中國證券監督管理委員會

定時定額注銷確認是基金注冊登記人對投資人定時定額注銷申請的處理結果，包括此交易確認是否成功信息。
需要交換的數據項見表48。
表48　定時定額注冊/注銷確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為059時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數 N

7.46　定時定額變更申請（061）
定時定額變更申請是指對投資人定時定額信息進行變更的申請。
需要交換的數據項見表49。
表49　定時定額變更申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.47　定時定額變更確認（161）
定時定額變更確認是指對投資人定時定額信息變更申請的處理結果。
需要交換的數據項見表50。
表50　定時定額變更確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.48　認購調整申請(062)
認購調整申請是基金管理人在認購期間發起的業務，對已進行資金交收的認購數據進行調整。
需要交換的數據項見表51。
表51　認購調整申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 調整后的金額 N
86 NAV N 7(四位小數) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由代銷商發起,1-由TA發起 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.49　認購調整確認 (162)
認購調整確認是注冊登記人對基金管理人的認購調整申請(062)確認的回報。
需要交換的數據項見表52。
表52　認購調整確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 N
86 NAV N 7(四位小數) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 表示TA確認申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 表示TA確認申購的日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.50　基金聯名卡開通申請（067），基金聯名卡撤銷申請（068）
投資人通過基金銷售人辦理基金聯名卡，通過該卡進行交易可以獲取基金公司獎勵的積分，根據積分可以獲得基金公司提供的相關優惠。
需要交換的數據項見表53。
表53　基金聯名卡開通/撤消申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 當天開戶此處允許為空 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
7.51　基金聯名卡開通確認（167），基金聯名卡撤銷確認（168）
需要交換的數據項見表54。
表54　基金聯名卡開通/撤消確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息 N


7.52　積分確認（169）
通過積分確認業務，基金管理人將投資人基金賬戶對應的積分值發送給基金銷售人。
需要交換的數據項見表55。
表55　積分確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 N
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼 Y
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分
1-利添利聯名卡積分 Y
316 PointsStatus C 1 積分狀態 0-正常 1-作廢 Y
312 Points N 15（兩位小數） 積分值 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y

7.53　地區編號變更通知（070）
通過地區編號變更通知業務，基金銷售人將投資人的地區編號變更情況發送給基金管理人�；�金管理人據此更改與交易所在地區編號相關的份額登記、協議登記等信息。
需要交換的數據項見表56。
表56　地區編號變更通知數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 變更后的地區編號 Y

7.54　確權申請（080）
通過確權業務，可將投資人持有的在證券市場上交易的封閉式基金轉換為可在基金銷售人系統中交易的開放式基金。
需要交換的數據項見表57。
表57　確權申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 Y
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼 Y
4 Address C 120 通訊地址 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼 N
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型 0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經辦人姓名 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學歷 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N

7.55　確權確認（180）
需要交換的數據項見表58。
表58　 確權確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號 投資人實際申報交易的操作網點編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息 N

7.56　快速過戶申請 (098)
申請將客戶賬戶中基金份額過戶到銷售人的特別賬戶下。
需要交換的數據項見表59。
表59　快速過戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
7.57　快速過戶確認 (198)
需要交換的數據項見表60。
表60　快速過戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
7.58　基金質押申請（088）
客戶以在基金銷售系統中購買的基金份額作為質押品，從銷售人處獲取質押貸款。辦理質押業務時，需把客戶賬戶中的基金份額轉到銷售人特別賬戶。
需要交換的數據項見表61。
表61　基金質押申請數據

ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質押貸款解押交易及強賣交易為必填項，填寫客戶質押貸款時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.59　基金質押確認（188）
需要交換的數據項見表62。
表62　基金質押確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質押貸款解押交易及強賣交易為必填項，填寫客戶質押貸款時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y

7.60　ETF申購申請（091）
ETF基金專用的申購業務類型。
需要交換的數據項見表63。
表63　ETF申購申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否

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