中國證券監督管理委員會

221 SalerBidFee N 16（兩位小數） 銷售人收取贖回費用 　
222 FundTotalFee N 16（兩位小數） 贖回費用總額（扣除保留在基金資產部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數） 認購資金總額 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數） 累計認購資金總額 　
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數） 銷售人認購費 　
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數） 轉入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數） 轉出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數） 銷售人轉換費 　
230 BidTax N 16（兩位小數） 申購印花稅 　
231 RedemptionTax N 16（兩位小數） 贖回印花稅 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅個人利得所得稅 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅機構利得所得稅 　
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅個人增值所得稅 　
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅機構增值所得稅 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數） 銷售人再投資費 　
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數） 申購歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數） 贖回歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入總金額 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入手續費總金額 　
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數） 基金轉換入總份數 　
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出總金額 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出手續費總金額 　
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數） 基金轉換出總份數 　
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數 　
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數 　
247 FreezeTotal N 16（兩位小數） 凍結總份數 　
248 ManagerCode A 3 管理人代碼
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數） 申購成功資金總額（不含費用，不含稅）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數） 贖回成功資金總額（不含費用，不含稅）
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方
252 RedemptionFee N 16（兩位小數） 贖回費
253 NetSettlement N 16（兩位小數） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額
254 Specification C 60 摘要/說明
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起
257 FrozenMethod A 1 凍結方式 0-原份數凍結，
1-原份數+滋息凍結
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（兩位小數） 交易后端收費總份數
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志 0-非預約贖回，1-預約贖回
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因 0-小于最低持有數，
1-司法執行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數） 利息產生的基金份數
267 ValueLine N 7（兩位小數） 產品價值線數值
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態 0-正常，1-凍結，2-掛失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利再投資份額總額
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數） 累計基金單位凈值
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小數) 個人賬戶確認比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小數) 機構賬戶確認比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小數) 綜合賬戶確認比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
282 CorpName C 40 工作單位名稱
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
285 SalePercent N 8(五位小數) 配售比例
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機構經辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機構法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級
290 InstReprManageRange C 2 機構法人經營范圍 01-農、林、牧、漁業 02-采礦業03-制造業 04-電力、燃氣及水的生產和供應業 05-建筑業 06-交通運輸、倉儲和郵政業 07-信息傳輸、計算機服務和軟件業 08-批發和零售業 09-住宿和餐飲業 10-金融業 11-房地產業 12-租賃和商務服務業 13-科學研究、技術服務和地質勘查業 14-水利、環境和公共設施管理業 15-居民服務和其他服務業 16-教育 17-衛生、社會保障和社會福利業 18-文化、體育和娛樂業 19-公共管理與社會組織 20-國際組織
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口數
295 Penates N 16（兩位小數） 家庭資產
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 0-網絡 1-廣播 2-電視 3-報刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號
299 RationType C 1 定期定額種類
300 BreachFee N 16(兩位小數) 違約金
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜臺1-電話2-網上3-自助 4-傳真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型 0-強制贖回，1-違約贖回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標志 0-允許，1-不允許
305 PunishFee N 16(兩位小數) 懲罰性費用
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數) 違約金歸基金資產金額
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期
308 TotalDivident N 8(五位小數) 累積單位分紅
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分 1-利添利聯名卡積分
312 Points N 15（兩位小數） 積分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網站網址
316 PointsStatus C 1 積分狀態 0-正常 1-作廢
317 AnnouncFlag C 1 公告標志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉入允許標志 0-允許，1-不允許
319 InstAccount C 30 銷售人結算法人資金帳號
320 CapitalType C 3 資金類型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代碼
325 InstitutionType C 1 機構類型 0-保險機構，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-其他機構
6-理財產品，7-企業年金，
8-社�；�金
326 DistributorName C 80 銷售人名稱
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業 采用國標GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企業性質 0-國企 1-民營 2-合資
3-其它
338 StaffNum N 16（兩位小數） 員工人數
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼
341 City C 6 市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼
342 County C 6 縣/區 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內部員工2:注冊用戶
3:基金賬戶4:客戶經理編號5:客戶經理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 資金方式 1：普通方式，2：興業銀基通，3：銀聯通，4：工行網銀，5：好易聯，6：匯付天下，7：工行銀基通，8：好易聯托收，9：銀行代扣款，A：農行網銀，B：建行網銀，C：交行網銀，D：北京銀行，E：支付寶，F：浦發網銀，G：招行網銀，H：開聯網銀，I：富友，J：民生網銀，K：網下轉賬，L：平安網銀，M：通聯，N：中行網銀，P：易寶，Q：財富通
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 對方銷售人類型
351 XRValue N 16（兩位小數） 單位除權值
352 XRValueFlag C 1 單位除權值正負 0-正 1-負
353 XRType C 1 除權類型 0-分紅 1-凈值調整
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理
355 SequenceNO A 20 序號
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數） 份額下限
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數） 份額上限
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數） 金額下限
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數） 金額上限
361 DaysLowerLimit N 5 天數下限
362 DaysUpperLimit N 5 天數上限
363 MaxFee N 16（兩位小數） 最高費用
365 GetFeeRateMethod C 1 取費率方式 0-固定收費 1-按金額 2-按天數 3-按份額
366 FeeRateFlag C 1 費率標志 0-絕對費率 1-相對費率
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數） 贖回費歸基金資產比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（兩位小數） 固定費用
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數) 申購交收天數
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數) 贖回交收天數
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數) 基金轉換交收天數
379 ChargePayMethod C 1 手續費結算方式 0-凈額結算 1-全額結算
380 CompareProportion N 16（八位小數） 相對比例 費率針對指定費率的比例，即費率/指定費率
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數) 認購退款交收天數
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數) 分紅交收天數
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-刪除
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數) 轉換代理費
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數) 補差代理費
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進先出 1-后進先出
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數) 申購金額上限
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數) 基金轉換轉入金額上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數) 定時定額申購金額上限
392 ChargeType C 1 收費類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
501 FundIncome N 8(五位小數) 貨幣基金萬份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負 0-正 1-負
503 Yield N 8(五位小數) 貨幣基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年收益正負 0-正 1-負
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數) 保本凈值 　
506 HandleCharge N 10(兩位小數) 經手費 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 　
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數) 剩余保本金額 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 0-深圳場內 1-上海場內
2-場外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-開通
521 ShareType C 1 份額類別 保留字段。0-前收費，1-后收費
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 　
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
529 VastRedeemRatio N 9(8位小數) 巨額贖回兌現比例 　
530 Broker C 12 經紀人 客戶所屬的經紀人
532 ProtocalEndDate A 8 協議截止日期
533 RationDate N 5 定期定額的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當日總收益正負
536 FundDayIncome N 16(兩位小數) 基金當日總收益
537 CustomerID C 12 客戶號
538 RationKind C 3 定期定額品種代碼
539 BelongFundAssetFare N 16(兩位小數) 歸基金資產費
540 BackFare N 16(兩位小數) 后收手續費
541 RecuperateFee N 16(兩位小數) 補差費 　
542 ChangeFee N 16(兩位小數) 轉換費 　
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 　
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償
549 OverAmount N 16(兩位小數) 申請超限金額 　
550 OverShares N 16(兩位小數) 申請超限份額 　
551 CapitalGainTax N 16(兩位小數) 紅利所得稅 　
552 CashDividendFee N 16(兩位小數) 現金分紅手續費 　
553 ConfirmPayDate C 8 確認支付日期 　
554 NetValueDate C 8 凈值日期 　
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 轉發LOF認購明細中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF數據類別 轉發LOF認購明細中數據類別
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣
561 CostPrice N 7(四位小數) 成本價 批量份額調整業務用
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認流水號 用于發送交易明細
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數) 凍結再投資份額
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調整標志 0-柜臺業務1-管理人批量調整2-管理人普通調整3-ETF份額標準化4-貨幣基金收益結轉5-基金分拆 6-確權 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調整 A-業績報酬 B-業績補償 C-聯名卡還款份額調整 D-基金展期份額調整
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態 0-允許定期定額業務
1-僅允許定投業務
2-僅允許定贖業務
3-禁止定期定額業務
605 TransferAgencyStatus C 1 轉托管狀態 0-允許所有轉托管
1-僅允許場外轉托管
2-僅允許跨市場轉托管
3-禁止所有轉托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易賬戶狀態 0-正常，3-注銷
607 RationNo C 3 定期定額序號
608 AchievementPayFlag C 1 業績報酬正負
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數) 個人最大申購金額
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數) 法人最大申購金額
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 個人當日累計購買最大金額
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 法人當日累計購買最大金額
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 個人當日累計贖回最大份額
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 法人當日累計贖回最大份額
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數) 個人最大贖回份額
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數) 法人最大贖回份額
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼



附　錄　A （規范性附錄）文件方式接口及通訊規范
A.1　TA與銷售人匯總數據文件組織結構
A.1.1　數據索引文件
數據索引文件名為：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件創建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

數據索引文件格式見表A.1。
表A.1 索引文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標識 8 “OFDCFIDX” 用以標明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創建人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的接收人

日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機器時間
文件個數 3 要傳送的數據文件的個數 用于標明接下來要傳送的數據文件個數
文件名1 第一個文件名
…
文件結束標識 8 “OFDCFEND” 文件結束
注：表中的每一項在文件中為一行，下同

A.1.2　數據文件
數據文件名“OFD”+“_”+文件創建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+兩位文件類型編碼＋“.TXT”。
數據文件格式見表A.2。
表A.2 數據文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標識 8 “OFDCFDAT” 用以標明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創建人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監會統一發放 用于標明該文件的接收人
日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機器日期
匯總表號 3 文件傳輸次序標志
文件類型碼 2 01：賬戶申請；
02：賬戶確認；
03：交易申請數據與業務；
04：交易確認數據與業務；
05：基金賬戶對賬；
06：基金分紅；
07：基金動態信息；
08：公告；
09：紅利匯總；
10：日交割匯總；
11：業務申請匯總（TA發送）；
12：業務確認匯總
13：業務申請匯總（代理人發送）；
21：參與人及結算席位文件
23：其它類申請
24：其它類確認
25：資金清算 用于標明文件的功能類型

發送人 8 具體某機構某人
接收人 8 具體某機構某人
字段數 3 N 標明該數據文件的構成字段數
字段名1 采用數據字典中的字段名
…
字段名N
記錄數 8 M 該數據文件包含的數據記錄數，最多99999999條
記錄1
記錄２
記錄３
…
記錄M-2
記錄M-1
記錄M
文件結束標識 8 “OFDCFEND” 文件結束

A.1.3　TA與代理人交換的數據索引文件、數據文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
匯總數據 發送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
賬戶申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它類申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
業務申請匯總 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”為TA代碼，“XXX”為銷售代理人代碼。yyyymmdd為文件發送日期。
表A.4 TA發送代理人文件列表
匯總數據 發送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
參與人及結算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
業務申請匯總 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
賬戶回報 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回報 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份額對帳 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分紅 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
紅利匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
業務確認匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它類確認 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10資金類文件的索引文件
資金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基礎參數 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理關系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金轉換關系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分紅方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金費率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件類型與業務類型對應關系表
表A.5 文件類型與業務類型對照表
文件類型 業務類型
01：賬戶申請 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)
增加交易賬戶申請(008)，變更交易賬號（058）
02：賬戶確認 開戶確認(101)
銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，增加交易賬戶確認(108)，變更交易賬號確認(158)，撤銷交易賬戶確認(109)
03：交易申請 認購申請(020)
申購申請(022) ，定時定額申購申請(039)，ETF申購申請(091)
贖回申請(024)，預約贖回申請(025)，定時定額贖回申請(063)，ETF贖回申請(093)
轉銷售人/機構申請(026)，轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028)
設置自動再投資申請(029)
基金份額凍結申請(031)
基金份額解凍申請(032)
基金轉換申請(036)，基金轉換轉入申請(037)，基金轉換轉出申請(038)
撤預約單(053)
定時定額申購開通申請（059），定時定額申購撤銷申請（060），定時定額變更申請（061）
認購調整申請(062)
基金質押申請（088），快速過戶申請（098）
04：交易確認 認購確認(120)
申購確認(122)，定時定額申購確認(139)，ETF申購一次確認(191)，ETF申購二次確認(192)
贖回確認(124)，強行贖回確認(142) ，定時定額贖回確認(163)，ETF贖回一次確認(193)，ETF贖回二次確認(194)
預約贖回確認(125)
轉銷售人/機構確認(126)，轉銷售人/機構轉入確認(127)，轉銷售人/機構轉出確認(128)
設置自動再投資確認(129)
認購結果(130)
基金份額凍結確認(131)
基金份額解凍確認(132)
基金紅利解凍確認(157)
非交易過戶轉入確認(134)，非交易過戶轉出確認(135)
基金轉換轉入確認(137)
基金轉換轉出確認(138)
撤預約單確認(153)
強行調增(144) ，強行調減(145)
認購調整確認(162)，定時定額申購開通確認（159），定時定額申購撤銷確認（160），定時定額變更確認（161）
基金質押確認（188），快速過戶確認（198）
募集失�。�149），基金清盤（150），基金終止（151）
05：基金賬戶對帳 基金賬戶對帳數據
06：基金分紅 紅利/紅利再投資發放(143)
07：基金和凈值數據 基金信息數據項
08：公告 公告
09：紅利匯總 紅利匯總數據
10：日交割匯總 日交割匯總數據
11：業務申請匯總 業務申請匯總數據
12：業務確認匯總 業務確認匯總數據
21：參與人及結算席位文件 參與人及結算席位數據
23：其它類申請 確權申請(080)，基金聯名卡開通申請（067），基金聯名卡撤銷申請（068）
地區編號變更通知（070）
24：其它類確認 確權確認(180)，基金聯名卡開通確認（167），基金聯名卡撤銷確認（168）
積分確認（169）
25：資金清算 資金清算

A.2　文件加密與數字簽名技術
由數據文件交換各方協商決定文件加密和數字簽名所采用的技術方案。

附錄B （規范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義
注意：如果找不到合適的返回代碼，統一填寫“9999”，即“其它錯誤”。
返回代碼 含 義 備 注
0000 成功
0001 份數余額不足
0002 賬戶已凍結
0003 賬戶已掛失
0004 發行期不受理
0005 封閉期不受理
0006 非開放日不受理
0007 收到預約數據確認
0008 巨額不受理
0009 無此賬戶
0010 其它原因失敗
0100 證件號碼錯誤 包括無證件號碼
0101 證件號碼重復
0102 地區號無效
0103 業務種類非法
0104 銷售人交易基金賬號非法
0105 銷售代理人代碼錯誤
0106 無戶名
0107 個人/法人標志非法
0108 證件類型非法
0109 無經辦人姓名
0110 經辦人證件類型非法 包括無經辦人證件號碼
0111 經辦人證件號碼錯誤
0112 無通訊地址
0113 郵政編碼非法 包括無郵政編碼
0114 無電話
0115 無住址電話
0116 無單位電話
0117 開戶網點非法
0118 凍結掛失截止日期無效
0119 無E-MAIL地址
0120 無法人代表姓名
0121 法人代表證件類型非法
0122 法人身份證件代碼非法 包括無法人身份證件代碼
0123 基金賬號非法 包括無基金賬號
0124 密函編號非法 包括無密函編號
0125 職業代碼非法
0126 學歷代碼無效
0127 年收入代碼
0128 性別非法
0129 出生日期非法
0130 傳真號碼非法
0131 手機號碼非法
0132 傳呼機號碼非法
0133 交收行代碼非法
0134 交收行賬戶名非法
0135 交收行賬號非法
0136 上交所賬號非法
0137 深交所賬號非法
0138 開戶日期非法
0139 申請單編號非法 包括無申請單編號
0140 凍結標志非法
0141 默認分紅方式非法
0200 基金代碼非法
0201 交易日期非法
0202 交易時間非法
0203 銷售人流水號非法
0204 幣種代碼非法
0205 資金賬號非法
0206 交易數量非法
0207 交易金額非法
0208 對方銷售人基金賬號非法
0209 受理日期已變為下一個工作日
0210 對方基金賬號非法
0211 過戶代理地點代碼非法
0212 股東賬戶代碼非法
0213 指定券商席位號非法
0214 預約贖回日期非法
0215 網點號非法
0216 折扣率非法
0217 有效天數非法
0218 原申請單編號非法
0219 巨額贖回處理標志非法
0220 凍結原因非法
0221 對方網點號非法
0222 再投資類型非法

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