中國證券監督管理委員會

80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 申請的轉出基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 037業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率 補差費折扣率 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 跨TA基金轉換、非交易過戶和跨市場轉托管時使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉換時為“Y” N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用。
對于未指定費率（費用）的那些費用，仍可使用折扣率方式。比如指定了補差費，但轉換費仍可采用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率 指由銷售人指定的補差費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用 指由銷售人指定的補差費用 N
7.32　基金轉換確認(136)，基金轉換轉入確認(137)，基金轉換轉出確認(138)
基金轉換確認、基金轉換轉入確認、基金轉換轉出確認是基金注冊登記人對投資人相應申請的處理結果。
需要交換的數據項見表35。
表35　基金轉換確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 確認的轉出基金份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延
對申請的回執字段 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數） 目標基金的確認份數 確認的轉入基金份數 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報的基金轉換費的折扣率，不是補差費折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 投資人應付總手續費。等于轉換費+補差費。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 轉出基金凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 137業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 N
162 TargetNAV N 7（四位小數） 目標基金的單位凈值 轉入基金凈值 Y
163 TargetFundPrice N 7（四位小數） 目標基金的價格 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 對基金轉換，此字段無意義 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 跨TA基金轉換、非交易過戶和跨市場轉托管時使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉換時為“Y” N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費 Y
542 ChangeFee N 16(兩位小數) 轉換費 Y
541 RecuperateFee N 16(兩位小數) 補差費 Y
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率 補差費折扣率 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 轉出金額總額, 包含各種費用 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項,表示轉出基金份額已兌付的收益 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
貨幣基金為Y項 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數) 轉換代理費 Y
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數) 補差代理費 Y

7.33　紅利/紅利再投資發放(143)
紅利/紅利再投資發放是指基金注冊登記人把對投資人發放紅利/紅利再投資的數據發送給基金銷售人。對于凍結份額分紅時產生的再投資份額，若繼續凍結，分紅時應發送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結確認記錄（131），解凍時發送一筆份額解凍記錄（132，針對續凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結記錄一一對應。凍結份額分紅時還可能產生現金凍結，在分紅時將投資人未被凍結的現金分紅確認記錄下發（143），解凍時再將解凍的現金分紅確認記錄下發（143）。
需要交換的數據項見表36。
表36　紅利/紅利再投資發放數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數） 紅利/紅利再投資基數 登記日基金持有人的基金份數 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利再投資基金份數 投資人實得紅股，含被續凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 實發紅利資金，不含凍結紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 N
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數) 凍結再投資份額 再投資份額中被續凍的部分 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對質押基金分紅為Y項，表示原質押業務的申請單編號 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y

7.34　強行調增(144) ，強行調減(145)
強行調增/調減是基金注冊登記人在某種特定或契約預先規定的情況下，強制性地增加/減少投資人所持基金份數。
需要交換的數據項見表37。
表37　強行調增/調減數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調整標志 0-柜臺業務1-管理人批量調整2-管理人普通調整3-ETF份額標準化4-貨幣基金收益結轉5-基金分拆 6-確權 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調整 A-業績報酬 B-業績補償 C-聯名卡還款份額調整 D-基金展期份額調整 N
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 對基金升降級業務必填，表示基金升或降至的目標基金代碼 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費
對基金升降級業務必填 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N

7.35　配號(146)
配號是指基金注冊登記人確認有效認購，剔除無效認購，并按有效認購量連續配號后，將配號結果傳輸給各銷售機構。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表38。
表38　配號數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
158 BeginAllotNo N 12 配號開始號 Y
159 EndAllotNo N 12 配號結束號 Y
160 TotalAllotNo N 12 配號總數 N

7.36　募集失敗(149)
基金募集失敗后，基金注冊登記人需要向基金銷售人和資金清算機構發送處理結果。
需要交換的數據項見表39。
表39　募集失敗數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 取值為0 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 認購一次確認的金額在整個計息周期中產生的利息 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 經認購一次確認后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 因基金募集失敗而退還給投資人的利息 Y
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額 銷售人應退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值） N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.37　基金清盤(150)，基金終止(151)
基金清盤、終止時，基金注冊登記人需要向基金銷售人和資金清算機構發送處理結果。
需要交換的數據項見表40。
表40　基金清盤/終止數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 清除的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 投資人實得金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
157 FundVolBalance N 16（兩位小數） 基金份數余額 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.38　撤單(052)，撤預約單(053)
投資人可以申請撤銷尚未處理的交易或預約交易申請，即撤單或撤預約單。如已日結或已處理則不能進行撤單或撤預約單。
需要交換的數據項見表41。
表41　撤單/撤預約單數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要撤銷的那一筆交易的申請單編號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD N

7.39　撤單確認(152)，撤預約單確認(153)
撤單確認、撤預約單確認是對投資人相應申請的處理結果。
需要交換的數據項見表42。
表42　撤單/撤預約單確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 金額為全額 N
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N

7.40　無效資金(054)
銷售人與注冊登記人之間在資金結算時，判定某筆資金為無效資金。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表43。
表43　無效資金數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數） 每筆交易后端收費 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
61 FrontendFee N 16（兩位小數） 每筆交易前端收費 N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 金額為全額 N
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N

7.41　基金銷售人資金清算（155）
注冊登記人生成下述資金清算數據，由資金清算機構向基金銷售人根據此數據進行各種基金業務的資金清算。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表44。
表44　基金銷售人資金清算數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數） 申購手續費總金額 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 基金紅利總額 接受文件的代理人代理分配紅利的總額 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
56 TotalFeeForDividend N 8（兩位小數） 分紅費用合計 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數） 贖回手續費總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 成功金額匯總 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種
具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 Y
52 Commission N 10（兩位小數） 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
54 CommissionRate N 6（4位小數） 手續費率 N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計 N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數） 注冊登記費 N
148 TrailCommission N 16（兩位小數） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數） 交易前端收費總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N

7.42　投資人資金清算（156）
注冊登記人生成下述數據，發送給基金銷售人�；�金銷售人根據這些數據與投資人進行資金清算，并根據這些數據向投資人提供交易確認中有關資金的信息。此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表45。
表45　投資人資金清算數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數） 每筆交易后端收費 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
61 FrontendFee N 16（兩位小數） 每筆交易前端收費 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 金額為全額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
133 TradingPrice N 7（兩位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
138 StampDuty N 10（兩位小數） 印花稅 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
252 RedemptionFee N 16（兩位小數） 贖回費 Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額 Y
1 AcctManFee N 16（兩位小數） 基金賬戶管理費 N
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 N
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數） 注冊登記費 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
138 StampDuty N 10（兩位小數） 印花稅 N
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N

7.43　紅利解凍確認（157）
紅利解凍確認是基金注冊登記人對基金紅利解凍的處理結果�；�金紅利解凍后，對應的基金紅利份數將恢復正常狀態。相關功能可通過紅利發放（143）業務和凍結業務實現，此業務暫不使用。
需要交換的數據項見表46。
表46　紅利解凍確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 紅利解凍金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 表示TA確認的凍結序號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N

7.44　定時定額注冊申請（059），定時定額注銷申請（060）
定時定額注冊申請是指投資人在開放式基金成立后，通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位之前而進行的注冊申請。
定時定額注銷申請是指投資人在定時定額注冊之后，不再通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位而進行的注銷申請。
需要交換的數據項見表47。
表47　定時定額注冊開通/注銷申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 首次允許為空 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為059時，為Y項 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月
與定投頻率配套使用，比如2日、3周、4月。 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數 N

7.45　定時定額注冊確認（159），定時定額注銷確認（160）
定時定額注冊確認是基金注冊登記人對投資人定時定額注冊申請的處理結果，包括此交易確認是否成功信息。

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