中國證券監督管理委員會

表明基金是前收費或后收費基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 指定贖回時指明針對哪一個過戶日的贖回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用。
對于未指定費率（費用）的那些費用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率 指由銷售人指定的后收手續費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用 指由銷售人指定的后收手續費用 N

7.18　贖回確認(124)，定時定額贖回確認(163)，強行贖回確認(142)
贖回確認是基金注冊登記人對投資人贖回申請的處理結果，包括交易確認份數、交易確認金額等信息。
強行贖回確認是強行贖回的處理結果。
需要交換的數據項見表21。
表21　贖回確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 為投資者實得金額。不含手續費。含業績補償。對貨幣基金，含已兌付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延
對申請的回執字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 對強制贖回，此處填寫交易確認日期的上一工作日。對巨額贖回順延，此處填寫原始申請日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束
比如因巨額贖回導致順延，存在中間過程。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 投資人應付總手續費。含違約金、懲罰性費用、業績報酬等。含后收手續費。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 指定贖回時指明針對哪一筆的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 贖回手續費中劃歸基金資產的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 后端收費總額 收費方式為后收費時必填，即后收手續費 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 指定贖回時指明針對哪一個過戶日的贖回 N
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因 0-小于最低持有數，
1-司法執行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細確認，或一筆非明細確認和多筆明細確認。明細確認是針對過戶日或TA確認流水號的確認記錄。 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費，1-基金計費 N
300 BreachFee N 16(兩位小數) 違約金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數) 違約金歸基金資產金額 Y
305 PunishFee N 16(兩位小數) 懲罰性費用 Y
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
貨幣基金為Y項 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走 N
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型 0-強制贖回，1-違約贖回，2-到期 N

7.19　預約贖回確認(125)
預約贖回確認是基金注冊登記人對投資人預約贖回申請的接收情況的處理結果。
需要交換的數據項見表22。
表22　預約贖回確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N

7.20　轉銷售人/機構申請(026)，轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028)
轉銷售人/機構業務一般有兩種處理模式：第一種是投資人在原基金銷售人/機構處提交轉銷售人/機構申請，基金注冊登記人根據該轉銷售人/機構申請，直接將其基金份數轉到投資人指定的銷售人/機構處。第二種是投資人在原基金銷售人/機構處提交轉銷售人/機構轉出申請，經基金注冊登記人確認后，到擬轉入的基金銷售人/機構處辦理轉入申請。
轉銷售人/機構申請(026)是針對第一種處理模式的，即一步轉托管。轉銷售人/機構轉入申請(027)，轉銷售人/機構轉出申請(028)是針對第二種處理模式的，即兩步轉托管。
一步轉托管只允許通過026業務進行申報，對轉出方確認為一筆126業務（成功或失敗都為126），對轉入方確認為一筆127業務。兩步轉托管通過028或027業務進行申報，相應的確認為128或127。
需要交換的數據項見表23。
表23　轉銷售人/機構申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 此字段為‘101’時，代表跨市場轉托管，從場外銷售人轉到上海席位。
此字段為‘102’時，代表跨市場轉托管，從場外銷售人轉到深圳席位。
對普通的場外銷售人之間的轉托管，此字段填寫要轉到的銷售人代碼。
對同一個銷售人不同網點間的內部轉托管，此字段與銷售人代碼相同，但網點號碼和對方網點號應不同。
對同一銷售人同一網點不同交易賬號之間的內部轉托管，網點號碼和對方網點號相同，投資人基金交易賬號和對方銷售人處投資人基金交易賬號應不同。 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 對跨市場轉托管業務，此字段填寫要轉入的上�；蛏钲诘南�位號。 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 在轉銷售人是一次完成時，為必須項 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N

7.21　轉銷售人/機構確認(126)，轉銷售人/機構轉入確認(127)，轉銷售人/機構轉出確認(128)
轉銷售人/機構確認是基金注冊登記人對投資人提出的轉銷售人/機構申請的處理結果。該結果應根據轉入/轉出標識，分別向轉入和轉出的銷售人/機構發送。
轉銷售人/機構轉入確認是基金注冊登記人對投資人提出的轉銷售人/機構轉入申請的處理結果。
轉銷售人/機構轉出確認是基金注冊登記人對投資人提出的轉銷售人/機構轉出申請的處理結果。
需要交換的數據項見表24。
表24　轉銷售人/機構確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識 0-轉出，1-轉入 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 127業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
138 StampDuty N 16(兩位小數) 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.22　設置分紅方式申請(029)
設置分紅方式是指投資人設置其基金賬戶下所持有某基金的分紅處理方式。分紅處理方式包括：紅利轉投；現金分紅。該業務需要在權益登記日之前提出申請。設置完成后，該基金除權時就以設定的分紅處理方式進行處理。
需要交換的數據項見表25。
表25　設置分紅方式申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0－紅利轉投，1-現金分紅 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y

7.23　設置分紅方式確認(129)
設置分紅方式確認是基金注冊登記人對投資人設置分紅方式申請的處理結果。
需要交換的數據項見表26。
表26　設置分紅方式確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼） Y

7.24　認購結果(130)
認購結果是指開放式基金認購成功后，基金注冊登記人根據投資人提出的有效認購申請和認購規則，計算出投資人的每一筆認購的確認金額、確認份數、認購費用等數據，并將這些數據返回給相應基金銷售人。對于基金募集成功，但二次確認時被置失敗的交易，也通過130返回，此時每筆交易確認金額取值為0。
需要交換的數據項見表27。
表27　認購結果數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 包括利息折算的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 含所有費用的總金額。不含利息。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 經認購一次確認后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費 投資人應付總手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續費中劃歸銷售人的部分 Y
76 Interest N 10（兩位小數） 基金賬戶利息金額 認購一次確認的金額在整個計息周期中產生的利息 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 因認購二次確認失敗而退還給投資人的利息 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數） 利息稅 Y
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數） 利息產生的基金份數 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額 銷售人應退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值） N
285 SalePercent N 8(五位小數) 配售比例 認購二次確認的配售比例 N

7.25　基金份數凍結申請(031)
基金份數凍結申請是投資人或司法等有關部門對投資人基金賬戶中的基金份數提出部分或全部凍結的申請。
需要交換的數據項見表28。
表28　基金份數凍結申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N

7.26　基金份數凍結確認(131)
基金份數凍結確認是基金注冊登記人對基金份數凍結申請的處理結果�；�金份數凍結后不接受除基金份數解凍以外的業務申請。
需要交換的數據項見表29。
表29　基金份數凍結確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 實際上是凍結開始日期，格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 產生該部分份額的交易確認流水號 N
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
257 FrozenMethod A 1 凍結方式 0-原份數凍結，
1-原份數+滋息凍結 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N

7.27　基金份數解凍申請(032)
基金份數解凍申請是投資人或司法等有關部門對投資人基金賬戶中的處于凍結狀態基金份數提出部分或全部解除凍結的申請。
需要交換的數據項見表30。
表30　基金份數解凍申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 對應原凍結確認的TASerialNO字段 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 對應原凍結確認的TransactionCfmDate字段 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.28　基金份數解凍確認(132)
基金份數解凍確認是基金注冊登記人對基金份數解凍申請的處理結果�；�金份數解凍后，對應的基金份數將恢復正常狀態。解凍應根據原凍結申請具體情況，逐筆解凍及確認。
需要交換的數據項見表31。
表31　基金份數解凍確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 對應原凍結確認的TASerialNO字段 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 對應原凍結確認的TransactionCfmDate字段 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.29　非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉入申請(034)，非交易過戶轉出申請(035)
基金的非交易過戶是指在繼承、贈與、破產支付、司法執行等非交易原因情況下發生的基金單位所有權轉移的行為。
非交易過戶的業務處理通常有兩種方式：一種是在基金注冊登記人處一步完成（033）；另一種是分轉出和轉入（034和035）兩步完成。
對一步完成的情況，只能以033進行申報，成功或失敗均確認一筆133。
需要交換的數據項見表32。
表32　非交易過戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 034業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N

7.30　非交易過戶確認(133)，非交易過戶轉入確認(134)，非交易過戶轉出確認(135)
非交易過戶確認是對投資人非交易過戶申請的處理結果�；�金注冊登記人將處理結果分別發送給該業務涉及的申請方和申請方的對方。
非交易過戶轉入確認、非交易過戶轉出確認是基金注冊登記人對投資人相應申請的處理結果。
需要交換的數據項見表33。
表33　非交易過戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數） 基金賬戶交易確認份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數） 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉銷售人、非交易過戶時 Y
176 TransferDirection A 1 轉入/轉出標識 0-轉出，1-轉入 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 134業務使用，表示轉出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號 轉銷售人/機構、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業務過程結束 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志 0-由銷售人發起，
1-由注冊登記人發起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N

7.31　基金轉換申請(036)，基金轉換轉入申請(037)，基金轉換轉出申請(038)
基金轉換，是指基金投資人可以將其持有的一只基金轉換為另一只基金。
同一TA的基金轉換業務，只允許通過036業務進行申報，確認為一筆136業務（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉換業務，應以038或037進行申報（使用038還是037，根據接收申報數據的TA的基金
是轉出或是轉入來確定，比如申報從TA1的基金1轉換為TA2的基金2，如果數據報送給TA1，則使用038；報送給TA2，則使用037），成功或失敗相應地確認一筆138或137。
需要交換的數據項見表34。
表34　基金轉換申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報的轉換費的折扣率，不是補差費折扣率 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉換時的目標基金代碼 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y

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