中國證券監督管理委員會

必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業務代碼為039時，為Y項 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數)　 申請金額 　 Y
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y

7.61　ETF贖回申請（093）
ETF基金專用的贖回業務類型。
需要交換的數據項見表64。
表64　ETF贖回申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 表示TA確認申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 (TA默認為交易發生日期) N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數)　 申請基金份數 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預約贖回工作日天數 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 表示TA確認申購的日期 N

7.62　ETF申購一次確認（191）
ETF基金專用的申購業務類型。ETF基金需要經過兩次確認，第一次確認金額和費用，第二次再增加份額的確認。
需要交換的數據項見表65。
表65　ETF申購一次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為039時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數) 交易確認費用合計 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業務代碼為039時，為Y項 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數) 其它費1 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
133 TradingPrice N 7(四位小數) 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數)　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 Y
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 Y
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
506 HandleCharge N 10(兩位小數)　 經手費 　 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y


7.63　ETF申購二次確認（192）
ETF基金專用的申購業務類型。ETF基金需要經過兩次確認，第一次確認金額和費用，第二次再增加份額的確認。
需要交換的數據項見表66。
表66　ETF申購二次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業務代碼為039時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數) 交易確認費用合計 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 交易確認份數 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數)　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業務代碼為039時，為Y項 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數) 其它費1 　 N
95 OtherFee2 N 16(兩位小數) 其它費2 　 N
96 OtherFee3 N 16(兩位小數) 其它費3 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
133 TradingPrice N 7(四位小數)　 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數)　 申請金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數)　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 Y
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 Y
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y

7.64　ETF贖回一次確認（193）
ETF基金專用的贖回業務類型。ETF基金贖回需要經過兩次確認，第一次確認份額，第二次再增加金額和費用的確認。
需要交換的數據項見表67。
表67　ETF贖回一次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 　 交易確認份數 　 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數)　 申請基金份數 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 　 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志 0-非預約贖回 1-預約贖回 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y
7.65　ETF贖回二次確認（194）
ETF基金專用的贖回業務類型。ETF基金贖回需要經過兩次確認，第一次確認份額，第二次再增加金額和費用的確認。
需要交換的數據項見表68。
表68　ETF贖回二次確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數) 代理費 　 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 交易確認份數 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 交易確認金額 為投資者實得金額，不含手續費 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數)　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 原TA確認流水號 　 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數) 其它費1 　 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 　 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時，填以空格。前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，1-由注冊登記人發起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass C 1 收費類別 0-前收費 1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認流水號 　 Y

7.66　TA與銷售人交易類匯總數據
7.66.1　賬戶申請（01文件）
賬戶申請數據項見表69。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表69　賬戶申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經辦人姓名
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
135 BusinessCode A 3 業務代碼
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機構的交收帳號
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機構的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機構代碼
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
48 EducationLevel C 3 投資人學歷
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼
87 BranchCode C 9 網點號碼
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號
126 Sex A 1 投資人性別
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海證券帳號
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳證券帳號
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
167 MinorFlag C 1 未成年人標志
169 DeliverType C 1 對帳單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基
金交易帳號
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
265 DeliverWay C 8 對帳單寄送方式
522 Nationality C 3 投資者國籍
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
530 Broker C 12 經紀人
282 CorpName C 40 工作單位名稱
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機構經辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機構法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級
290 InstReprManageRange C 2 機構法人經營范圍
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況
294 FamilyNum N 2 家庭人口數
295 Penates N 16（兩位小數） 家庭資產
296 MediaHobby C 1 媒體偏好
325 InstitutionType C 1 機構類型
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業
337 CorpoProperty C 2 企業性質
338 StaffNum N 16（兩位小數） 員工人數
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市
341 City C 6 市
342 County C 6 縣/區
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型
302 AcceptMethod C 1 受理方式
60 FrozenCause A 1 凍結原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
254 Specification C 60 摘要/說明
7.66.2　賬戶確認（02文件）
賬戶確認數據項見表70。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表70　賬戶確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
135 BusinessCode A 3 業務代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
87 BranchCode C 9 網點號碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
142 TargetTransactionAcco
untID A 17 對方銷售人處投資人基
金交易帳號
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
254 Specification C 60 摘要/說明
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
60 FrozenCause A 1 凍結原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息

7.66.3　交易申請（03文件）
交易申請數據項見表71。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表71　交易申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額
135 BusinessCode A 3 業務代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
37 CurrencyType A 3 結算幣種
87 BranchCode C 9 網點號碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預約贖回工作日天數
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例
254 Specification C 60 摘要/說明
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額
260 ShareClass C 1 收費類別
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
264 DetailFlag C 1 數據明細標志
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式
60 FrozenCause A 1 凍結原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每月發送日
530 Broker C 12 經紀人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志
392 ChargeType C 1 收費類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用

7.66.4　交易確認（04文件）
交易確認數據項見表72。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表72　交易確認
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期
37 CurrencyType A 3 結算幣種
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額
135 BusinessCode A 3 業務代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網點號碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數
193 RateFee N 9（八位小數） 費率
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
254 Specification C 60 摘要/說明
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數） 利息產生的基金份數
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期
60 FrozenCause A 1 凍結原因
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金
162 TargetNAV N 7（四位小數） 目標基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數） 目標基金的價格
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數） 目標基金的確認份數
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期
255 TransferFee N 10(兩位小數) 過戶費
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志
260 ShareClass C 1 收費類別
264 DetailFlag C 1 數據明細標志
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志
257 FrozenMethod A 1 凍結方式
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號

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