1.4 文件類型與業務類型對應關系表 113
A.2 文件加密與數字簽名技術 115
附錄B （規范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義 116



前 言
本標準依據GB/T 1.1-2009給出的規則起草。
本標準為《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）的修訂版本，與原文相比，除編輯性修改外主要技術變化如下：
——對數據索引文件名進行了擴展（見A.1.1）；
——交易類匯總數據增加了賬戶申請、賬戶確認、交易申請、交易確認、參與人及結算席位文件、其它類申請、其它類確認、資金清算文件（見7.65）；
——增加了參數類匯總數據（見7.66）；
——業務交換數據項增加了變更交易賬戶申請和確認、基金聯名卡開通和確認、積分確認、地區編號變更通知、確權申請和確認、快速過戶申請和確認、基金質押申請和確認、ETF申購贖回的申請和確認（見7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在數據字典、業務交換數據項中增加了若干字段（參見第7、8章）；
——對業務交換數據項中關鍵字段進行了詳細描述（參見第7章）；
——將銷售人代碼、對方銷售代碼長度修改為九位（參見第7章）。
本標準由全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會提出。
本標準由全國金融標準化技術委員會歸口。
本標準起草單位：中國證監會基金監管部、中國證監會信息中心、中國證券登記結算公司、華夏基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司、匯添富基金管理有限公司、中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行、中國銀行、招商銀行。
本標準主要起草人：洪磊，楊淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，劉玉生，陳鴻鵠，鄧學智，陳磊，鄂曉軍，謝明，茅冬琳，老偉雄，周軼奇，唐強，鄒鋼，錢向陽，余林民，狄存。
本標準代替了《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）。
《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）的歷次版本發布情況為:
——《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）——2005年發布。










引 言
《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）發布以來，至今已有多年時間，在此期間，開放式基金領域拓展了很多新的產品和功能，為與此相適應，《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）也需要修訂和增加相關內容。
本次修訂更加注重標準的實用性和適用性。
本標準為《開放式基金業務數據交換協議》（JR/T0017-2004）的第一次修訂。






開放式基金業務數據交換協議
1　范圍
本標準規定了基金、集合資產管理計劃業務中機構之間進行數據交換時所采用的數據格式、數據定義和數據內容。
本標準適用于基金管理人、注冊登記人、基金銷售機構、基金托管人、清算機構等之間的數據交易業務。
2　規范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修改版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。
GB 2312-1980 信息交換用漢字編碼字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技術 信息交換用漢字編碼字符集 基本集的擴充
GB/T 1988-1998 信息技術 信息交換用七位編碼字符集
GB/T 12406-2008 表示貨幣和資金的代碼
GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區劃代碼
GB/T 2659-2000 世界各國和地區名稱代碼
GB/T 4754-2011 國民經濟行業分類代碼
3　術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
3.1
基金業務當事人 fund business party
與基金業務處理的相關的所有機構與個人。
3.1.1
基金發起人 fund founder-member
以基金的成立為目的，并按照規定的設立條件和程序設立基金的機構。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法從事投資基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金資產、監督管理人投資活動的機構。
3.1.4
注冊（過戶）登記人 transfer agent
負責基金投資人賬戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報告、登記基金份數等服務的機構，簡稱TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有證券投資基金份數的投資人。
3.1.6
基金銷售人 fund seller
銷售基金的法人或自然人。
3.2
業務種類 business type
基金業務處理中的所涉及到的業務類型。
3.2.1
基金賬戶 transfer agent account
注冊登記人為基金投資人設立的基金賬戶，用于記錄和保存持有人的基金單位份數。
3.2.2
開戶 open an account
基金投資人申請設立注冊登記基金賬戶的業務。
3.2.3
認購 subscribe
投資人在開放式基金募集期間申請購買該基金的行為。
3.2.4
申購 buy
投資人申請購買已經成立的開放式基金的行為�；�金管理人接到投資人的購買申請時，應按當日公布的基金份數凈資產加減必要費用予以成交，基金托管人按規定與基金管理人辦理交割與清算手續，注冊登記人增加投資人賬戶的基金數量和基金的資產。
3.2.5
贖回 redeem
基金持有人申請開放式基金管理人買回該投資人已購其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請求時，基金管理人應按當日公布的基金份數凈資產加減必要費用予以成交，基金托管人按規定與基金管理人辦理交割與清算手續，在規定期限內向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少基金持有人賬戶基金份數和基金的資產。
3.2.6
巨額贖回 vastly redeem
在基金的單個開放日，基金凈贖回申請超過該基金總份數的一定比例時，就是巨額贖回。
3.2.7
預約贖回 preengage redeem
基金持有人為給基金管理人一定的時間辦理贖回業務而提前發出的在未來某日贖回的申請。
3.2.8
分紅 dividend
按基金契約的規定，基金管理人在每個會計年度將基金運作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。
3.2.9
登記日 register date
登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權利的時點。
3.2.10
紅利發放日 dividend date
向基金持有人撥付紅利款項的日期。
3.2.11
紅利再投資 dividend reinvestment
基金持有人將所持基金分得的現金紅利自動申請轉為持有該基金單位的投資活動。
3.2.12
非交易過戶 transfer
基金贈與、繼承、協助執行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數量變化的過戶業務。
3.2.13
基金轉換 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一種服務，即將基金持有人的某只基金轉換為另一只基金的服務。
3.3
基金信息 fund information
有關基金本身的特征信息。
3.3.1
基金單位資產凈值 net asset value
基金開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量。
3.3.2
申購費 buy charge
投資人申購開放式基金單位所需支付的費用。
3.3.3
贖回費 redemption charge
投資人贖回開放式基金單位時所支付的費用。
3.3.4
賬戶管理費 account management charge
基金管理人向投資人收取的用于管理維護投資人基金賬戶的費用。
3.3.5
注冊登記費 transfer agent charge
注冊登記代理人根據“注冊登記代理協議”向基金管理人收取的費用。
3.3.6
尾隨傭金 rake-off
基金管理人給予基金代理銷售人的銷售業績報酬。
4　要求
4.1　數據類型定義
表1給出了本標準中使用的數據類型定義。
表1　數據類型定義
標識符 數據類型
C 字符型
A 數字字符型，限于0—9
N 數值型，其長度不包含小數點，可參與數值計算
TEXT 不定長文本
4.2　數據處理
本標準包括開放式基金監管部門規定的開放式基金相關業務規則所要求的數據。數據處理規則為：
a） 數字左補零右對齊，字符右補空格左對齊；
b） 字符不區分大小寫；
c） 對于數據交換文件：
1） 采用文本文件定長記錄方式；
2） 每行一條完整記錄；
3） 換行須用換行（OAH）、回車（ODH）字符；
4） 帶有小數點的數值型數據，傳輸時不傳小數點。
d) 漢字信息交換按國家標準GB 2312-1980和GB 18030-2005執行，西文信息交換按國家標準GB/T 1988-1998執行。
4.3　加密
對通過公網進行傳輸的敏感數據進行加密是非常必要的，本標準建議對這些數據進行加密處理。
5　信息交換格式
每次交換的信息包括三個部分：信息頭，信息體和信息尾。文件交換方式的詳細約定見附錄A中的格式。
a) 信息頭：表示一次數據交換的開始，它給出本次數據交換的信息提要。其內容如表2所示：
表2　信息頭格式
名稱 說明
信息頭標識 用以標明該信息頭的格式類型
協議版本號
信息創建人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
信息接收人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
傳送發生日期 傳送發生日期
b) 信息體：包括數據交換的內容，見表3。
表3　信息體格式
名稱 說明
匯總表號 文件傳輸次序標志
文件類型代碼
發送人
接收人
字段數 表示該數據文件的構成字段數
字段名1
…
字段名N
記錄數 該數據文件包含的數據記錄數
記錄1
記錄2
記錄3
…
記錄M
信息體結束標識 用以標明信息體的結束
c) 信息尾：表示一次數據交換的結束。
6　業務類型編碼
開放式基金業務所涉及的業務類型見表4。業務代碼在數據交換文件中使用，為三位編碼。其中第一位表示業務發起的方向（0表示申請，1表示確認，有的業務為單向發起），第二、三位表示業務類別。
表4　開放式基金業務類型
申請業務代碼 確認業務代碼 業務名稱 備注
001 101 開戶
002 102 銷戶
003 103 賬戶信息修改
004 104 基金賬戶凍結
005 105 基金賬戶解凍
006 106 基金賬戶卡掛失
007 107 基金賬戶卡解掛
008 108 增加交易賬戶
009 109 撤銷交易賬戶
020 120 認購 此時的確認無清算結果
021 121 預約認購 此時的確認無清算結果
022 122 申購
023 123 預約申購 此時的確認無清算結果
024 124 贖回
025 125 預約贖回 此時的確認無清算結果
026 126 轉銷售人/機構 026，126業務與027，127或028，128不能在一筆業務中同時存在
027 127 轉銷售人/機構轉入
028 128 轉銷售人/機構轉出
029 129 設置分紅方式
130 認購結果 發行結束時的認購情況
031 131 基金份數凍結
032 132 基金份數解凍
033 133 非交易過戶 033，133業務與034，134或035，135不能在一筆業務中同時存在
034 134 非交易過戶轉入
035 135 非交易過戶轉出
036 136 基金轉換 036，136業務與037，137或038，138不能在一筆業務中同時存在
037 137 基金轉換轉入
038 138 基金轉換轉出
039 139 定時定額申購
040 140 退款
041 141 補款
142 強行贖回
143 紅利發放
144 強行調增
145 強行調減
146 配號
149 募集失敗
150 基金清盤
151 基金終止
052 152 撤單
053 153 撤預約單
054 154 無效資金
155 基金銷售人資金清算
156 投資人資金清算
157 紅利解凍
058 158 變更交易賬號
059 159 定時定額申購開通
060 160 定時定額申購撤銷
061 161 定時定額申購修改
062 162 認購調整
063 163 定時定額贖回
067 167 基金聯名卡開通
068 168 基金聯名卡撤銷
169 積分確認
070 地區編號變更通知
080 180 確權
088 188 基金質押
091 191、192 ETF基金申購
093 193、194 ETF基金贖回
098 198 快速過戶

7　業務交換數據項
7.1　說明
各業務環節需要交換的數據項分為兩類：必需的和非必需的。必需的數據項要求數據交換的各方在進行業務數據交換時必須包含。非必需數據項則由數據交換的各方根據具體情況選擇包含或不包含。

7.2　開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
開戶是基金注冊登記人為投資人開立基金賬戶的業務。投資人在參與開放式基金認購、申購、贖回之前必須到基金管理人在各地的直銷網點或代理點申請開立賬戶。賬戶用于記載投資人的基金所有權及其變更。
賬戶信息修改是指對投資人基金賬戶信息進行修改。
申請更新賬戶信息是基金管理人要求注冊登記人對賬戶信息進行補充和完善的申請。
需要交換的數據項見表5。
表5　賬戶信息數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否必需
4 Address C 120 通訊地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型 0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
325 InstitutionType C 1 機構類型 0-保險機構，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-理財產品，6-企業年金，7-社�；�金
8-其他機構 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼 對機構必填 N
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型 對機構必填
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經辦人姓名 對機構必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機構的交收賬號 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機構的交收賬戶名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機構代碼 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學歷 01-研究生02-大學本科03- 大學�？�04-中�；蚣夹�05-技工學校06-高中07-初中08-小學09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼 01-黨政機關、事業單位 02-企業單位03-自由業主04- 學生05-軍人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號 N
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 賬戶信息修改申請時為必選項。 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 N
530 Broker C 12 經紀人 客戶所屬的經紀人 N
282 CorpName C 40 工作單位名稱 N
286 CertValidDate A 8 證件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 機構經辦人身份證件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 機構法人身份證件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級 N
290 InstReprManageRange C 2 機構法人經營范圍 N
291 ControlHolder C 80 控股股東 N
292 ActualController C 80 實際控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口數 N
295 Penates N 16（兩位小數） 家庭資產 N

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