中國證券監督管理委員會

617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協議號
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每月發送日
530 Broker C 12 經紀人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型
349 AlternationDate A 8 最后更新日
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數） 定投期數
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
283 RefundAmount N 16（兩位小數） 退款金額
285 SalePercent N 8(五位小數) 配售比例
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數) 實際計算折扣
542 ChangeFee N 16(兩位小數) 轉換費
541 RecuperateFee N 16(兩位小數) 補差費
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調整標志
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認流水號
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負
300 BreachFee N 16(兩位小數) 違約金
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數) 違約金歸基金資產金額
305 PunishFee N 16(兩位小數) 懲罰性費用
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數) 轉換代理費
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數) 補差代理費
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息
276 FeeCalculator A 1 計費人
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額

7.66.5　基金賬戶對賬數據（05文件）
基金賬戶對賬數據項見表73。
表73　基金賬戶對賬數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
13 AvailableVol N 16（兩位小數） 持有人可用基金份數 Y
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數） 基金總份數（含凍結） Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 僅包括賬戶類和交易類凍結業務及派生繼續凍結的份額 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
非明細指針對基金賬戶的對賬，明細指針對基金賬戶具體過戶日或TA確認流水號的對賬 Y
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態 0-正常，1-凍結，2-掛失 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 明細標志為1時必填 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數) 貨幣基金未付收益金額 對貨幣基金，明細標志為0時必填 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
對貨幣基金，明細標志為0時必填 N
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數) 剩余保本金額 N
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
明細標志為1時必填 N
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅 N

7.66.6　分紅數據（06文件）
分紅數據項見表74。
表74　分紅數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數） 紅利/紅利再投資基數 登記日基金持有人的基金份數 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利再投資基金份數 投資人實得紅股，含被續凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數） 每筆交易確認金額 實發紅利資金，不含凍結紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 0-紅利轉投，1-現金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發送日期 Y
52 Charge N 10（兩位小數） 手續費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數） 基金凍結總份數 N
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數） 凍結金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數) 凍結再投資份額 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對質押基金分紅為Y項，表示原質押業務的申請單編號 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數) 業績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數) 業績補償 Y

7.66.7　基金動態信息數據項（07文件）
基金動態信息數據項見表75。

表75　基金信息數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
63 FundName C 40 基金名稱 Y
66 TotalFundVol N 16（兩位小數） 基金總份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
68 FundStatus C 1 基金狀態 0-可申購贖回，1-發行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
對ETF、QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。 Y
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
對ETF、QDII基金可同時下發3條凈值記錄，通過此字段區分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 Y
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數） 累計基金單位凈值 Y
180 ConvertStatus C 1 基金轉換狀態 0-可轉入，可轉出
1-只可轉入
2-只可轉出
3-不可轉換 Y
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態 0-允許定期定額業務
1-僅允許定投業務
2-僅允許定贖業務
3-禁止定期定額業務 Y
605 TransferAgencyStatus C 1 轉托管狀態 0-允許所有轉托管
1-僅允許場外轉托管
2-僅允許跨市場轉托管
3-禁止所有轉托管 Y
129 FundSize N 16（兩位小數） 基金規模 基金的金額規模 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
317 AnnouncFlag C 1 公告標志 0-公告 1-不公告 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認分紅方式 N
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數） 法人追加認購金額 N
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數） 法人追加認購份數 N
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低金額 N
36 MinVolByInst N 16（兩位小數） 法人首次認購最低份數 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數） 定時定額申購的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD N
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最高贖回份數 N
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數） 基金最低持有份數 N
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD N
79 IPOEndDate A 8 基金募集結束日期 格式為：YYYYMMDD N
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數） 個人追加認購份數 N
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數） 個人追加認購金額 N
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低份數 N
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次認購最低金額 N
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 N
130 FundSponsor A 3 基金發起人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 N
151 FaceValue N 7（四位小數） 基金面值 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 N
113 RegistrationDate A 8 權益登記日期 格式為：YYYYMMDD N
46 XRDate A 8 除權日 表示最近一次除權日期 N
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購份數 N
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人最高認購金額 N
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購份數 N
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人最高認購金額 N
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數） 個人認購份數單位 表示級差含義 N
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人認購金額單位 表示級差含義 N
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數） 法人認購份數單位 表示級差含義 N
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人認購金額單位 表示級差含義 N
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人首次申購最低金額 N
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人首次申購最低金額 N
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數） 個人追加申購最低金額 N
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數） 法人追加申購最低金額 N
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數） 基金最少贖回份數 N
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數） 最低基金轉換份數 N
212 IssueTypeByIndi C 1 個人發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 N
213 IssueTypeByInst C 1 機構發行方式 1-比例發行
2-搖號
3-先來先買 N
214 SubsType C 1 認購方式 0-金額認購
1-份數認購 N
215 CollectFeeType C 1 交易費收取方式 0-價內費
1-價外費 N
216 NextTradeDate A 8 下一開放日 N
267 ValueLine N 7（兩位小數） 產品價值線數值 N
308 TotalDivident N 8(五位小數) 累計單位分紅 N
501 FundIncome N 8(五位小數) 貨幣基金萬份收益 貨幣基金必填 N
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負 0-正 1-負
貨幣基金必填 N
503 Yield N 8(五位小數) 貨幣基金七日年化收益率 貨幣基金必填 N
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年化收益率正負 0-正 1-負
貨幣基金必填 N
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數) 保本凈值 　 N
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率 N
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負 　 N
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數) 個人最大申購金額 N
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數) 法人最大申購金額 N
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 個人當日累計購買最大金額 N
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數) 法人當日累計購買最大金額 N
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 個人當日累計贖回最大份額 N
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數) 法人當日累計贖回最大份額 N
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數) 個人最大贖回份額 N
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數) 法人最大贖回份額 N
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當日總收益正負 　貨幣基金必填 N
536 FundDayIncome N 16(兩位小數) 基金當日總收益 　貨幣基金必填 N
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標志 0-允許，1-不允許 N
310 FundType C 2 基金類型 N
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 N
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 N
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 N
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網站網址 N

7.66.8　公告（08文件）
公告數據項見表76。
表76　公告數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
33 AnnContent C 4000 公告內容 Y
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(NN) Y
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD Y
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規，1-異常 Y
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內容長度 Y
131 AnnouncementTitle C 100 公告標題 Y

7.66.9　紅利匯總數據項（09文件）
紅利匯總數據項見表77。
表77　紅利匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
42 DividentDate A 8 分紅日/發放日 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 基金紅利總額 Y
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數） 基金實發紅利總金額 Y
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數） 分紅費用合計 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利自動再投資總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
125 DocumentSendDate A 8 文件發送日期 格式為：YYYYMMDD Y
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 Y
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利再投資份額總額 Y
7.66.10　日交割匯總數據項（10文件）
日交割數據項見表78。

表78　日交割匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數） 申購總金額 Y
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數） 申購手續費總金額 Y
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數） 申購總份數 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數） 基金贖回總金額 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數） 贖回手續費總金額 Y
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數） 贖回總份數 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數） 退回金額 N
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數） 代銷機構在注冊登記機構處的單只基金總份數（含凍結） N
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數） 紅利轉投資部分總份數 N
43 DividendAmount N 16（兩位小數） 紅利現金部分總金額 N
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數） 分紅總金額 N
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數） 分紅手續費 N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數） 因為無效而劃回投資人的資金 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數） 其他費用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數） 其他費用3 N
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數） 紅利轉投資部分總金額 N
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數） 因為剩余而劃回投資人的資金 N
139 Tax N 16（兩位小數） 稅金 N
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD N
148 TrailCommission N 16（兩位小數） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數） 交易前端收費總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 交易后端收費總額 N
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈收結算金額 N
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數） 銷售人凈付結算金額 N
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數） 銷售人收取費用總額 N
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數） 銷售人收取申購費用 N
221 SalerBidFee N 16（兩位小數） 銷售人收取贖回費用 N
222 FundTotalFee N 16（兩位小數） 贖回費用總額（扣除保留在基金資產部分） N
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數） 認購資金總額 N
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數） 累計認購資金總額 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數） 認購期間利息 N
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數） 銷售人認購費 N
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數） 轉入款 N
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數） 轉出款 N
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數） 銷售人轉換費 N
230 BidTax N 16（兩位小數） 申購印花稅 N
231 RedemptionTax N 16（兩位小數） 贖回印花稅 N
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅個人利得所得稅 N
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數） 分紅機構利得所得稅 N
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅個人增值所得稅 N
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數） 分紅機構增值所得稅 N
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數） 銷售人再投資費 N
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數） 申購歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用 N
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數） 贖回歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用 N
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入總金額 　 N
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數） 基金轉換入手續費總金額 　 N
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數） 基金轉換入總份數 　 N
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出總金額 　 N
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數） 基金轉換出手續費總金額 　 N
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數） 基金轉換出總份數 　 N
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數 　 N
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數 　 N
247 FreezeTotal N 16（兩位小數） 凍結總份數 　 N
248 ManagerCode A 3 管理人代碼 N
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數） 申購成功資金總額（不含費用，不含稅） N
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數） 贖回成功資金總額（不含費用，不含稅） N

7.66.11　TA發送的業務申請匯總數據項（11文件）
TA接收基金銷售人申報并經合法性檢查后，向基金銷售人發送業務申請匯總文件。
業務申請匯總數據項見表79。
表79　業務申請匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 份數匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 金額匯總 Y

7.66.12　TA發送的業務確認匯總數據項（12文件）
TA完成對基金銷售人申報數據的確認之后，向基金銷售人發送業務確認匯總文件。
業務確認數據項見表80。
表80　業務確認匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD Y
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數） 失敗份數匯總 Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 成功份數匯總 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 成功金額匯總 Y
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數 Y
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數 Y

7.66.13　銷售人發送的業務申請匯總數據項（13文件）
基金銷售人根據當日申報數據生成業務申請匯總文件，發送給TA。
業務申請匯總數據項見表81。
表81　業務申請匯總數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業務代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業務筆數匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總日期 格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數） 份數匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數） 金額匯總 Y
7.66.14　參與人及結算席位文件（21文件）
參與人及結算席位數據項見表82。
表82　參與人及結算席位文件
基金參與人及結算席位文件用于TA系統向基金銷售代理人發送基金參與人和結算席位信息。
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內席位必填 N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 場外銷售人必填 N
326 DistributorName C 80 銷售人名稱 席位或銷售人的名稱 Y
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉入允許標志 0-允許，1-不允許 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指發送日期 Y

7.66.15　其它類申請文件（23文件）
包含確權、聯名卡業務。
其它類申請數據項見表83。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
表83　其它類申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
37 CurrencyType A 3 結算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
324 SeatCode C 6 席位代碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志
27 CertificateType C
1 個人證件類型及機構證件類型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
135 BusinessCode A 3 業務代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
87 BranchCode C 9 網點號碼
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
83 MobileTelNo C 24 投資人手機號碼
4 Address C 120 通訊地址
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
106 TransactorCertNo C 30 經辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經辦人姓名
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
48 EducationLevel C 3 投資人學歷
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
65 VocationCode C 3 投資人職業代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
126 Sex A 1 投資人性別
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額
167 MinorFlag C 1 未成年人標志
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經辦人識別方式
260 ShareClass A 1 收費方式
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號

7.66.16　其它類確認文件（24文件）
包含確權、聯名卡、積分確認業務。各字段是否必需根據業務類型而不同，詳見前述各章節。
其它類確認數據項見表84。
表84　其它類確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
37 CurrencyType A 3 結算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
324 SeatCode C 6 席位代碼
92 TransactionDate A 8 交易發生日期
93 TransactionTime A 6 交易發生時間
135 BusinessCode A 3 業務代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期
87 BranchCode C 9 網點號碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網點編號
29 RegionCode A 4 交易所在地區編號
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發起業務標志
260 ShareClass A 1 收費方式
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
52 Charge N 10(兩位小數) 手續費
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數） 后端收費總額
193 RateFee N 9（八位小數） 費率
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
311 PointsType C 1 積分類型
316 PointsStatus C 1 積分狀態
312 Points N 15（兩位小數） 積分值
349 AlternationDate A 8 最后更新日
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網點號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區編號
7.66.17　資金清算文件（25文件）
TA系統在每個交易確認日，將場外、場內申購贖回委托等業務合并在一起進行資金清算，生成各基金、銷售人之間的資金清算數據。對每一筆資金清算匯總數據，還可根據網點或席位進行細分，供基金參與人用于資金對賬，或者發送給下屬網點和席位進行資金對賬使用.
資金清算數據項見表85。
表85　資金清算文件
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復 Y
92 TransactionDate A 8 交易發生日期 格式為：YYYYMMDD
對130認購結果業務，此字段無意義 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 Y
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 0-深圳場內 1-上海場內
2-場外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y

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