中國證券監督管理委員會

319 InstAccount C 30 銷售人結算法人資金帳號 N
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內業務必填，否則置空 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 場外細分網點清算時必填，否則置空 N
135 BusinessCode A 3 業務代碼 120為認購，122為申購，124為贖回（含163定額贖回、142強制贖回、基金清盤150、基金終止151），126為轉托管，136為基金轉換，139為定時定額申購，143為分紅，130為認購結果（含募集失敗149），191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，171為資金調賬，172為月費劃撥，173為銷售服務費劃撥，174為尾隨傭金劃撥。
（對171/172/173/174等業務其資金類型一般只有“001-交易金額”） Y
320 CapitalType C 3 資金類型 001-交易金額002-手續費003-代理費004-印花稅005-認購成功利息006-利息稅007-過戶費008-其他費用009-現金紅利010-紅利所得稅011-認購退款金額（基金退給銷售人的本金部分，對認購結果、募集失敗業務有效） 012-認購退款利息013-現金分紅手續費 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 各種資金類型的劃付金額 Y
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標志 0-銷售人收 1-銷售人付
2-其它 Y
322 CalculateDate A 8 清算日期 生成劃款指令的日期，一般為T+1日，其中T日為開放式基金交易申報日。 Y
323 PayDate A 8 交收日期 執行資金交收的日期 Y
264 DetailFlag C 1 數據明細標志 0-非明細；1-明細
非明細指針對銷售人的記錄，明細指針對銷售人下屬清算網點或結算席位的記錄 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67　TA與銷售人參數類匯總數據
TA系統應于每個工作日上午，將參數信息發送給銷售人�？梢园慈�量或者增量（增量指僅傳送變動的內容）方式進行傳輸，通過“全量標志”進行區分，注意所有記錄的“全量標志”應當相同。如果是進行增量傳輸，則應通過“修改方式”字段指明該條參數記錄屬于新增、修改或者刪除。
對于“上限”類的參數，如果沒有指定的數值，而該參數又是數值型，則應按照該參數的長度全部填‘9’（包括小數點以后的小數位）。
7.67.1　基金基礎參數（C1文件）
基金基礎參數信息見表86。
表86　基金基礎參數
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
63 FundName C 40 基金名稱 Y
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱 Y

66 TotalFundVol N 16（兩位小數） 基金總份數 N
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型 Y
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數） 贖回費歸基金資產比例 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 Y
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進先出 1-后進先出 Y
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數) 申購金額上限 Y
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數) 基金轉換轉入金額上限 Y
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數) 定時定額申購金額上限 Y
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數） 法人追加認購金額 Y
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數） 法人追加認購份數 Y
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低金額 Y
36 MinVolByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低份數 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 Y
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD Y
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最高贖回份數 Y
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數） 基金最低持有份數 Y
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD Y
79 IPOEndDate A 8 基金募集結束日期 格式為：YYYYMMDD Y
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數） 個人追加認購份數 Y
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數） 個人追加認購金額 Y
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低份數 Y
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低金額 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 Y
129 FundSize N 16（兩位小數） 基金規模 基金的金額規模 N
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 指基金發行渠道
0-深圳場內（含場外）
1-上海場內（含場外）
2-場外 Y
130 FundSponsor A 3 基金發起人 N
151 FaceValue N 7（四位小數） 基金面值 Y
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購份數 Y
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購金額 Y
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購份數 Y
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購金額 Y
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人認購份數單位 Y
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人認購金額單位 Y
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人認購份數單位 Y
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人認購金額單位 Y
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次申購最低金額 Y
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次申購最低金額 Y
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人追加申購最低金額 Y
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人追加申購最低金額 Y
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最少贖回份數 Y
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數） 最低基金轉換份數 Y
212 IssueTypeByIndi C 1 個人發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 Y
213 IssueTypeByInst C 1 機構發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 Y
214 SubsType C 1 認購方式 0-金額認購
1-份數認購 Y
215 CollectFeeType C 1 交易費收取方式 0-價內費
1-價外費 Y
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數) 個人最大申購金額 Y
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數) 法人最大申購金額 Y
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 個人當日累計購買最大金額 Y
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 法人當日累計購買最大金額 Y
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 個人當日累計贖回最大份額 Y
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 法人當日累計贖回最大份額 Y
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數) 個人最大贖回份額 Y
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數) 法人最大贖回份額 Y
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 Y
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 Y
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 Y
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網站網址 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y

7.67.2　基金代理關系（C2文件）
基金代理關系參數信息見表87。
表87　基金代理關系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是 N
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數) 申購交收天數 舉例：T日申報申購交易，T+2日資金劃付到基金備付金戶，則申購交收天數為2 Y
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數) 贖回交收天數 舉例：T日申報贖回交易，T+2日資金劃付到銷售人備付金戶，則贖回交收天數為2 Y
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數) 基金轉換交收天數 指轉出基金劃出資金到對方基金的時間 Y
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數) 認購退款交收天數 指認購未成功的金額劃回到銷售人賬戶距離比例配售確認日的天數 N
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數) 分紅交收天數 指分紅款劃到銷售人賬戶距離權益登記日的天數 N
379 ChargePayMethod C 1 手續費結算方式 0-凈額結算 1-全額結算 Y
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67.3　基金轉換關系（C3文件）
基金轉換關系參數信息見表88。
表88　基金轉換關系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 轉出基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數） 份額下限 基金轉出最低份額 Y
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數） 份額上限 基金轉出最高份額 Y
361 DaysLowerLimit N 5 天數下限 轉出基金最小持有天數 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費 1-后收費 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人，2-全部 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 跨TA基金轉換時必填 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉換時必填 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67.4　基金分紅方案（C4文件）
基金分紅方案參數信息見表89。
表89　基金分紅方案
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 對分紅必填 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 對分紅必填 N
46 XRDate A 8 除權日 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅） 對分紅必填。
舉例：每千份分兩元，則此處填2。 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 對分紅而言，表示分紅的基數。舉例：每千份分多少，
則分紅單位就為一千。對凈值調整而言，表示凈值歸一所調整份額的基數。舉例：每萬份調減500份后凈值歸一，則分紅單位為一萬，除權值為500，除權值正負為‘1’。 Y
351 XRValue N 16（兩位小數） 除權值 表示基金凈值歸一所調整的份額（正負值通過“除權值正負”字段表示） N
352 XRValueFlag C 1 除權值正負 0-正 1-負 N
353 XRType C 1 除權類型 0-分紅 1-凈值調整 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y
7.67.5　基金費率（C5文件）
基金費率所涉及的區間均為閉區間，即費率值適用于該區間的金額（或份額或天數）下限和上限。舉例說明：
（1）假設對某基金、某代理人，對個人客戶申購業務的手續費設置為：小于50000元申購手續費率為0.02，50000元（含）以上為0.01，則費率表為兩條記錄：
第一條記錄：業務代碼122，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為1，金額下限為0，金額上限為49999.99，費率為0.02，費率標志為0，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
第二條記錄：業務代碼122，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為1，金額下限為50000，金額上限為99999999999999.99，費率為0.01，費率標志為0，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
（2）假設對某基金、某代理人，對個人客戶贖回業務的手續費設置為：一年（含）內贖回手續費率為0.005，一年以上為0.002，則費率表為兩條記錄：
第一條記錄：業務代碼124，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為2，天數下限為0，天數上限為365，費率為0.005，費率標志為0，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
第二條記錄：業務代碼124，資金類型002，個人/機構標志為1，取費率方式為2，天數下限為366，天數上限為99999，費率為0.002，費率標志為0，，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
（3）假設對某基金、某代理人，對個人客戶轉托管業務的過戶費設置為：每筆固定收費20元，則費率表為一條記錄：
業務代碼126，資金類型007，個人/機構標志為1，取費率方式為0，固定費用為20，最高費用為99999999999999.99，最低費用為0。
基金費率見表90。
表90　基金費率
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 基金轉換業務必填 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 基金轉換業務必填
0-前收費 1-后收費 N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
135 BusinessCode A 3 業務代碼 120為認購，122為申購，124為贖回，163為定額贖回，142為強制贖回，126為轉托管，136為基金轉換，139為定時定額申購，143為分紅，130為認購結果，191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，172為月費，173為銷售服務費，174為尾隨傭金。
Y
320 CapitalType C 3 資金類型 表示費用的類型
002-手續費003-代理費004-印花稅005-認購成功利息006-利息稅007-過戶費008-其他費用009-現金紅利010-紅利所得稅011-認購退款金額012-認購退款利息013-現金分紅手續費 015-后收手續費 016-補差費 017-銷售服務費018-尾隨傭金020-轉換代理費 021-補差代理費 022-懲罰性費用 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人，2-全部 Y
365 GetFeeRateMethod C 1 取費率方式 0-固定收費 1-按金額 2-按天數 3-按份額 Y
374 ConstantFee N 16（兩位小數） 固定費用 固定收費時必填 N
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數） 份額下限 按份額分段計費時必填 N
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數） 份額上限 按份額分段計費時必填 N
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數） 金額下限 按金額分段計費時必填 N
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數） 金額上限 按金額分段計費時必填 N
361 DaysLowerLimit N 5 天數下限 按持有天數分段計費時必填 N
362 DaysUpperLimit N 5 天數上限 按持有天數分段計費時必填 N
363 MaxFee N 16（兩位小數） 最高費用 有最高費用限制時必填，否則填全9 N
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費 有最低費用限制時必填，否則填0 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 如果是相對費率，此處填0。 Y
366 FeeRateFlag C 1 費率標志 0-絕對費率 1-相對費率 Y
380 CompareProportion N 16（八位小數） 相對比例 相對費率必填。
費率針對指定費率的比例，即費率/指定費率 N
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型 相對費率必填。
值域參考CapitalType。 N
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發送日期 Y

8　數據字典
所有業務環節交換的數據項定義見下表。
表91　數據字典
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
1 AcctManFee N 16（兩位小數） 基金賬戶管理費
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數） 法人追加認購金額
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數） 法人追加認購份數
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數） 申購總金額
10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申購總筆數 申請總筆數
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數） 申購手續費總金額
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數） 申購總份數
13 AvailableVol N 16（兩位小數） 持有人可用基金份數
14 IssueType C 1 基金發行方式 1-不限量發行，2-限額發行
3-比例配售
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額
16 BackendLoad N 16（兩位小數） 每筆交易后端收費
17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（兩位小數） 持有人在單個銷售機構的基金份數
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數） 基金總份數（含凍結）
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機構的交收賬號
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機構的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機構代碼
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數） 紅利/紅利再投資基數 登記日基金持有人的基金份數
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業執照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
30 TransferDateFromCustodian A 8 清算資金自托管人處劃出日期 格式為：YYYYMMDD
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD
33 AnnContent C TEXT 公告內容
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低金額
36 MinVolByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低份數
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008
38 CustodianCode A 3 托管人代碼
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利再投資基金份數
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 基金紅利總額
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標志
0-紅利再投資，1-紅利
46 XRDate A 8 除權日
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期
48 EducationLevel C 3 投資人學歷 01-研究生02-大學本科03- 大學�？�04-中�；蚣夹�05-技工學校06-高中07-初中08-小學09-文盲或半文盲
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數） 基金實發紅利總金額
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費
54 ChargeRate N 6（四位小數） 手續費率
55 TotalTransFee N 10（兩位小數） 交易確認費用合計
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數） 分紅費用合計
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(NN)
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結
61 FrontendFee N 16（兩位小數） 每筆交易前端收費
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數
63 FundName C 40 基金名稱
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼 01-黨政機關、事業單位 02-企業單位03-自由業主04- 學生05-軍人06-其他
66 TotalFundVol N 16（兩位小數） 基金總份數
67 FundCode C 6 基金代碼
68 FundStatus C 1 基金狀態 0-可申購贖回，1-發行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最高贖回份數
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數） 基金最低持有份數
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規，1-異常
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD
79 IPOEndDate A 8 基金募集結束日期 格式為：YYYYMMDD
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內容長度
82 FundManagerCode C 3 基金管理人
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶
85 InvestorName C 120 投資人戶名
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數） 個人追加認購份數
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數） 個人追加認購金額
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD
103 IPOPrice N 7（四位小數） 發行價格
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低份數
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低金額
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證
108 TransactorName C 20 經辦人姓名
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數） 基金贖回總金額
110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功贖回總筆數
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數） 贖回手續費總金額
112 VolOnRegistraionDate N 16（兩位小數） 權益登記日基金賬戶份數
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼
115 RegistrationFee N 16（兩位小數） 注冊登記費
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利自動再投資總金額
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數） 因為剩余而劃回投資人的資金
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數） 贖回總份數
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 (金額/分紅總額)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號
125 DocumentSendDate A 8 文件發送日期 格式為：YYYYMMDD
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號
129 FundSize N 16（兩位小數） 基金規模
130 FundSponsor A 3 基金發起人
131 AnnouncementTitle C 100 公告標題
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 非交易過戶時使用
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD
145 TotalVol N 16（兩位小數） 基金份數匯總
146 TotalAmount N 16（兩位小數） 基金金額匯總
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 轉銷售人、非交易過戶時
148 TrailCommission N 16（兩位小數） 尾隨傭金
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數
151 FaceValue N 7（四位小數） 基金面值
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數） 失敗份數匯總
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 成功份數匯總
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅）
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅
157 FundVolBalance N 16（兩位小數） 基金份數余額
158 BeginAllotNo N 12 配號開始號
159 EndAllotNo N 12 配號結束號
160 TotalAllotNo N 12 配號總數
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數） 目標基金的確認份數
162 TargetNAV N 7（四位小數） 目標基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數） 目標基金的價格
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用
165 ContractNo A 20 合約編號
166 SelfHelp C 1 自助終端 0-取消，1-開通
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按季
3-半年，4-一年
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數） 交易前端收費總額
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數） 失敗金額匯總
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 成功金額匯總
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識 0-轉出，1-轉入
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數
180 ConvertStatus C 1 基金轉換狀態 0-可轉入，可轉出
1-只可轉入
2-只可轉出
3-不可轉換
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
184 UnFrozenBalance N 16（兩位小數） 解凍紅利金額 賬戶凍結期間產生的紅利
185 BusinessOrganiger C 3 業務發起人代碼 　
186 AccountType C 1 賬戶類型 0-普通賬戶，1-機構散戶
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額
188 FrozenShares N 16（兩位小數） 凍結紅利再投資份數 需凍結的紅利再投資份數
189 TotalFare N 16（兩位小數） 交易費用匯總 　
190 VastRedeemFlag C 1 巨額贖回標志 0：非巨額；1：巨額
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮
194 MinFee N 10（兩位小數） 最少收費
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預約贖回工作日天數
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購份數
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購金額
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購份數
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購金額
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人認購份數單位
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人認購金額單位
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人認購份數單位
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人認購金額單位
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次申購最低金額
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次申購最低金額
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人追加申購最低金額
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人追加申購最低金額
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最少贖回份數
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數） 最低基金轉換份數
212 IssueTypeByIndi C 1 個人發行方式 1-比例發行，2-搖號
3-先來先買
213 IssueTypeByInst C 1 機構發行方式 1-比例發行，2-搖號
3-先來先買
214 SubsType C 1 認購方式 0-金額認購，1-份數認購
215 CollectFeeType C 1 交易費收取方式 0-價內費，1-價外費
216 NextTradeDate A 8 下一開放日
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈收結算金額 　
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈付結算金額 　
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數） 銷售人收取費用總額 　
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數） 銷售人收取申購費用 　

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